重组相关 - 本次重组终止，根据证监会规定，两个月内公司不会筹划重大资产重组 [3] - 重组因部分交易关键条件未能与各方在停牌期限内达成一致而终止，未来神雾集团资产整合、非上市资产注入总体战略不变 [5] - 引入战略投资者在集团层面积极有效推进并取得阶段性成果 [10] 项目进展 - 内蒙古 48 亿 120 万吨铬合金项目报批、报建、环评完成，预计 2018 年一季度底开工，资金来源为自有和自筹，投资回收期 4 年，项目不受重组终止影响 [6][17] - 大河红土镍矿冶炼项目预计 2018 年底全面投产 [8] - 中晋太行 50 万吨/年氢气竖炉项目在建设中，示范项目投产有助于推动新项目落地 [14] - 山东赤泥项目设计工作完成，受业主项目用地土地规划影响尚未开工 [14] 业务经营 - 2017 年新增订单 76.6 亿元，2018 年新增订单预计在 80 - 120 亿之间，具体业绩以公告为准 [17][19] - 节能订单除金川项目外均为第三方业主订单，项目收益方为业主 [4] - 企业盈利好转、资金充裕，在节能环保政策约束下更有能力和意愿进行节能减排项目建设和改造 [4] - 氢气竖炉订单与宝钢正在交流谈判中 [4] - 沙钢二期订单正在谈判中 [12] 托管事项 - 自 2018 年 1 月 1 日开始，神雾节能托管神源环保，正在办理相关手续，已提交相关材料，后续会公告说明托管内容和开始时间 [20] - 托管目的是支持上市公司发展，实现集团整体资产证券化战略目标，神源环保与神雾节能无机废弃物处置有协同效应 [3] 政策影响 - 环保政策对公司 2018 年业务有积极推动作用 [8] - 2018 年 1 月 1 日施行的《钢铁水泥玻璃行业产能置换实施办法》鼓励和发展节能减排短流程工艺，公司正在跟进多个氢气竖炉项目 [12] - 神源环保以秸秆、垃圾为主要实施范围，以热解为主要手段，与国家秸秆气化清洁能源利用工程建设战略相符 [13] 其他问题 - 神雾节能股票质押比例超 50%，目前集团股票质押融资未受限，将随战投引进和业绩提升降低质押比例 [8] - 江苏院 2017 年扣非净利润对赌可以完成，具体数据以公告为准 [9] - 公司未进入 MSCI 中国指数 [15] - 节能目前暂未参与雄安新区环保建设 [18]

会议基本信息 - 会议时间为2018年5月1日上午10:00 - 12:00，以电话会议形式进行，参与人员达334人，包括众壹资产、中信建投证券等众多机构及个人投资者 [2][3] - 接待人员有公司实际控制人吴道洪博士、神雾集团高级副总经理高章俊等 [4] 公司现状及问题原因 - 公司流动性紧张且趋于断裂，正常经营受严重影响，主要原因包括内部管理存在问题、行业金融去杠杆冲击以及公司自身经营战略失误，如示范项目开工过多、布局过快、行业涉及面过广，未及时增发股份获取资金，通过股权质押融资70多亿，导致股价异常波动时流动性全面紧张 [5][6] 财务问题解答 审计报告非标意见 - 审计报告对公司现阶段经营持续能力、预付账款和应收账款问题出具保留意见。持续经营能力方面，审计报告时点公司出现债务违约等情况；应收账款方面，神雾节能印尼大河项目预计18年三季度陆续收回款项；预付账款方面，神雾节能10.8亿预付账款中约60%用于赤峰铬合金项目，其余用于广西景昇隆项目和山东项目；神雾环保15.5亿预付账款中主要是胜沃和乌海项目，乌海项目因工艺方案调整，部分款项暂列预付账款，后续会转为项目成本 [7][8][9] 业绩快报与年报差异 - 神雾环保业绩快报与年报相比，年收入从41亿调到28亿，调减13亿，利润从6亿下调到3.6亿，调减2.4亿，主要因方案改变导致毛利率和利润偏差，大部分收入和利润预计在三季度开始体现 [11][12] 集团债务情况 - 集团债务总体统计130多亿，包括股权质押取得资金70多亿、银行信用贷接近40亿、租赁业务10多亿、短期拆借5 - 6亿。目前超90%债权人未采取法律措施，公司成立债务处理小组，节后将与所有债权人沟通债务处理方案，北京市政府及相关部门支持公司引战工作 [12][13][14] 战略投资情况 A轮战投资金 - A轮15亿分两批，第一批3.5亿已满足条件，第二批11.5亿预计6月30号前到位，目前相关条件基本能满足，资金将分批分期进入集团前期组织的项目，主要目的是增强公司流动性，重点投入在建项目 [15][16] 潜在战略投资者 - 金沙江资本在新能源产业投资有长生态链，看好神雾集团节能减排事业及技术，希望协助公司完成现有项目、调整商业模式、利用资本市场解决流动性问题 [17][18][24][25][26][28] - 新疆能源是自治区国有独资企业，注册资金100亿，与神雾合作在托克逊建立年处理1000万吨煤炭资源高效利用及资源循环利用多联产项目，一期300万吨，二期700万吨，目前设计正常进行，环评能评结束后可大面积开工 [18][19] - 重庆环保是环保部和重庆市政府合资基金，与神雾探讨电力、垃圾、生物质秸秆等技术在其平台的推广 [20] - 光大集团是世界五百强、国务院直管企业，神雾技术与光大在生态环保产业有协同性，光大力求进入工业节能领域，其金融优势对神雾发展重要，双方争取在二期B轮合作 [21] - 长江产业投资集团与神雾产业协同性高，已承担长江流域425个项目，总投资约1.18万亿，资产投资规模1800亿，还有2400亿长江绿色产业基金，双方近一两个月进行了多次尽调 [22] 项目进展情况 港原项目 - 港原一期已投产，二期改造按去年计划应今年上半年全线投产，但因资金紧张，目前基本停工，战投资金落地后，弥补供应商和分包商资金，有望今年全厂投产，实现年销售15亿左右 [40][41] 金川项目 - 金川项目在金沙江战投牵线下与马鞍山钢铁公司交流，神雾蓄热式转底炉技术与马钢现用技术相比优势明显，金川目前金属化率85%，但因磁选工艺选出的铁含量80 - 85%，销售效益受影响，项目5月中旬投产，公司正与钢厂谈价格 [42][43][44] 中铝固原项目 - 中铝固原项目受当地政府和中铝集团重视，但缺水问题待解决，需增加300万立方水，目前正在协调水资源，其他方案和立项均没问题 [45] 赤峰项目 - 赤峰项目适合做煤化工项目，需突破褐煤利用和降低水耗问题，目前水耗可下降40% - 60%以上，项目投资100多亿，工期两年多，计划二季度签订合同，三季度确认部分收入，当地政府引导6亿资金报告已出，投资商在洽谈 [46][47][48] 乌海和胜沃项目 - 胜沃今年一期肯定全线投产；乌海项目建设120万吨电石，缺资金较多，若二期战投8月进入，明年6月可全线投产，投产后业主销售额可达45亿以上，业主因市场和投资情况决定选天然气生产LNG [48][49] 其他问题解答 股权质押风险 - 涉及股票质押约70 - 80亿，除华创证券可交换债外均为限售股，部分虽到平仓线，但对二级市场短期影响不大，债权人换股约2亿多，可交换债换股价调整到17.6，存续期到19年12月11号，可选择当债权或换股 [34][35] 员工稳定性 - 神雾技术人员分设计院和研究院两部分，核心技术在研究院，27个首席专家流动性低，每年不超百分之几；设计院中神雾节能江苏冶金设计院流动性大，但非核心技术人员，若人员缺乏将从其他设计院招聘，战投引入后会完善内部管控和激励机制引进成熟设计人员 [51][52][53]

收入和利润（同比环比） - 营业收入本报告期3912.37万元，同比增长14574.20%[5] - 年初至报告期末营业收入6033.78万元，同比增长3807.32%[5] - 营业总收入从上年同期154.42万元人民币增至6033.78万元人民币，增幅3806.53%[24] - 归属于上市公司股东的净利润本报告期亏损97.04万元，同比下滑106.23%[5] - 净利润同比下滑100.32%，从去年同期的19.87亿元亏损转为-643.42万元，主要因去年同期含破产重整收益[11] - 公司净利润为-6,434,162.03元，同比下降100.3%[25] - 归属于母公司股东的净利润为-4,110,827.52元，同比下降100.2%[25] - 基本每股收益为-0.0065元，同比下降100.2%[26] 成本和费用（同比环比） - 营业成本5202.90万元，同比增长7148.02%[10] - 营业总成本从上年同期1169.42万元人民币增至6645.31万元人民币，增幅468.28%[24] - 研发费用为911,340.82元，同比基本持平[25] - 财务费用为-74,658.18元，主要受益于利息收入增长[25] 现金流表现 - 经营活动现金流量净额-2501.39万元，同比改善80.95%[5] - 经营活动现金流量净额同比改善80.95%，从去年同期的-1.31亿元收窄至-2501.39万元，因去年同期大额清偿债务[11] - 经营活动现金流量净额为-25,013,922.75元，同比改善80.9%[29] - 投资活动现金流量净额同比减少84.26%，从去年同期的2558.15万元降至402.66万元，因去年同期拍卖房产取得较大现金流[11] - 筹资活动现金流量净额同比下滑100.16%，从去年同期的1.45亿元转为-23.60万元，因去年同期取得新股东2亿元投资款[11] - 销售商品提供劳务收到的现金为71,855,401.68元，同比增长1,772%[27] - 期末现金及现金等价物余额为1,764,570.70元，同比下降95.6%[29] 资产和负债变化 - 货币资金减少至179.47万元，较上年度末下降92.45%[10] - 公司货币资金从年初2376.35万元人民币降至179.47万元人民币，下降92.45%[20][21] - 交易性金融资产从628.91万元人民币降至202.54万元人民币，下降67.78%[20][21] - 应收账款从9688.20万元人民币降至9491.43万元人民币，下降2.03%[20][21] - 应收票据减少至22万元，同比下降78.35%[10] - 合同负债7.55万元，同比下降55.56%[10] - 总资产2.76亿元，较上年度末减少12.73%[5] - 归属于母公司所有者权益从8477.54万元人民币降至8066.46万元人民币，下降4.85%[22] - 未分配利润亏损从5.30亿元人民币扩大至5.34亿元人民币[22] 非经常性损益及特殊项目 - 投资收益53.57万元，同比下降100%（去年同期含破产重整收益154.2亿元）[10] - 投资收益大幅增长至1,558,995,253.30元，同比上升2,909,900%[25] - 信用减值损失同比改善97.70%，从去年同期的-1585.87万元减少至-36.53万元，主要因去年同期全额计提控股股东资金占用利息坏账损失1177.73万元[11] - 营业外收入同比减少100.00%，从去年同期的4.27亿元降至0.91元，主要因去年同期《和解协议书》产生收入[11] - 营业外收入激增至427,126,637.14元，主要来自非经常性损益[25] - 营业外支出同比增加950.02%，从去年同期的3.98万元增至41.77万元，主要因支付中国证监会行政处罚罚款[11] 公司治理与风险 - 控股股东神雾科技集团持股37.44%（2.386亿股），全部处于质押状态[13] - 公司因金川项目虚假记载需调减2017年净利润1989.71万元，累计调减净资产1790.74万元[16] - 报告期末普通股股东总数为35,987户，较前期保持稳定[13] - 公司面临33位投资者证券虚假陈述诉讼，累计涉诉金额约1517万元人民币[17] - 控股股东神雾集团业绩承诺未达标，2016-2018年累计净利润未达承诺盈利数12亿元人民币[18] - 神雾集团持有公司股份2.386亿股（占37.44%）全部被质押冻结，存在控制权变动风险[18]

