本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 证券代码：000962 证券简称：东方钽业 公告编号：2023-109 号 宁夏东方钽业股份有限公司 关于签订募集资金三方及四方监管协议的公告 一、募集资金基本情况 宁夏东方钽业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 9 月 6 日收到中 国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）出具的《关于同意宁夏东方 钽业股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕2052 号）， 同意公司向特定对象发行股票的注册申请。本次实际发行数量 59,281,818 股，每 股发行价人民币 11.38 元，募集资金总额为人民币 674,627,088.84 元，扣除承销 保荐费及其他发行费用（不含增值税）人民币 4,422,703.62 元后，本次向特定对 象发行 A 股募集资金净额为人民币 670,204,385.22 元。上述募集资金到位情况已 经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于 2023 年 10 月 8 日出具了 《宁夏东方钽业股份有限公司向特定对象发行股票截至 2023 年 ...

招商证券股份有限公司 关于宁夏东方钽业股份有限公司 2022 年向特定对象发行 A 股股票 二〇二三年十月 之 上市保荐书 保荐机构（主承销商） （深圳市福田区福田街道福华一路 111 号） 3-3-1 宁夏东方钽业股份有限公司 2022 年向特定对象发行 A 股股票申请文件 上市保荐书 声 明 招商证券股份有限公司（以下简称"招商证券"或"保荐机构"）接受宁夏 东方钽业股份有限公司（以下简称"发行人"、"公司"或"东方钽业"）的委 托，担任发行人向特定对象发行股票（以下简称"本次发行"）的保荐机构。 本保荐机构及相关保荐代表人根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司证券发行注册管理办法》、《深 圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司证券发行上市审核规 则》等法律法规和中国证券监督管理委员会及深圳证券交易所的有关规定，诚实 守信，勤勉尽责，严格按照依法制定的业务规则和行业自律规范出具上市保荐书， 并保证所出具文件的真实性、准确性和完整性。 本上市保荐书中所有简称和释义，如无特别说明 ...

证券代码：000962 证券简称：东方钽业 公告编号：2023-103 宁夏东方钽业股份有限公司 1/ 2 注2：2023年4月24日，公司召开第八届董事会第三十一次会议和第八届监事会第 二十一次会议，审议通过了《关于向2022年限制性股票激励计划激励对象首次授予限 制性股票的议案》。2023年6月1日，首次授予的限制性股票上市，该限制性股票授予 完成后，公司注册资本由44,083.26万元变化为44,582.64万元。2023年10月13日，预 留授予限制性股票上市，该限制性股票授予完成后，公司注册资本由44,582.64万元变 化为44,594.64万元。截至本公告出具日，前述注册资本变动尚未完成工商变更登记。 特此公告。 董事、监事和高级管理人员持股情况变动报告 宁夏东方钽业股份有限公司 董事会 年 月 日 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、 完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关 于同意宁夏东方钽业股份有限公司向特定对象发行股票注册的批 复》（证监许可〔2023〕2052号文），同意宁夏东方钽业股份有限 公司（以下简称"公司 ...

宁夏东方钽业股份有限公司 向特定对象发行股票新增股份 变动情况报告暨上市公告书 保荐人（主承销商） $$={\frac{-\pi}{3}}=\pm\pi+\pi$$ 特别提示 一、发行股票数量及价格 1、发行数量：59,281,818 股 2、发行价格：11.38 元/股 3、募集资金总额：人民币 674,627,088.84 元 4、募集资金净额：人民币 670,204,385.22 元 二、新增股票上市安排 1、股票上市数量：59,281,818 股 2、股票上市时间：2023 年 10 月 30 日（上市首日），新增股份上市日公司 股价不除权，股票交易设涨跌幅限制。 三、发行对象限售期安排 本次向特定对象发行股票完成后，中国有色集团认购的本次发行的股票自本 次发行结束之日起十八个月内不得转让，其他发行对象认购的本次发行的股票自 本次发行结束之日起六个月内不得转让，自 2023 年 10 月 30 日起开始计算。锁 定期结束后按中国证监会及深圳证券交易所的有关规定执行。 四、本次发行完成后，公司股权分布符合深圳证券交易所的上 市要求，不会导致不符合股票上市条件的情形发生。 2 | .. | | | --- ...