收入和利润（同比环比） - 营业收入2121.41万元，同比增长1560.45%[18] - 营业收入同比增长1560.45%至2121.41万元，主要由于子公司业务量增加[31] - 营业总收入从127.8万元增至2121.4万元，增长1560.3%[131] - 营业利润同比扭亏为盈至15.45亿元[132] - 净利润同比实现19.72亿元盈利[132] - 归属于母公司净利润为19.62亿元[133] - 基本每股收益从-0.0049元增至3.08元[133] - 归属于上市公司股东的净利润亏损31.4万元，同比下降100.16%[18] - 基本每股收益亏损0.0049元/股，同比下降100.16%[18] - 加权平均净资产收益率为负3.77%，同比下降144个百分点[18] 成本和费用（同比环比） - 营业成本同比增长2669.08%至1681.79万元，对应业务量增长[31] - 销售费用同比增长590.70%至110.52万元，反映业务扩张[31] - 管理费用同比下降31.81%至824.58万元，因去年含破产重整费用[31] - 研发投入同比增长89.87%至48.24万元，体现技术投入增加[31] - 营业总成本从908.7万元增至2659.1万元，增长192.6%[131] - 营业成本同比下降96.39%至607,345.14元[132] - 管理费用同比下降93.18%至12,091,543.48元[132] - 财务费用同比大幅改善至负4,475,437.68元[132] 现金流表现 - 经营活动产生的现金流量净额亏损2211.28万元，同比改善70.93%[18] - 经营活动现金流净额改善70.93%至-2211.28万元，显示经营正常化[31] - 销售商品、提供劳务收到的现金同比大幅增长至4822.87万元，较上年同期的150.08万元增长3113.79%[138] - 经营活动产生的现金流量净额亏损收窄至-2211.28万元，较上年同期-7608.03万元改善70.93%[138] - 投资活动产生的现金流量净额大幅下降至610.64万元，较上年同期2744.37万元降低77.75%[138][140] - 筹资活动产生的现金流量净额转为负值-19.49万元，较上年同期13129.09万元大幅恶化[140] - 支付给职工以及为职工支付的现金大幅减少至787.09万元，较上年同期6086.04万元下降87.07%[138] - 收到的税费返还新增40.03万元，上年同期无此项收入[138] - 母公司经营活动现金流量净额仅为19.49万元，较上年同期509.48万元下降96.17%[141][143] - 汇率变动对现金的影响为正向3.63万元，上年同期为负向0.81万元[140] 资产和负债变动 - 货币资金减少至6.77亿元，占总资产比例从7.52%降至2.61%，下降4.91个百分点，主要因日常经营性付现增加[39] - 应收账款减少至7.34亿元，占总资产比例从30.65%降至28.21%，下降2.44个百分点，主要因部分销售回款[39] - 存货减少至2211.74万元，占总资产比例从0.26%降至0.09%，下降0.17个百分点，主要因期初存货结转至销售成本[39] - 合同负债增加至784.59万元，占总资产比例从0.05%增至0.30%，上升0.25个百分点，主要因预收项目设备款增加[39] - 交易性金融资产期末数为2663.89万元，期初数为628.91万元，本期购买2056.87万元[42] - 受限货币资金3.02万元，因银行存款冻结；受限固定资产1.83万元，因汽车受限；合计受限资产4.85万元[42] - 公司货币资金从年初2376.3万元降至677.5万元，下降71.5%[122] - 交易性金融资产从628.9万元降至21.9万元，下降96.5%[122] - 应收账款从9688.2万元降至7336.0万元，下降24.3%[122] - 流动资产总额从1.64亿元降至1.08亿元，下降34.0%[122] - 资产总额从3.16亿元降至2.60亿元，下降17.7%[124] - 应付账款从6472.8万元降至3379.4万元，下降47.8%[124] - 应交税费从1815.4万元降至586.0万元，下降67.7%[124] - 期末现金及现金等价物余额降至674.45万元，较上年同期8365.95万元下降91.94%[140] - 母公司期末现金余额仅8075.19元，较上年同期2924.72元增长176.10%[143] 业务线表现 - 煤炭行业收入同比增长283.77%至490.31万元，但毛利率下降30.76%[35] - 境内业务毛利率同比提升555.89%至20.72%[35] - 子公司江苏省冶金设计院营业收入1008.22万元，净利润-319.87万元[48] - 子公司武汉联合立本能源营业收入1113.19万元，净利润18.95万元[48] 技术投入和专利 - 研发投入同比增长89.87%至48.24万元，体现技术投入增加[31] - 公司获得26项专利技术，强化核心技术优势[28] 控股股东和关联方风险 - 控股股东神雾集团持有公司股份2.39亿股，占37.44%，全部被质押冻结，存在控制权变动风险[51] - 控股股东神雾集团需履行业绩补偿义务，因江苏院2016-2018年累计未达承诺盈利12亿元，目前无法以股份或现金足额补偿[50] - 神雾集团因流动性危机导致其持有的公司股票全部被质押和司法冻结及轮候冻结[69] - 神雾集团暂时无法履行资产注入和托管承诺[67][68][69] - 神雾集团暂时无法履行股份补偿义务[69] - 控股股东神雾集团需现金补偿公司3246023191.98元，因其股份全部被质押和司法冻结[99] - 控股股东神雾科技集团股份有限公司持股比例为37.44%[158] - 公司实际控制人为吴道洪[158] 法律和监管事项 - 非经常性损益项目中滞纳金及行政处罚支出40.12万元[22] - 公司收到中国证监会行政处罚决定书被处以40万元罚款[75] - 公司因信息披露违法被证监会处以40万元罚款[80] - 董事吴智勇因信息披露违法被处以10万元罚款[80] - 董事雷华因信息披露违法被处以10万元罚款[80] - 董事钱从喜因信息披露违法被处以10万元罚款[80] - 2017年年报虚假记载项目收入成本利润已于2022年8月26日更正完毕[80] - 公司因担保合同纠纷被列为失信被执行人[81] - 控股股东神雾集团涉及诉讼案件400件，被执行411次[81] - 公司涉及中国银行诉讼案件涉案金额7000万元[78] - 一审判决公司承担7000万元担保责任[78] - 公司对中国银行诉讼案件已提起再审审理中[78] - 南昌市政府诉讼案达成和解，涉案金额5000万元[79] - 中国银行南京分行破产债权纠纷案二审审结，涉案金额5731.78万元[79] - 中机国能系列公司金融合同纠纷案涉案金额5000万元，一审尚未判决[79] - 公司面临26位投资者证券虚假陈述诉讼，累计涉诉金额576.54万元，预计对2022年度损益产生影响[100] 财务重整和子公司状态 - 江苏院资信恢复正常状态，支持业务拓展[28] - 子公司江苏院正按重整计划履行债务清偿责任[63] - 江苏院已按重整计划清偿完毕超过7000万元债权部分[78] - 公司重新规划发展方向，聚焦钢铁冶金清洁冶炼及工业污水处理等优势技术领域[26] - 公司股票于2022年8月16日撤销退市风险警示及其他风险警示[99] - 公司追溯调整后2015至2020年度未触及连续4年净利润为负或连续3年期末净资产为负的重大违法强制退市情形[98] 所有者权益和资本结构 - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润亏损27.64万元，同比改善84.9%[18] - 总资产2.6亿元，同比下降17.72%[18] - 归属于上市公司股东的净资产8163.5万元，同比下降3.7%[18] - 母公司未分配利润从-40.94亿元扩大至-40.95亿元[129] - 投资收益同比激增至15.4亿元[132] - 营业外收入达4.27亿元[132] - 母公司投资收益亏损8731.57万元[136] - 归属于母公司所有者权益期初余额为人民币91,174.04万元[145] - 其他综合收益期初余额为人民币-40,870.87万元[145] - 资本公积期初余额为人民币84,318.00万元[145] - 未分配利润期初余额为人民币-51,398.98万元[145] - 本期综合收益总额减少人民币31,392.60万元[146] - 本期综合收益总额导致未分配利润减少人民币15,580.55万元[146] - 本期综合收益总额导致所有者权益合计减少人民币46,973.15万元[146] - 归属于母公司所有者权益期末余额为人民币91,314.04万元[147] - 未分配利润期末余额为人民币-49,399.33万元[147] - 所有者权益合计期末余额为人民币64,104.80万元[147] - 归属于母公司所有者权益期初余额为人民币91.95亿元[148] - 综合收益总额为人民币19.62亿元，占期初权益的21.3%[149] - 所有者投入资本增加人民币38.83亿元，主要为普通股投入29.89亿元[149] - 其他权益工具持有者投入资本未发生变动[149] - 未分配利润减少人民币10.48亿元[149] - 资本公积增加人民币40.37亿元[150] - 专项储备减少人民币29.60万元[150] - 盈余公积保持人民币2.31亿元未变动[148] - 一般风险准备保持人民币1090万元未变动[148] - 其他综合收益减少人民币558万元[150] - 公司股本为637,245,222.00元[152][154][155] - 资本公积从2021年上半年末的3,386,450,985.62元增至2022年上半年末的3,494,980,909.51元，增长108,529,923.89元（3.2%）[152][155] - 未分配利润从2021年上半年末的-4,437,663,005.22元改善至2022年上半年末的-4,095,346,247.45元，增加342,316,757.77元（7.7%）[152][155] - 所有者权益合计从2021年上半年末的-324,115,991.52元改善至2022年上半年末的126,730,690.14元，大幅增加450,846,681.66元[152][155] - 2022年上半年综合收益总额为-1,518,196.51元[153] - 2021年上半年综合收益总额为326,953,256.93元[155] - 2021年上半年所有者投入资本增加22,163,198.60元[155] - 盈余公积保持稳定为89,850,806.08元[152][155] - 2022年上半年所有者权益变动净减少1,518,196.51元[152] - 2021年上半年所有者权益变动净增加349,116,455.53元[155] - 公司注册资本为637,245,222.00元[157] - 本期期末所有者权益余额中资本公积为3,408,614,184.22元[156] - 本期期末所有者权益余额中未分配利润为89,850,806.08元[156] - 本期期末所有者权益余额中盈余公积为4,110,709,748.29元[156] - 