控股股东中色（宁夏）东方集团有限公司保证向本公司提供的信息内 容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息 一致。 证券代码：000962 证券简称：东方钽业 公告编号：2023-104 宁夏东方钽业股份有限公司 关于控股股东被动稀释持股比例超过 1%的公告 2023 年 10 月 20 日 特别提示：本次权益变动为公司向特定对象发行人民币普通股（A 股）股票 导致控股股东持股比例被动稀释，不会导致控股股东及实际控制人发生变化，不 会影响公司的治理结构和持续经营。 十一次会议，审议通过了《关于向 2022 年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股 票的议案》。2023 年 6 月 1 日，首次授予的限制性股票上市，该限制性股票授予完成后，公 司注册资本由 44,083.26 万元变化为 44,582.64 万元。2023 年 10 月 13 日，预留授予限制性 股票上市，该限制性股票授予完成后，公司注册资本由 44,582.64 万元变化为 44,594.64 万 元。截至本公告出具日，前述注册资本变动尚未完成工商变更登记。 宁夏东 ...

财务表现 - 宁夏东方钽业2023年第三季度营业收入为234,212,949.02元，同比增长0.03%[5] - 归属于上市公司股东的净利润为28,354,317.35元，同比下降12.78%[5] - 经营活动产生的现金流量净额为20,904,203.17元，同比下降68.81%[5] - 公司执行了财政部发布的《企业会计准则解释第15号》，对研发项目产生的样品及产品销售的会计处理进行了追溯重述[5] - 公司2023年第三季度营业总收入为780,895,876.94元，较上期增长约7.8%[33] - 宁夏东方钽业股份有限公司2023年第三季度净利润为147,066,271.89元，同比增长9.3%[34] 资产负债表 - 非流动资产处置损益为17.70元，政府补助为1,583,323.43元[6] - 资产负债表项目中，货币资金占总资产比重增加至31.41%[8] - 宁夏东方钽业股份有限公司2023年第三季度流动资产总额为1,683,260,726.32元，较年初增长约68.6%[31] - 宁夏东方钽业股份有限公司2023年第三季度流动负债合计为318,780,467.45元，较上期增长约17.3%[32] 经营情况 - 营业收入增长主要受公司积极拓展市场、调整产品结构和增加产品销量影响[16] - 营业成本增加主要受产品销量增加和原料成本上涨影响[17] - 经营活动产生的现金流量净额下降主要因公司采购业务增加及增值税出口退税减少[21] 股东情况 - 公司报告期末普通股股东总数为50,108股，前十名股东中持股比例最高的是中色（宁夏）东方集团有限公司，持股比例为45.29%[25] - 公司股东郑文宝通过兴业证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有公司股票13,350,675股，占公司总股份的2.99%[27] - 公司通过国信证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有公司股票2,366,565股，占公司总股份的0.53%[26] 公司治理 - 公司第九届董事会成员包括王战宏、黄志学、唐微等人，其中吴春芳、王幽深、叶森为独立董事[28] - 公司选举王战宏为第九届董事会董事长，聘任黄志学为总经理，聘任秦宏武为董事会秘书，聘任秦宏武、郑培生、周小军为副总经理[29] - 公司已完成2022年限制性股票的首次授予工作，授予的限制性股票数量为499.38万股，授予的激励对象为158人，授予价格为4.59元/股[30] - 公司已完成2022年限制性股票的预留授予工作，授予的限制性股票数量为12万股，授予的激励对象为5人，授予价格为6.20元/股[30] 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额为20,904,203.17元，较上期下降68.8%[36] - 筹资活动产生的现金流量净额为642,301,910.70元，较上期增长6,743倍[37]

股票代码：000962 股票简称：东方钽业 公告编号：2023-105 号 宁夏东方钽业股份有限公司 第九届监事会第三次会议决议 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 宁夏东方钽业股份有限公司第九届监事会第三次会议通知 2023 年 10 月 13 日以电子邮件、短信等形式向各位监事发出。会议于 2023 年 10 月 23 日在东方钽业办公楼二楼会议室召开。会议应到监事 5 人， 实到 5 人。会议的召集、召开符合《公司法》、《公司章程》的规定。 会议由监事会主席李毛毛先生主持。 二、监事会会议审议情况 1、审议通过了《关于公司 2023 年第三季度报告的议案》 监事会对公司 2023 年第三季度报告发表如下意见： 经审核，监事会认为董事会编制和审议宁夏东方钽业股份有限公 司 2023 年第三季度报告的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规 定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存 在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 表决结果：5 票赞成，0 票反对，0 票弃权。 三、备查文件 2023 年 10 ...

宁夏东方钽业股份有限公司 独立董事关于公司第九届董事会第三次会议 相关事项的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司独 立董事规则》《深圳证券交易所股票上市规则》及《宁夏东方钽业股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），作为宁夏东方钽 业股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，现就公司第九届 董事会第三次会议《关于选举公司董事的议案》涉及的相关事项发表 独立意见如下： 2、上述候选人选举程序符合有关规定，任职资格符合担任上述 公司董事的条件，能够胜任所聘岗位职责的要求，未发现有违反《公 司法》第 146 条规定的情况，未受过中国证监会及其他有关部门的处 罚和证券交易所惩戒，也不存在《公司法》及《公司章程》中规定禁 止任职的条件。 独立董事：吴春芳、王幽深、叶森 2023 年 10 月 23 日 1、我们通过审阅非独立董事候选人刘五丰先生个人履历、工作 简历等有关资料，同意选举他为公司第九届董事会非独立董事候选人。 ...

证券代码：000962 证券简称：东方钽业 公告编号：2023-106号 宁夏东方钽业股份有限公司 第九届董事会第三次会议决议公告 二、董事会会议审议情况 1、以 8 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过了《关于公司 2023 年第三季度报告的议案》。 公司 2023 年第三季度报告全文见巨潮资讯网，公司 2023-107 号公告。 2、以 8 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过了《关于选举 公司董事的议案》。 公司董事会于 2023 年 10 月 23 日收到董事朱国胜先生的书面辞 职报告。朱国胜先生因工作变动原因，向董事会申请辞去公司董事、 董事会战略委员会委员职务，辞职后朱国胜先生将不在公司担任任 何职务。截至本公告披露日，朱国胜先生不持有公司股份。 根据《公司法》及《公司章程》的有关规定，朱国胜先生辞去 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 宁夏东方钽业股份有限公司第九届董事会第三次会议通知于 2023 年 10 月 13 日以电子邮件、短信等形式向各位董监高发出。会 议于 2023 年 10 月 23 日以 ...

证券代码：000962 证券简称：东方钽业 公告编号：2023-108号 宁夏东方钽业股份有限公司 关于召开公司2023年第五次临时股东大会的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：本次股东大会是 2023 年第五次临时股东大 会 2、会议召集人：公司董事会 3、董事会召集召开本次会议符合有关法律、行政法规、部门规 章、规范性文件和公司《章程》的规定。 4、会议召开时间： （1）现场会议时间：2023 年 11 月 10 日（星期五）下午 14:30 （2）网络投票时间为：2023 年 11 月 10 日 其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为： 2023 年 11 月 10 日上午 9:15～9:25，9:30～11:30，下午 13:00～ 15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为 2023 年 11 月 10 日 9:15 至 15:00 期间的任意时间。 5、会议召开方式及表决方式：本次股东大会采用现场表决与网 络投票相结合的方式召开。 公司将通过深圳证券交易所交易系 ...