本期期末所有者权益余额中专项储备为25,000,464.01元[156] 股东结构和股份变动 - 2021年年度股东大会投资者参与比例为37.91%[55] - 公司半年度不进行现金分红、不送红股、不以公积金转增股本[57] - 报告期内无股权激励或员工持股计划实施[58] - 神雾科技集团股份锁定承诺仍在履约中（2016年10月24日起）[66] - 神雾集团于2018年4月将其持有的神源环保72.75%股权转让给北京旭朗德低碳科技有限公司[67][68][69] - 公司已向神雾集团去函要求继续履行承诺或根据实际经营情况提出变更方案[67][68][69] - 公司报告期不存在控股股东及其他关联方对上市公司的非经营性占用资金[70] - 公司报告期无违规对外担保情况[71] - 公司半年度报告未经审计[72] - 公司股份总数637245222股，其中有限售条件股份349589052股占比54.86%，无限售条件股份287656170股占比45.14%[104] - 国有法人持股51620462股，占总股本8.10%[104] - 其他内资持股297968590股，占总股本46.76%，其中境内法人持股289587840股占比45.44%，境内自然人持股8380750股占比1.32%[104] - 本报告期内高管锁定股减少750股，导致有限售条件股份减少750股，无限售条件股份增加750股[104][105] - 股东张杰750股高管锁定股于2022年3月30日解除限售[107] - 报告期末普通股股东总数22,772名[109] - 神雾科技集团股份有限公司持股比例为37.44%，持有238,600,000股普通股[110] - 华创证券有限责任公司持股比例为5.34%，持有34,000,000股普通股[110] - 山西证券股份有限公司持股比例为5.00%，持有31,874,462股普通股[110] - 中原证券股份有限公司持股比例为3.11%，持有19,800,000股普通股[110] - 长城国瑞证券有限公司持股比例为2.64%，持有16,810,000股普通股[110] - 股东文菁华持股比例为1.45%，持有9,249,876股普通股，其中全部9,249,876股处于质押状态[110] - 陕西省国际信托股份有限公司－陕国投·持盈88号证券投资集合资金信托计划持股比例为1.24%，持有7,917,181股普通股[110] - 股东徐爱卿持股比例为1.13%，持有7,169,803股普通股[110] - 股东周水荣持股比例为1.10%，持有7,000,000股普通股[110] 关联交易和担保 - 公司应付关联方债务期末余额为158.09万元，利率为0.00%[87] - 公司报告期租入资产费用总计370,611.96元，其中办公场地租赁费303,111.96元，员工房屋租赁费67,500.00元[93] - 公司报告期对外担保实际发生额合计为0元，审批额度合计为0元[95] - 公司对子公司江苏院担保余额为7000万元，担保期限为12个月[95] - 公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易[83] - 公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易[84] - 公司报告期未发生共同对外投资的关联交易[85] - 公司实际担保余额合计为7000万元，占公司净资产的比例为85.75%[95] 其他重要事项 - 公司报告期不存在委托理财[96] - 公司报告期不存在其他重大合同[97] - 公司因信息披露违法被中国证监会行政处罚，需调减2017年净利润1989.71万元和净资产1989.71万元，调增2018年净利润198.97万元和调减净资产1790.74万元，调增2019年净利润1790.74万元[98] - 金川二期项目需调减2017年净利润1989.71万元[75] - 金川二期项目需调减2017年净资产1989.71万元[75] - 金川二期项目需调增2018年净利润198.97万元[75] - 金川二期项目需调减2018年净资产1790.74万元[75] - 金川二期项目需调增2019年净利润1790.74万元[75] - 公司纳入合并范围的子公司共5户[158][159] - 公司于2016年发生重大资产重组业务全部置换剥离[158] - 公司注册地址为江西省南昌市新建区望城新区璜溪大道19号[158]

收入和利润 - 营业收入为950.75万元[3] - 归属于上市公司股东的净亏损为276.72万元，同比减少90.30%[3] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净亏损为277.76万元，同比减少79.09%[3] - 公司2022年第一季度营业总收入为950.75万元，上期发生额为0元[18] - 净利润为-484.71万元，较上期-2852.61万元收窄83.0%[19] - 归属于母公司所有者的净利润为-276.72万元[19] - 基本每股收益为-0.0043元，较上期-0.0400元改善89.3%[20] 成本和费用 - 营业总成本为1323.97万元，同比增长780.0%[18] - 营业成本为833.10万元，上期发生额为0元[18] - 销售费用为37.09万元，同比增长230.63%[7] - 管理费用为429.43万元，同比增长131.29%[7] - 管理费用为429.43万元，同比增长131.3%[18] - 信用减值损失为-135.45万元，同比减少88.50%[7] - 信用减值损失为135.45万元[18] 现金流表现 - 经营活动产生的现金流量净额为-1114.24万元，同比下降14508.53%[3] - 经营活动现金流入同比激增30081.64%至29,404,519.01元[8] - 经营活动现金流出同比增加23243.28%至40,546,930.04元[8] - 经营活动产生的现金流量净额为负11,142,411.03元同比减少14508.53%[8] - 现金及现金等价物净增加额为负16,068,608.82元同比减少22625.85%[8] - 销售商品提供劳务收到的现金为2149.65万元[21] - 收到税费返还5.86万元[21] - 收到其他与经营活动有关的现金784.95万元[21] - 经营活动现金流入小计2940.45万元[21] - 购买商品接受劳务支付的现金2522.04万元[21] - 支付给职工现金493.74万元[21] - 支付的各项税费316.09万元[21] - 经营活动产生的现金流量净额为-1114.24万元[23] - 投资活动产生的现金流量净额为210.08万元[23] - 期末现金及现金等价物余额为684.09万元[23] 资产和负债 - 货币资金为689.56万元，较上年度末减少70.98%[6] - 存货为240.08万元，较上年度末增加190.88%[6] - 总资产为2.78亿元，较上年度末减少12.01%[3] - 货币资金从年初23,763,485.30元减少至6,895,606.64元[15] - 交易性金融资产从年初6,289,071.20元减少至4,208,570.81元[15] - 应收账款从年初96,881,974.22元减少至83,814,152.70元[15] - 资产总计为3.16亿元，较期初2.78亿元增长13.7%[16][17] - 负债合计为1.80亿元，较期初1.47亿元增长22.5%[17] 股东和股权结构 - 少数股东收益为负2,079,874.90元因对子公司控制权稀释[8] - 报告期末普通股股东总数为25,487户[10] - 第一大股东神雾科技集团持股37.44%且全部238,600,000股处于质押冻结状态[10]

收入和利润（同比环比） - 公司2021年营业收入为120,157,347.64元，同比增长7,127.41%[19] - 归属于上市公司股东的净利润为1,990,216,791.53元，同比增长648.29%[19] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为-6,236,318.35元，同比增长97.91%[19] - 基本每股收益为3.1232元/股，同比增长647.93%[19] - 加权平均净资产收益率为-173.41%，同比下降156.90个百分点[19] - 营业收入扣除后金额为115,733,862.33元[20] - 第一季度营业收入为0元，第二季度为127.76万元，第三季度为26.66万元，第四季度大幅增长至1.19亿元[24] - 归属于上市公司股东的净利润第一季度亏损2852.61万元，第二季度大幅盈利19.91亿元，第三季度盈利1557.58万元，第四季度盈利1263.35万元[24] - 扣除非经常性损益的净利润第一季度亏损1328.23万元，第二季度亏损502.39万元，第三季度亏损80.46万元，第四季度盈利1287.45万元[24] - 公司2021年营业收入为1.2亿元，同比增长7,127.41%[37][40] 成本和费用（同比环比） - 营业成本总额同比大幅增长1,116.07%至101,694,976.38元[46] - 冶金行业设备材料成本同比增长724.99%至63,049,389.90元，占营业成本比重62.00%[46] - 管理费用同比下降73.62%至21,198,821.42元，主要因人员减少及工资下降[52] - 财务费用同比减少153.74%至-5,100,638.31元，主要因利息支出减少及确认利息收入[52] - 研发费用新增1,230,144.71元，全部来自新合并子公司武汉联合立本[52][54] 各条业务线表现 - 冶金行业收入7,064.31万元，占总收入58.79%，同比增长5,559.43%[40][43] - 化工行业收入4,530.14万元，占总收入37.70%，为新增业务板块[40][43] - 工程设计+设备供货业务收入6,421.44万元，占总收入53.44%[40][41] - 定制设备集成业务收入4,706.75万元，占总收入39.17%[40][41] - 工程咨询设计业务收入541.51万元，同比增长476.88%[40][41] - 研发投入占营业收入比例1.02%，全部费用化处理[54] - 研发人员数量从0人增至5人，全部为本科学历[54] 各地区表现 - 境内市场毛利率15.37%，同比提升418.37个百分点[43][44] 管理层讨论和指引 - 会计师事务所出具带强调事项段非标准无保留意见审计报告[5] - 会计师事务所出具带强调事项段的无保留意见审计报告提示持续经营风险[160][163] - 公司收到证监会行政处罚事先告知书但未进行会计处理[163] - 公司初步判断行政处罚未触及重大违法强制退市情形[165][167] - 江苏院破产重整计划执行完毕，债权人已按计划获得现金或股权清偿[174] - 公司因信息披露违法被中国证监会处以40万元罚款[178] - 董事吴智勇因信息披露违法被处以10万元罚款[178] - 董事雷华因信息披露违法被处以10万元罚款[179] - 董事钱从喜因信息披露违法被处以10万元罚款[179] - 董事宋彬因信息披露违法被处以5万元罚款[179] 非经常性损益 - 非经常性损益总额为19.96亿元，主要包括债务重组收益15.58亿元和政府补助5000万元[26][27] - 债务重组损益达15.58亿元，主要来自江苏院破产重整产生投资收益15.42亿元[26] - 政府补助金额为5000万元，系取得江西政府上市公司扶持资金[26] - 非流动资产处置损益为2692.47万元，包括房产拍卖收益2631.9万元[26] - 冲回多计提预计负债3765.98万元，主要根据与违规担保方签订的和解协议[27] - 对神雾集团收取资金占用费1570.31万元，但计提信用减值损失1570.31万元[26][27] - 投资收益达15.59亿元占利润总额78.24%，主要来自江苏院破产重整收益[60] - 营业外收入4.27亿元占利润总额21.44%，包含冲回预计负债3.77亿元和政府奖励5000万元[60] 现金流表现 - 经营活动产生的现金流量净额为-144,399,618.78元，同比下降4,203.08%[19] - 经营活动产生的现金流量净额持续为负，第一季度-7.63万元，第二季度-7600.40万元，第三季度-5523.78万元，第四季度-1308.16万元[24] - 经营活动产生的现金流量净额同比大幅下降4,203.08%至-1.44亿元，主要因子公司破产重整清偿债务[56][57] - 投资活动产生的现金流量净额同比激增12,055.14%至2152万元，主要受益于房产处置收益[56][57] - 筹资活动产生的现金流量净额同比增长5,171.78%至1.45亿元，主要因获得重整投资人投入2.14亿元[56][57] - 现金及现金等价物净增加额同比增长2,685.90%至2190万元[56] 资产和负债变化 - 2021年末总资产为316,047,634.72元，同比增长2,254.89%[19] - 2021年末归属于上市公司股东的净资产为84,775,378.06元，同比增长103.56%[19] - 货币资金增长至2376万元，但占总资产比例下降6.31个百分点[62] - 应收账款大幅增长至9688万元，占总资产比例上升23.36个百分点[62] - 短期借款全部清偿，同比减少3,829.37%[64] - 商誉新增1.28亿元占总资产40.50%，主要来自合并武汉联合立本[64] - 应交税费增加至18,153,854.3元，同比增长84.58%[66] - 其他应付款减少至98,708,369.4元，同比下降5,790.19%[66] - 一年内到期的非流动负债减少至217,586,490.49元，同比下降1,621.25%[66] - 预计负债减少至398,761,632.02元，同比下降2,971.20%[66] - 交易性金融资产期末余额为6,289,071.20元，本期购买16,846,956.04元[67] - 受限货币资金853,936.81元，受限固定资产151,409.35元[67] 子公司和投资表现 - 武汉联合立本能源科技投资金额150,210,000.00元，持股比例100.00%[70] - 武汉联合立本能源科技本期投资盈亏7,383,897.07元[70] - 江苏省冶金设计院营业收入70,643,062.60元，净利润1,660,562,730.19元[77] - 武汉联合立本能源科技营业收入49,514,285.04元，净利润7,383,897.07元[78] - 公司合并报表新增子公司联合立本[170] 公司治理和内部控制 - 公司召开3次股东大会符合法律法规和公司章程规定[85] - 董事会由8名董事组成含3名独立董事尚有一个非独立董事席位空缺[86] - 报告期内共召开6次董事会会议程序及决议内容均合法合规[86] - 监事会由3名监事组成含2名股东代表监事和1名职工代表监事[86] - 公司资产和业务资源独立控制不存在控股股东占用资产情形[92] - 公司拥有冶金行业甲级设计资质可独立开展工程总承包业务[91] - 高级管理人员专职在公司工作未在控股股东关联企业任职或领取薪酬[92] - 公司设立独立财务部门实行独立核算及垂直管理子公司财务[93] - 报告期内未发生接待调研沟通采访等活动[82] - 2021年第一次临时股东大会投资者参与比例为57.11%[95] - 2020年年度股东大会投资者参与比例为40.56%[95] - 2021年第二次临时股东大会投资者参与比例为50.88%[95] - 公司所有董事、监事及高级管理人员期初持股数均为0股[97] - 公司所有董事、监事及高级管理人员本期均无股份增持[97] - 公司所有董事、监事及高级管理人员本期均无股份减持[97] - 公司所有董事、监事及高级管理人员期末持股数均为0股[97] - 职工监事陈圣于2021年08月12日离任[99] - 公司增补职工监事任焕玲[98] - 董事长吴浪年龄32岁[97] - 公司董事吴凯从公司获得税前报酬总额43万元[110] - 公司董事会秘书董郭静从公司获得税前报酬总额35万元[110] - 公司监事会主席宋磊从公司获得税前报酬总额8.4万元[110] - 公司独立董事翟浩从公司获得税前报酬总额13万元[110] - 公司独立董事丁晓殊从公司获得税前报酬总额13万元[111] - 公司独立董事钱传海从公司获得税前报酬总额13万元[111] - 公司职工监事任焕玲从公司获得税前报酬总额11.7万元[111] - 公司离任职工监事陈圣从公司获得税前报酬总额5.8963万元[111] - 公司董事监事高级管理人员报告期内税前报酬总额为142.9963万元[111] - 公司部分董事及高管曾于2020年6月收到深圳证券交易所通报批评纪律处分[107] - 报告期末在职员工总数50人，其中母公司5人，主要子公司45人[120] - 当期领取薪酬员工总人数为54人[120] - 员工专业构成：销售人员22人占比44%，财务人员15人占比30%，技术人员7人占比14%，生产人员6人占比12%[120] - 员工教育程度：本科23人占比46%，大专及以下12人占比24%，博士8人占比16%，硕士7人占比14%[120] - 报告期内董事会召开6次会议[112][113] - 所有8名董事均100%出席董事会会议，无缺席情况[114] - 审计委员会在2021年召开3次会议[117][118] - 公司需承担费用的离退休职工人数为3人[120] - 董事对公司有关事项未提出异议[115] - 监事会对报告期内监督事项无异议[119] - 劳务外包工时总数为1,028小时[124] - 劳务外包支付报酬总额为51,400元[124] - 纳入内部控制评价范围的单位资产总额占合并财务报表资产总额比例为100%[130] - 纳入内部控制评价范围的单位营业收入占合并财务报表营业收入比例为100%[130] - 公司报告期内未发现财务报告重大缺陷（数量为0个）[131] - 公司报告期内未发现非财务报告重大缺陷（数量为0个）[131] - 公司报告期内未发现财务报告重要缺陷（数量为0个）[131] - 公司报告期内未发现非财务报告重要缺陷（数量为0个）[131] - 公司2021年度未提出现金红利分配预案且不进行资本公积金转增股本[125] - 公司报告期内无股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施[126] - 中审众环会计师事务所出具带强调事项段的无保留审计意见，审计费用为200万元[171] - 公司内部控制审计费用为50万元[172] - 会计政策变更执行新租赁准则，因租赁均为短期租赁不影响前期数据[169] - 报告期内公司组织3场董事、监事及高级管理人员专题培训[180] - 公司建立财务风险化解预案以控制对外担保带来的或有财务风险[180] - 公司加强对《关于防范控股股东资金占用的管理制度》的宣导[180] - 公司整改工作涉及财务部、审计部及其他资金支付业务部门[180] - 公司整改责任人包括董事长、总经理、财务负责人及董事会秘书[180] - 公司持续加强对董事、监事及高级管理人员的法律法规培训[180] 关联交易和资金占用 - 控股股东及其关联方资金占用累计流入12.49亿元[140] - 资金占用本息合计142,133.002万元（截至2021年4月30日）[141] - 通过债务转移方式以神雾集团14.2133亿元债权抵偿[141] - 汉宸投资代偿神雾集团债务82,642,166.35元并于2021年4月29日到账[141] - 控股股东神雾集团非经营性资金占用本息合计142,133.002万元（计息截止2021年4月30日）[157] - 神雾集团实际占用江苏院资金14.2133亿元[157] - 神雾节能通过江苏院破产重整取得神雾集团债权532,973,475.82元[157] - 神雾节能通过协议分配债务450,331,309.47元给债权人[157] - 剩余82,642,166.35元债务由汉宸投资代偿并于2021年4月29日到账[157] - 报告期末公司不存在控股股东非经营性资金占用情况[158] - 控股股东神雾科技集团非经营性资金占用期末余额已解决，期初余额为140,562.6万元，本期收回142,133万元，利息1,570.31万元[189] - 控股股东资金占用期初数为140,562.69万元[156] - 报告期新增资金占用金额为1,570.31万元[156] - 资金占用期末余额为0元[156] - 资金占用期末值占最近一期经审计净资产比例为0.00%[156] - 控股股东资金占用利息按年化利率4.35%及LPR计算[189] - 公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易[185] - 公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易[186] - 公司报告期未发生共同对外投资的关联交易[187] - 公司报告期存在非经营性关联债权债务往来[188] - 关联方武汉君成投资破产重整留债本期新增及归还金额均为7,500万元[189] - 关联方汉宸投资往来款期末余额为158.09万元[189] - 公司不存在与关联财务公司的存款、贷款等金融业务往来[190][191] 对外担保和诉讼 - 公司报告期对外担保实际发生额及余额均为0[197] - 公司对子公司江苏院担保实际余额为7,000万元，占公司净资产比例82.57%[198] - 子公司对子公司担保实际发生额及余额均为0[198] - 公司报告期无违规对外担保情况[159] - 与中国银行南京分行保证合同纠纷案涉金额7000万元，再审审理中[176] - 与中国银行南京分行破产债权确认纠纷案涉金额5731.78万元，二审中[176] - 与金川集团工程建设有限公司纠纷案涉金额9377.01万元，已结案并在破产重整中清偿[177] - 与中油吉林化建工程有限公司纠纷案涉金额1421.09万元，已结案并在破产重整中清偿[177] - 与南昌市新建区政府合同纠纷案涉金额5000万元，已达成和解[177] - 东亚银行诉讼涉案金额8000万元，未计提负债且已在重整中处理[175] 控股股东和实际控制人情况 - 控股股东神雾集团股份全部被质押冻结且资产被债权人冻结[138] - 神雾科技集团股份有限公司关于股权锁定的承诺仍在履约中[149] - 神雾科技集团股份有限公司承诺认购的股份自发行完成之日起36个月内不得转让[149] - 神雾科技集团股份有限公司曾承诺在未来三年内将北京神源环保有限公司股权注入神雾节能[151] - 神雾科技集团股份有限公司已于2018年4月转让持有的神源环保72.75%股权[151] - 神雾科技集团股份有限公司暂时无法履行将神源环保股权注入上市公司的承诺[151] - 神雾集团于2018年4月转让神源环保72.75%股权[154] - 神雾集团因股权转让失去对神源环保控制权[154] - 神雾集团持有公司股票全部被质押和司法冻结[153] - 业绩对赌事项未实现需履行补偿义务[153] - 公司控股股东神雾集团因未履行法院生效判决被列为失信被执行人，涉及诉讼案件400件，被执行411次[181] - 公司实际控制人吴道洪因未履行法院生效判决被列为失信被执行人，涉及诉讼案件848件，被执行877次[181] - 公司控股股东神雾集团被执行案件包括400次执行案件和11次恢复执行案件[181] - 公司实际控制人吴道洪被执行案件包括848次执行案件和29次恢复执行案件[181] 破产重整和重大事项 - 子公司江苏院2021年完成破产重整后逐步恢复经营[86] - 江苏院破产重整计划以债权抵偿解决资金占用问题[156] - 公司2021年多次披露子公司重整计划相关公告[156] - 江苏院收到重整投资人2亿元重整投资款[170][173][174] - 重整投资人无偿转让评估价值1.5亿元的联合立本100%股权至江苏院[170][174] - 公司持有江苏院股权降至48.45%，但通过表决权委托实际控制53.45%表决权[170] - 江苏院重整投资人注入价值不低于1.5亿元资产支持持续经营[160] - 公司子公司江苏院因到期债务不能偿还向南京市中级人民法院申请破产重整[145] - 破产重整事宜妥善解决了江苏院的职工欠薪问题[145] - 公司已完成董事会换届选举及管理层调整（2019年

收入和利润（同比环比） - 公司第三季度营业收入为266,615.93元，同比下降11.87%[2] - 年初至报告期末营业收入为1,544,226.54元，同比下降56.33%[2] - 归属于上市公司股东的净利润为15,575,754.29元，同比大幅增长129.60%[2] - 年初至报告期末归属于上市公司股东的净利润为1,977,583,289.31元，同比增长1,190.08%[2] - 净利润同比上升1195.16%至19.87亿元，主要受益于破产重整收益及违规担保解除[9] - 公司2021年前三季度实现净利润19.87亿元，相比2020年同期的亏损1.81亿元实现扭亏为盈[27] - 营业收入同比下降56.33%至154.42万元，主要因江苏院破产重整导致收入减少[8] - 营业外收入同比激增146138.88%至4.27亿元，主要因冲回预计负债3.77亿元及政府奖励5000万元[9] - 综合收益总额为1,986,792,231.34元，对比上期-181,416,063.12元[28] - 归属于母公司所有者的综合收益总额为1,977,583,289.31元[28] - 基本每股收益为3.10元，对比上期-0.28元[28] 成本和费用（同比环比） - 营业成本同比下降96.11%至71.78万元，主要因江苏院破产重整及业务结构变化[8] - 财务费用同比下降105.8%至-507.44万元，主要因清偿贷款减少利息支出及确认利息收入1570万元[8] - 公司财务费用从2020年同期的8743万元转为-507万元，主要因利息收入增加[26] - 支付给职工以及为职工支付的现金为66,760,610.91元，对比上期2,636,515.42元[31] 现金流表现 - 经营活动产生的现金流量净额为-131,318,050.75元，同比下降2,021.22%[2] - 销售商品、提供劳务收到的现金为3,838,218.02元，对比上期1,116,831.52元[29] - 经营活动产生的现金流量净额为-131,318,050.75元，对比上期-6,190,671.36元[31] - 投资活动产生的现金流量净额为25,581,478.07元，对比上期173,120.00元[31] - 筹资活动产生的现金流量净额为145,290,927.80元，对比上期6,109,147.15元[32] - 吸收投资收到的现金为214,000,000.00元[31] - 期末现金及现金等价物余额为40,562,593.67元，对比上期298,532.64元[32] 资产和负债变动 - 总资产为217,462,297.04元，较上年度末增长1,520.33%[2] - 货币资金为41,429,219.24元，较上年度末增长2,131.92%，主要因合并武汉联合立本[7] - 短期借款降至0元，下降100%，因公司按破产重整方案清偿银行债务[7] - 应付账款为2,988,144.04元，下降99.27%，因江苏院破产重整清偿供应商债务[7] - 应付职工薪酬同比下降91.41%至527万元，主要因江苏院破产重整清偿职工债权[8] - 其他应付款同比下降87.28%至9935.62万元，主要因破产重整清偿债权人借款及利息[8] - 资本公积同比激增5206.29%至4.75亿元，主要因武汉君成增资2亿元及债务豁免等[8] - 公司货币资金为4142.92万元，较2020年末的185.62万元增长2132.7%[21] - 公司总资产从2020年底的1342万元大幅增长至2021年9月30日的2.17亿元，增幅达1520%[22][24] - 公司应收账款从2020年底的98万元增长至355万元，增幅263%[22] - 公司其他应收款从2020年底的166万元增长至2101万元，增幅1165%[22] - 公司存货从2020年底的120万元增长至464万元，增幅287%[22] - 公司流动负债从2020年底的19.95亿元大幅减少至1.15亿元，降幅94%[23] - 公司所有者权益从2020年底的-23.80亿元转为正数1.03亿元[24] 破产重整相关收益 - 债务重组损益为1,558,357,173.20元，主要来自江苏院破产重整投资收益154,189.21万元[4] - 投资收益大幅增加至15.59亿元，主要来自江苏院破产重整收益[9] - 公司投资收益达到15.59亿元，成为利润主要来源[27] 控股股东及公司治理风险 - 控股股东神雾集团持股37.44%的2.39亿股全部处于质押冻结状态[11] - 控股股东神雾集团持股23860万股，占总股本37.44%，全部被质押冻结[19] - 控股股东需履行业绩补偿现金金额32.46亿元[17] - 公司2020年净利润为负且营收低于1亿元，触及退市风险警示[13] - 控股股东所持股份累计被处置11081.05万股[19] - 公司及控股股东因信披违规被证监会立案调查[18] - 会计师事务所连续出具"持续经营重大不确定性"审计意见[16] - 子公司江苏院三年累计未完成12亿元业绩承诺[17] 股东结构 - 前十大股东中徐爱卿持股716.98万股占比1.13%[12] - 前十大无限售股东文菁华持有924.99万股[12]

收入和利润（同比环比） - 营业收入为127.76万元，同比下降60.49%[22] - 营业收入同比下降60.49%至1,277,610.61元[32] - 营业收入同比下降60.49%至127.76万元，主要因冶金业务暂停及合并范围变动[35] - 营业总收入从2020年上半年的323.34万元下降至2021年上半年的127.76万元，同比下降60.5%[161] - 归属于上市公司股东的净利润为19.62亿元，同比大幅增长1,623.38%[22] - 扣除非经常性损益的净利润为-1,830.62万元，同比改善79.00%[22] - 基本每股收益为3.08元/股，同比上升1,640.00%[22] - 公司2021年半年度净利润为19.72亿元人民币，相比2020年同期的净亏损1.29亿元实现大幅扭亏[161][162] - 投资收益达到15.43亿元人民币，对利润产生重大积极影响[161] - 营业外收入达到4.27亿元人民币，显著高于2020年上半年的29.21万元[162] - 综合收益总额为19.72亿元，相比上期亏损1.29亿元，实现大幅扭亏为盈[163] - 归属于母公司所有者的综合收益总额为19.62亿元，相比上期亏损1.29亿元，增长显著[163] - 基本每股收益为3.08元，相比上期-0.20元，每股盈利大幅改善[163] - 母公司净利润为3.27亿元，相比上期亏损5230.54万元，盈利能力明显提升[165] - 母公司基本每股收益为0.51元，相比上期-0.08元，每股收益增长明显[166] - 公司本期综合收益总额亏损1.2879亿元人民币[179][180] - 公司母公司综合收益总额为3.2695亿元人民币[183] - 2021年上半年综合收益总额为负52,305,428.02元[186] 成本和费用（同比环比） - 营业成本同比下降96.70%至607,345.14元[32] - 营业成本同比下降96.70%至60.73万元，毛利率大幅提升522.29个百分点至52.46%[36] - 销售费用同比下降78.71%至16万元，因子公司江苏院破产重整[33] - 财务费用同比下降107.67%至-447.54万元，因利息支出减少及确认资金占款利息收入1570.31万元[33] - 研发投入同比下降94.44%至25.41万元，因原冶金业务暂停且无新研发项目[33] - 营业总成本从2020年上半年的9711.67万元大幅下降至2021年上半年的908.66万元，下降90.6%[161] - 财务费用从2020年上半年的5833.58万元转为2021年上半年的-447.54万元，主要因利息收入增加[161] 现金流表现 - 经营活动产生的现金流量净额为-7,608.03万元，同比恶化1,627.68%[22] - 经营活动现金流净额恶化至-7608.03万元，同比降幅1627.68%，因破产债务清偿影响[33] - 投资活动现金流净额增至2744.37万元，主要来自房产处置及合并范围变动[33] - 筹资活动现金流净额大幅增长2792.61%至13129.09万元，因取得重整投资人投入2亿元[33] - 经营活动产生的现金流量净额为-7608.03万元，相比上期-440.36万元，现金流流出扩大[168][169] - 投资活动产生的现金流量净额为2744.37万元，主要来自处置资产收回现金2752.4万元[169] - 筹资活动产生的现金流量净额为1.31亿元，主要来自吸收投资收到现金2亿元[169][170] - 期末现金及现金等价物余额为8365.95万元，相比期初101.32万元，现金大幅增加[170] - 销售商品、提供劳务收到的现金为150.08万元，相比上期35万元，有所增长但规模仍较小[168] - 经营活动产生的现金流量净额由负转正，从2020年上半年的-476.49万元改善至2021年上半年的509.48万元[172] - 收到其他与经营活动有关的现金大幅增加至2942.05万元，较2020年上半年的207.52万元增长1317%[172] - 支付其他与经营活动有关的现金显著上升至2422.22万元，较2020年上半年的664.12万元增长265%[172] - 支付给职工以及为职工支付的现金减少至10.11万元，较2020年上半年的19.52万元下降48%[172] - 筹资活动现金流入小计2020年上半年为1386.02万元，2021年上半年无相关流入[173] - 偿还债务支付的现金2021年上半年为509.49万元[173] - 支付其他与筹资活动有关的现金2020年上半年为909.5万元[173] - 期末现金及现金等价物余额为2.92万元，较期初的3.04万元减少4%[173] 非经常性损益 - 非经常性损益总额为1,980,313,691.44元[27] - 债务重组损益为1,541,892,059.50元[27] - 政府补助金额为50,000,000.00元[27] - 非流动资产处置损益为26,949,041.04元[27] - 对神雾集团资金占用费为15,703,115.26元[27] - 江苏院破产重整产生投资收益154,189.20万元[27] - 冲回多计提预计负债37,659.83万元[27] - 应收账款坏账准备转回710,002.02元[27] - 子公司江苏院破产重整确认债务重组收益15.42亿元[143] 资产和负债变动 - 总资产达3.13亿元，较上年末增长2,234.86%[22] - 归属于上市公司股东的净资产为-2,980.06万元，较上年末改善98.75%[22] - 货币资金增至8452.61万元（占总资产26.97%），因收回重整投资人代偿占款8264万元[40] - 交易性金融资产本期购买金额910,723.60元，本期出售金额829,144.31元，其他变动657,329.91元，期末数738,909.20元[42] - 受限资产总额1,106,958.95元，其中货币资金冻结866,625.57元，固定资产查封240,333.38元[44] - 货币资金从2020年12月31日的185.62万元大幅增至2021年6月30日的8452.61万元，增幅达4453%[152] - 应收账款从2020年12月31日的97.88万元增至2021年6月30日的470.97万元，增幅达381%[152] - 其他应收款从2020年12月31日的166.15万元增至2021年6月30日的7283.58万元，增幅达4383%[153] - 存货从2020年12月31日的120万元增至2021年6月30日的242.66万元，增幅达102%[153] - 其他流动资产从2020年12月31日的610.91万元增至2021年6月30日的1599.12万元，增幅达162%[153] - 流动资产总额从2020年12月31日的1180.57万元增至2021年6月30日的1.82亿元，增幅达1442%[153] - 短期借款从2020年12月31日的5.14亿元降至2021年6月30日的0元[153] - 应付账款从2020年12月31日的4.08亿元降至2021年6月30日的299.52万元，降幅达99%[154] - 其他应付款从2020年12月31日的7.81亿元降至2021年6月30日的1.99亿元，降幅达75%[154] - 一年内到期的非流动负债从2020年12月31日的2.18亿元降至2021年6月30日的8637.39万元，降幅达60%[154] - 归属于母公司所有者权益从-23.80亿元改善至-2980.06万元[155] - 货币资金从2020年底的3038.22元减少至2021年6月30日的2924.72元[157] - 其他应收款从8.03亿元减少至1008.10万元[157] - 短期借款从2.00亿元减少至0元[158] - 归属于母公司所有者权益从-2380.16万元改善至-234.66万元，主要因资本公积增加3883.27万元[176] - 公司期末归属于母公司所有者权益为-21.4594亿元人民币[181] - 公司期末未分配利润为-22.8619亿元人民币[181] - 公司期初未分配利润为-21.5700亿元人民币[179] - 公司期初归属于母公司所有者权益为-20.1748亿元人民币[179] - 公司母公司所有者权益变动中资本公积增加2216.32万元人民币[183] - 公司母公司所有者权益合计增加3.4912亿元人民币[183] - 2021年上半年未分配利润减少52,305,428.02元[185][186] - 2021年6月30日所有者权益合计为3,012,604,276.74元[187] - 2020年同期所有者权益合计为3,064,909,704.76元[185] - 2021年6月30日未分配利润为负1,100,942,736.96元[187] - 2020年同期未分配利润为负1,048,637,308.94元[185] - 2021年6月30日资本公积为3,386,450,985.62元[187] - 截至2021年6月30日归属于母公司净资产为-2980.06万元[139] 子公司和投资表现 - 对武汉联合立本能源科技投资150,210,000.00元，持股比例100%，投资盈亏101,657.18元[46] - 江苏省冶金设计院总资产297,007,831.49元，净资产86,114,071.48元，净利润1,645,468,554.13元[51] - 武汉联合立本能源科技总资产107,063,812.18元，净资产19,576,943.52元，净利润101,657.18元[52] - 内蒙古永道新材料科技总资产2,208,873.52元，净利润-359.53元[51] - 内蒙古华亨新材料科技总资产2,564,295.77元，净资产1,989,261.29元，净利润-989.35元[51] - 南京神龙工程技术总资产0.00元，净利润0.00元[52] - 2021年5月28日新增合并子公司武汉联合立本能源科技有限公司[190] - 联合立本正参与投标某能源央企及西北某省国有煤矿化工集团项目[197] 退市风险及审计意见 - 2020年度净利润为负且营业收入低于1亿元，触及退市风险警示[6] - 2020年度期末净资产为负值，触发退市风险警示条件[6] - 会计师事务所出具"持续经营重大不确定性"非标准审计意见[5][7] - 公司2020年度净利润为负且营业收入低于1亿元，期末净资产为负值，继续被实施退市风险警示[53] - 公司股票面临终止上市风险若2021年经审计净利润为负且营业收入低于1亿元或净资产为负[54] - 2020年及2021年半年度财务报告均被出具"与持续经营相关的重大不确定性"带强调事项段审计意见[55] - 审计机构出具带持续经营重大不确定性段落的无保留意见[83][85] - 审计报告出具带持续经营重大不确定性段落的无保留意见[136] 控股股东及关联方问题 - 控股股东神雾集团需履行业绩补偿承诺涉及2016-2018年累计净利润未达承诺盈利数12亿元[55] - 神雾集团持有公司股份3.494亿股全部被质押和司法冻结其中1.108亿股已被司法拍卖和划转[55] - 公司当前控股股东神雾集团持股2.386亿股占比37.44%全部存在被拍卖和强制处理风险[56] - 公司及控股股东因涉嫌信息披露违法违规于2020年11月17日被证监会立案调查[56] - 神雾集团因流动性危机导致股份被质押和司法冻结，无法履行业绩补偿义务[71] - 神雾集团于2018年4月转让神源环保72.75%股权，失去控制权导致承诺无法履行[72] - 神雾集团承诺减持股份将遵守《公司法》《证券法》等法律法规[70] - 神雾集团对神雾节能的非经营性资金占用期初数为140,562.69万元，期末余额为0万元[76] - 神雾集团因流动性危机导致其持有的公司股票全部被质押和司法冻结，股份补偿义务暂时无法履行[74] - 神雾集团于2018年4月将其持有的神源环保72.75%股权转让给北京旭朗德，失去控制权[74] - 神雾集团需将神源环保股权持续托管给神雾节能，并将资产收益作为托管费用以现金形式支付[73] - 神雾集团承诺在未来三年内将神源环保股权注入神雾节能以实现资产证券化战略目标[73] - 公司已向神雾集团发函要求继续履行承诺或根据实际经营情况提出变更方案[74] - 控股股东神雾集团非经营性资金占用本息合计14.2133亿元，计息截止至2021年4月30日[77] - 控股股东神雾科技集团持股比例37.44%，持有238,600,000股，报告期内减少57,810,000股[125][120] - 控股股东需现金补偿业绩承诺金额32.46亿元[111] - 控股股东持有的1681万股、700万股、3400万股股票分别被司法划转[112] - 公司及控股股东因涉嫌违反证券法规正接受证监会立案调查[141] - 报告期内公司控股股东及实际控制人均未发生变更[128] - 公司控股股东神雾科技集团股份有限公司持股比例为37.44%[188] 违规担保和资金占用解决 - 偿付保证金专用账户于2018年11月被司法划转1577.0129万元[71] - 公司已与神雾环保、上海栩生签订《执行和解协议》解除违规担保责任[71] - 公司与神雾环保、恒健通签署《债务转移暨抵偿协议》挽回损失[71] - 偿付保证金若被挪作他用造成损失，由神雾集团承担赔偿责任[71] - 湖州市中级人民法院于2018年11月司法划转保证金专用账户资金1,577.0129万元[74] - 公司已签订《执行和解协议》解除违规担保责任，并通过《债务转移暨抵偿协议》挽回损失[74] - 通过江苏院破产重整计划，以债务转移方式解决资金占用问题，涉及金额14.2133亿元[77] - 神雾节能取得神雾集团债权5.33亿元（532,973,475.82元）[78] - 通过协议分配债务4.50亿元（450,331,309.47元），剩余未清偿债务0.826亿元（82,642,166.35元）[78] - 汉宸投资以现金代偿剩余债务0.826亿元，资金占用问题已全部解决[78] - 违规对外担保金额1亿元（10,000万元），占最近一期审计净资产比例-4.20%[80] - 违规担保余额为0，担保责任已全部解除[80] - 公司违规担保总额为2.2亿元人民币，占相关比例-9.24%[81] - 已解除违规担保责任涉及金额2000万元人民币，占比-0.84%[81] - 公司存在未经审议程序为控股股东提供担保的情形[81] - 公司通过债务和解协议解除担保责任挽回损失[81] - 控股股东非经营性资金占用期初余额为140,562.69万元[99] - 控股股东非经营性资金占用本期新增金额为142,133万元[99] - 控股股东非经营性资金占用本期收回金额为1,570.31万元[99] - 公司确认控股股东非经营性资金占用的期间利息为1,570.31万元[99] - 截至2021年4月30日神雾集团非经营性资金占用问题已全部解决[99] - 应付关联方武汉君成投资留债余额为7,500万元[100] - 对外担保中北京文化科技融资担保有限公司实际担保金额为7,300万元[107] - 对外担保中北京中关村科技融资担保有限公司实际担保金额为20,000万元[107] - 对子公司江苏院实际担保余额合计为7,000万元[107] - 报告期末实际担保余额合计为7000万元[108] - 实际担保总额占公司净资产比例为-234.89%[108] - 担保总额超过净资产50%部分的金额为5509.97万元[108] 法律诉讼和监管调查 - 子公司江苏院因债务问题已向法院申请破产重整所有在建项目均已停止[64] - 东亚银行诉讼案涉案金额8000万元人民币，公司不承担担保责任[87] - 中国银行诉讼案涉案金额7000万元人民币，公司承担担保责任[87] - 江苏院破产重整计划已执行完毕，清偿债权5731.78万元人民币[87] - 中国银行南京分行破产债权确认纠纷涉及金额5731.78万元且已清偿完毕[88] - 金川集团工程建设有限公司债权涉及金额9377.01万元且已结案清偿[88] - 中油吉林化建工程有限公司债权涉及金额1421.09万元且已结案清偿[88] - 公司因大额预付款项实际用途

财务数据关键指标变化：收入和利润 - 2020年营业收入为166.25万元，同比下降89.75%[19] - 营业收入总额1,662,522.48元同比大幅下降89.75%[39] - 公司2020年度归属于上市公司股东的净利润为负362,986,552.32元[78] - 2020年归属于上市公司股东的净亏损为3.63亿元，同比收窄82.29%[19] - 公司2020年度归属于上市公司股东的净利润为负且营业收入低于1亿元人民币[6] - 公司2020年度营业收入低于1亿元人民币[74] - 母公司2020年度实现净利润为负3,389,025,696.28元[78] - 公司因2018、2019、2020连续三个会计年度扣除非经常性损益前后净利润（孰低）为负[6] - 公司2018-2020连续三个会计年度扣除非经常性损益前后净利润（孰低）为负[74] 财务数据关键指标变化：成本和费用 - 营业成本中设备材料成本7,642,486.00元同比增长9.80%占比91.39%[43] - 管理费用80,345,351.15元同比增长25.97%[47] - 财务费用9,491,041.41元同比下降91.42%[47] - 2020年非经常性损益项目中，资金占用费收入1.86亿元，但计提信用减值损失1.86亿元[27] - 信用减值损失达194,230,209.67元主要因对神雾集团资金占用费计提减值18555万元[53] - 营业外收入增加至49,907,988.63元主要因山东尼克尔公司工商注销及江苏院破产管理人审核债权不予确认[53] - 营业外支出达133,986,513.22元主要因合同违约金及赔偿金7010.98万元和计提违规担保及诉讼损失6098万元[53] 财务数据关键指标变化：现金流 - 2020年经营活动产生的现金流量净额由负转正，同比改善107.10%[19] - 经营活动现金流量净额3,519,301.74元同比改善107.10%[48] - 经营活动现金流入10,474,862.15元同比下降52.24%[48] - 经营活动产生的现金流量净额增加主要因经营性付款较去年同期大幅下降[51] - 投资活动现金流入增加主要因处置部分固定资产产生现金流入[51] - 投资活动现金流出减少至0元因本期无投资活动现金流出[51] 财务数据关键指标变化：资产和负债 - 2020年末总资产为1342.09万元，同比下降79.73%[19] - 2020年末归属于上市公司股东的净资产为-23.80亿元，同比下降18.00%[20] - 公司2020年度期末净资产为负值[6] - 公司2020年度期末净资产为负值[74] - 2020年无形资产减少2163.17万元，主要因正常摊销及一次性摊销[32] - 货币资金减少至1,856,215.97元主要因300万元银行保函被中行扣划[55] - 应收账款减少至978,839.70元主要因计提坏账准备[55] - 短期借款达513,935,625.0元占总资产比例增至3,829.37%因总资产大幅下降[55] - 资产权利受限总额2,417,981.93元包括货币资金842,997.85元涉诉冻结及投资性房地产1,217,407.16元贷款抵押[56] - 截至2020年末母公司可供股东分配的利润为负4,437,663,005.22元[78] 各条业务线表现 - 冶金行业收入1,248,236.77元同比下降91.26%占比75.08%[39] - 工程咨询设计收入938,679.25元同比下降91.29%[39] - 设备销售收入309,557.52元同比下降91.13%[39] - 前五名客户销售额占比98.58%总额1,638,937.57元[44] - 公司主要子公司江苏冶金设计院进入破产重整程序，主营业务全面停止[31][33] - 公司全资子公司江苏省冶金设计院有限公司全年处于破产重整筹划、申请实施过程中[5] - 公司通过联合立本注入拓展工业能源系统循环利用业务，形成新增长点[68] - 联合立本已申报并获得相关专利十几项，涉及气体压缩及膨胀系统等多个技术领域[69] - 天然气压力能综合利用系统可实现压力能转化为电能和冷能，属国际首创成熟案例[69] - 蒸汽再压缩技术可节省能源需求，已应用于乙二醇、苯甲酸等化工生产工艺[71] - 江苏院将加速拓展冶金工程设计业务订单，重塑区域龙头地位[67] - 公司业务覆盖石油、化工、电力、天然气等重点行业，政策要求全面开放节能环保竞争性业务[67] - 江苏院持有冶金行业甲级设计证书、钢铁和有色甲级工程咨询资质等多项国家级和省级认证[67] 管理层讨论和指引 - 公司持续经营能力存在不确定性[6] - 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本[7] - 若全资子公司江苏院破产重整失败，公司存在被终止上市的风险[6] - 公司存在因重整失败而被终止上市的风险[74] - 全资子公司江苏院严重资不抵债已申请破产重整[105] - 江苏院重整投资人承诺注入价值不低于1.5亿元资产[105] - 江苏院破产重整计划于2021年4月20日获法院裁定批准[113] - 江苏院破产重整计划于2021年4月获法院批准[149] - 全资子公司江苏院破产重整中债务转移金额为1,421,330,020元[149] - 公司对江苏院长期股权投资计提减值准备3,363,184,900元[150] - 江苏院债权人债务申报截止日期为2021年2月10日[151] - 公司全资子公司江苏院破产重整计划草案于2021年3月24日经有财产担保债权组表决通过[152] - 公司通过子公司江苏院破产重整方案，将控股股东142,133万元债务转移以抵偿资金占用[103] - 江苏院对债权人的14.213亿元债务转移后与控股股东占用资金等额抵销[195] - 控股股东承诺最迟于2021年12月30日前解决资金占用问题[147] - 预计2021年4月以其他方式偿还全部非经营性资金占用及利息共计142,133万元[103] 控股股东资金占用及关联交易 - 控股股东神雾集团非经营性资金占用期初数为122,361.53万元，报告期偿还354.55万元，期末占用余额为122,006.98万元[103] - 报告期内新增控股股东资金占用利息18,555.71万元，期末占用利息余额为18,555.71万元[103] - 控股股东非经营性资金占用期末合计值140,562.69万元，占最近一期经审计净资产比例为-59.06%[103] - 控股股东神雾集团非经营性资金占用期末余额140,562.69万元[127] - 报告期内公司收取控股股东资金占用期间利息18,555.71万元[127] - 应收控股股东资金占用款项已全额计提坏账准备[127] - 公司自查发现控股股东占用资金合计1,249,020,250元[147] - 公司因控股股东资金占用问题对前期会计差错进行追溯调整[21] - 发现控股股东通过供应商转移资金需进行前期差错更正[111] - 神雾集团承诺关联交易按市场化原则和公允价格进行[96] - 关联交易承诺正常履约中[87] - 神雾科技集团承诺规范关联交易保障公司权益[87] - 江苏院2016年关联销售占比承诺不超过30%[89] - 江苏院2017年关联销售占比承诺不超过25%[89] - 江苏院2018年关联销售占比承诺不超过20%[89] 公司治理与内部控制 - 中审众环会计师事务所出具"无法表示意见"的内控审计报告[5] - 会计师事务所出具带持续经营重大不确定性和强调事项段的无保留意见审计报告[105][106] - 公司2017-2019年内控审计报告均被出具否定意见，2020年进行董事会调整和内控整改[192] - 公司通过完善资金支付审批制度加强内控管理[119] - 公司及控股股东因涉嫌信息披露违法违规于2020年11月17日被中国证监会立案调查[145] - 公司因资金占用及会计差错被公开谴责[116] - 控股股东神雾集团因资金占用被公开谴责[116] - 公司及控股股东因信息披露违规被立案调查[116] - 实际控制人吴道洪因信息披露违规被立案调查[116] - 公司因大额预付款项实际用途不明被责令整改[116] - 公司现任董事吴浪2020年6月被深圳证券交易所通报批评[182] - 时任董事朱家辉、张亮、宋欣、袁申鹤2020年6月被深交所通报批评[182] - 时任独立董事骆公志、邓德强、张杰2020年6月被深交所通报批评[182] - 现任董事会秘书董郭静2020年6月被深交所通报批评[182] 对外担保与诉讼 - 公司报告期末实际对外担保余额合计为27,300万元[135] - 公司对子公司实际担保余额合计为21,200万元[135] - 子公司对子公司实际担保余额合计为37,000万元[136] - 公司担保总额（对外+对子公司）实际余额合计为85,500万元[136] - 实际担保总额占公司净资产比例为-35.92%[136] - 存在违规对外担保余额合计21,950万元[139] - 违规担保中控股股东神雾科技集团涉及金额11,950万元[139] - 违规担保占最近一期经审计净资产比例为-9.22%[139] - 公司存在违规担保总额2.2亿元，其中对北京天襄投资担保2000万元未清偿1950万元[193] - 对栩生(上海)实业担保1亿元未清偿1亿元[193] - 对霍尔果斯永博企业管理咨询担保1亿元未清偿1亿元[193] - 公司预计2021年4月通过执行和解协议解除违规担保责任[139] - 公司与被担保方签署《执行和解协议》解除担保责任[119] - 公司已与神雾环保、上海栩生签署《执行和解协议》解除违规担保责任[97] - 东亚银行金融借款合同纠纷涉案金额8000万元人民币，二审中未判决[114] - 交通银行金融借款合同纠纷涉案金额2906.3万元人民币，已判决执行中[114] - 中国银行保证合同纠纷涉案金额9678.22万元人民币，已撤诉[114] - 金川集团工程建设纠纷涉案金额9377.01万元人民币，审理中未判决[115] - 中油吉林化建工程纠纷涉案金额1318.95万元人民币，二审中未判决[115] 退市风险与股票交易 - 公司股票自2020年年度报告披露后继续被深圳证券交易所实施退市风险警示[6] - 公司股票继续被实施退市风险警示[74] - 公司股票将新增"其他风险警示"类型[6] - 公司股票新增适用"其他风险警示"类型[74] 会计政策与差错更正 - 公司执行新收入准则导致会计政策变更[108] - 建造业务收入确认方法从完工百分比法变更为按履约进度确认[108] - 预收账款项目变更为合同负债项目列报[109] - 部分应收款项重分类为合同资产或其他非流动资产[110] 股东与股权结构 - 公司股份总数保持637,245,222股不变，有限售条件股份占比54.86%（349,589,302股），无限售条件股份占比45.14%（287,655,920股）[156] - 境内法人持股减少1,380,000股至348,209,302股（占比54.64%），境内自然人持股新增1,380,000股（占比0.22%）[156] - 控股股东神雾集团所持1,380,000股（占总数0.22%）被司法拍卖并完成过户[156][158] - 神雾集团持股296,410,000股（占比46.51%），报告期内减少21,180,000股，全部处于质押冻结状态[161] - 山西证券持股31,874,462股（占比5%），其中有限售股份31,820,462股[161] - 中原证券持股19,800,000股（占比3.11%），为报告期内新增持股[161] - 股东周仁瑀持有9,603,722股（占比1.51%），全部为无限售条件股份[161] - 股东文菁华持有9,249,876股（占比1.45%），其中8,305,276股处于冻结状态[161] - 陕国投·持盈88号信托计划持有7,917,181股（占比1.24%），全部为无限售条件股份[161] - 前10名无限售流通股股东中徐爱卿持股数量为6,702,819股[162] - 锦州鑫天贸易有限公司持股数量为4,647,292股[162] - 陕西省国际信托股份有限公司－陕国投·聚宝盆30号证券投资集合资金信托计划持股数量为4,130,454股[162] - 梁斌持股数量为2,566,653股[162] - 黎柏权持股数量为2,518,667股[162] - 张萌持股数量为2,480,000股[162] - 蔡毅忠持股数量为2,307,500股[162] - 控股股东神雾科技集团股份有限公司成立于1999年11月18日[163] - 实际控制人吴道洪为神雾科技集团股份有限公司董事长[165] - 控股股东需现金补偿业绩承诺金额为3,246,023,191.98元[146] - 控股股东所持1,380,000股股票于2020年4月被司法拍卖[146] - 控股股东所持19,800,000股股票于2020年11月被司法裁定划转[146] - 神雾集团因流动性危机导致股份补偿义务暂时无法履行[92] - 神雾集团因流动性危机持有公司股票全部被质押和司法冻结，股份补偿义务暂时无法履行[100] - 神雾集团关于资产注入的承诺因失去对神源环保控制权暂时无法履行[98] - 神雾集团已于2018年4月将其持有的神源环保72.75%股权转让给北京旭朗德低碳科技，失去控制权导致资产注入承诺无法履行[100] - 神雾科技集团与公司签订的盈利预测补偿协议正常履约中[83] - 江苏院2016年扣非后归母净利润承诺不低于3亿元[92] - 江苏院2017年扣非后归母净利润承诺不低于4亿元[92] - 江苏院2018年扣非后归母净利润承诺不低于5亿元[92] - 公司认购的全部上市公司股份自发行完成之日起锁定36个月[83] - 若股票连续20个交易日收盘价低于发行价则锁定期自动延长6个月[84] 员工与高管情况 - 公司员工总数42人，其中母公司2人，主要子公司40人[186] - 员工专业构成为生产人员10人，销售人员4人，技术人员14人，财务人员4人，行政人员10人[187] - 员工教育程度为硕士12人，本科18人，大专9人，高中及以下3人[187] - 报告期内未开展员工培训计划[189] - 公司董事、监事及高级管理人员报告期内报酬未能全额支付[183] - 报告期内公司董事监事高级管理人员持股变动仅独立董事张杰持股1,000股无增减持[172] - 董事崔博在中国长城资产北京分公司任副高级经理并领取报酬[182] - 监事王栓在中国长城资产北京分公司任业务主管并领取报酬[182] - 董事朱锡银在湖北金润德环保任总经理助理并领取报酬[182] - 独立董事丁晓殊在上海海华永泰律所任高级合伙人并领取报酬[182] - 独立董事钱传海在中兴华会计师事务所任审计经理并领取报酬[182] - 独立董事骆公志本报告期参加董事会次数12次，出席股东大会5次[198] - 独立董事邓德强本报告期参加董事会次数12次，出席股东大会3次[198] - 独立董事张杰本报告期参加董事会次数12次，出席股东大会3次[198] - 独立董事翟浩、丁晓殊、钱传海各参加董事会1次，出席股东大会1次[198] - 独立董事对公司有关事项未提出异议，且建议均被采纳[199][200] 其他重要事项 - 2020年第四季度营业收入为-187.34万元，全年各季度波动显著[25] - 公司租入办公场地费用合计1,667,533.19元（南京148.46万元+武汉18.29万元）[133] - 公司员工房屋租赁费支出400,823.25元[133] - 公司出租办公场地获得租金收入414,285.71元[133] - 控股股东神雾集团因未履行生效法律文书被列为失信被执行人[121] - 公司报告期不存在委托理财及委托贷款业务[140][141] - 公司合法持有江苏院100%股权[82] - 江苏院存在未取得权属证书的房产面积100.5平方米[92] - 偿付保证金专用账户于2018年11月被司法划转1577.0129万元[97] - 湖州市中级人民法院于2018年11月司法划转保证金专用账户资金1,577.0129万元[100] - 偿付保证金若被挪作他用造成损失由神雾集团承担赔偿责任[97] - 神雾集团承诺

财务业绩：收入与利润 - 营业收入为0元，与上年同期相比无变化[8] - 归属于上市公司股东的净亏损为2852.61万元，同比收窄46.83%[8] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净亏损为1328.23万元，同比收窄65.32%[8] - 公司营业利润亏损1328.23万元，同比改善65.3%（从亏损3830.01万元收窄）[63] - 公司净利润亏损2852.61万元，同比改善46.8%（从亏损5364.65万元收窄）[63] - 基本每股收益为-0.04元，同比改善50%（从-0.08元提升）[64] - 母公司营业收入为零元，与上期持平[66] - 母公司营业利润亏损1105.78万元，同比扩大18.7%（从亏损931.54万元增加）[67] 财务业绩：成本与费用 - 营业税金及附加支出42.54万元，同比激增1880.85%[15] - 财务费用为-88.93万元，同比改善103.04%[15] - 合并财务费用为-8,892,854.2元，主要因利息收入超利息支出[62] - 利息费用10,888,764元同比大幅下降62.5%[62] - 营业总成本1,504,962.97元同比大幅下降96.1%[62] - 研发费用为零，同比减少2,628,214.19元[62] - 母公司财务费用1088.93万元，同比增长17%（从930.66万元增加）[66] - 信用减值损失11,777,336.44元对利润造成重大负面影响[62] 现金流表现 - 经营活动产生的现金流量净流出7.63万元，同比改善82.21%[8] - 经营活动现金流入仅9.74万元，同比大幅下降91.3%（从112.54万元减少）[70][71] - 经营活动产生的现金流量净额为-7.63万元，同比改善82.2%（从-42.88万元收窄）[71] - 支付给职工的现金为28.98万元，同比大幅下降77.1%（从126.6万元减少）[71] - 公司筹资活动现金流入小计为964,649.42元[72] - 公司筹资活动现金流出小计为300,000.00元[72] - 公司筹资活动产生的现金流量净额为664,649.42元[72] - 公司期末现金及现金等价物余额为942,511.82元[72] - 母公司收到其他与经营活动有关的现金为2,542.89元[73] - 母公司经营活动产生的现金流量净额为-1,238.52元[73] - 母公司收到其他与筹资活动有关的现金为962,780.81元[75] - 母公司筹资活动产生的现金流量净额为662,780.81元[75] - 母公司期末现金及现金等价物余额为1,799.70元[75] 资产与负债状况 - 总资产为1262.81万元，较上年度末减少5.91%[8] - 归属于上市公司股东的净资产为-24.09亿元，较上年度末扩大1.20%[8] - 货币资金余额为182.02万元，较期初减少3.60万元[53] - 短期借款余额为51,393.56万元，与期初持平[54] - 应付账款余额为40,819.17万元，与期初持平[54] - 资产总计为1,262.81万元，较期初减少79.28万元[53] - 其他应收款余额为100.31万元，较期初减少65.84万元[53] - 公司合并负债总额为2,421,288,812.70元，较期初增长1.16%[55] - 合并所有者权益为负2,408,660,758.04元，较期初恶化1.20%[56] - 母公司货币资金仅3,218.33元，流动性极度紧张[56] - 其他应收款达803,220,183.46元，占母公司流动资产99.6%[56] - 母公司短期借款200,000,000元，占流动负债23.8%[58] 非经常性损益与营业外支出 - 非经常性损益项目中违规担保及诉讼损失达1524.38万元[9] - 营业外支出1524.38万元，与上期基本持平[63] 子公司事项 - 全资子公司江苏院破产重整计划获债权人会议通过[16] - 全资子公司江苏院重整计划草案于2021年3月25日通过第一次债权人会议[17] - 神雾科技集团股份有限公司持有江苏院100%股权[19] - 神雾科技集团股份有限公司承诺其持有的江苏院股权无质押、冻结或权利限制情形[19] 承诺与协议履行 - 神雾科技集团股份有限公司承诺其认购的股份自发行完成日起锁定期36个月[20] - 股份锁定期可根据监管规定调整[21] - 股份减持需遵守《公司法》《证券法》及深交所相关规定[22] - 神雾科技集团股份有限公司承诺避免与江苏院同业竞争[22] - 资产重组相关承诺自2016年4月29日起正常履行中[18] - 盈利预测补偿协议相关承诺自2016年10月24日起正常履约中[20] - 金川弃渣综合利用工程涉及同业竞争规避承诺[22] - 江苏院关联销售占比目标：2016年不超过30%，2017年不超过25%，2018年不超过20%[26] - 神雾集团及吴道洪承诺避免与金城股份进行非法关联交易，保障资金和利润安全[24] - 神雾集团承诺若因同业竞争导致利益冲突，优先保障江苏院及其子公司利益[27] - 金川神雾项目建成后，江苏院有权优先收购相关企业持有的全部股权[23] - 神雾集团承诺若违反竞争承诺，将赔偿江苏院因此产生的任何损失或开支[28] - 关联交易需参照市场标准公允定价，不要求优于独立第三方条件[25] - 承诺在持有金城股份股票期间长期有效，自证监会核准资产重组日起生效[26] - 神雾集团承诺自身及相关企业不从事与江苏院构成直接或间接竞争的业务[26] - 江苏院2016年、2017年和2018年承诺扣非后归母净利润分别不低于3亿元、4亿元和5亿元[29] - 神雾集团需赔偿江苏院因房屋瑕疵产生的全部费用包括房屋账面原值金额及罚款等[30] 控股股东与关联方风险 - 神雾集团因流动性危机持有公司股票全部被质押和司法冻结[29] - 神雾集团设立偿付保证金专用账户[34] - 专用账户中1577.0129万元被司法划转用于偿还神雾环保负债[34] - 公司保证金专用账户被司法划转1577.0129万元用于偿还关联方债务[37] - 神雾集团持有神源环保72.75%股权已于2018年4月转让[35][36][37] - 公司通过《债务转移暨抵偿协议》挽回被划转保证金造成的损失[37] - 神雾集团因流动性危机导致股份被全部质押及司法冻结[37] - 神雾集团对神源环保的资产注入承诺因失去控制权无法履行[35][36][37] - 神雾集团业绩补偿义务因股份冻结暂无法履行[37] 违规担保与资金占用 - 违规担保情况适用披露[42] - 违规担保总额为22,000万元，占最近一期经审计净资产比例为-9.24%[44] - 截至报告期末违规担保余额为21,950万元，占最近一期经审计净资产比例为-9.22%[44] - 控股股东神雾科技集团股份公司违规担保金额为10,000万元，占净资产比例为-4.20%[43] - 关联方神雾环保技术股份公司违规担保金额为10,000万元，占净资产比例为-4.20%[43] - 控股股东非经营性资金占用期末余额为141,740.42万元，占最近一期经审计净资产比例为-59.06%[46] 投资活动 - 公司报告期不存在证券投资[38] - 公司报告期不存在衍生品投资[39][40] - 公司报告期不存在委托理财[41] 其他重要事项 - 江苏院拥有位于南京市白下区大阳沟44号的房产面积100.5平方米[29] - 公司第一季度报告未经审计[77]