2023年员工持股计划（草案） 之 独立财务顾问报告 2023 年 10 月 | 目录 | | --- | | 目录 2 | | --- | | 一、释义 3 | | 二、声明 4 | | 三、基本假设 5 | | 四、本持股计划的主要内容 6 | | （一）持股计划的基本原则 6 | | （二）持股计划的参加对象及确定标准 6 | | （三）持股计划的资金来源、股票来源、购买价格和规模 7 | | （四）持股计划的持有人分配情况 8 | | （五）持股计划的存续期和所涉及的标的股票的锁定期 9 | | （六）持股计划的管理模式 12 | | （七）持股计划的变更、终止及持有人权益的处置 18 | | （八）持股计划其他内容 20 | | 五、独立财务顾问对本次员工持股计划的核查意见 21 | | （一）对本持股计划是否符合政策法规规定的核查意见 21 | | （二）对公司实施本持股计划可行性的核查意见 23 | | （三）实施本持股计划对公司持续经营能力、股东权益的影响 24 | | 六、结论 24 | | 七、提请投资者注意的事项 24 | | 八、备查文件及咨询方式 25 | | （一）备查文件 25 ...

2023 年员工持股计划（草案） 证券代码：000715 证券简称：中兴商业 中兴—沈阳商业大厦（集团）股份有限公司 2023 年员工持股计划 （草案） 二〇二三年九月 2023 年员工持股计划（草案） 声明 本公司及董事会全体成员保证本次员工持股计划的内容真实、准 确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 风险提示 一、本次员工持股计划须经公司股东大会批准后方可实施，后续 能否获得公司股东大会批准尚存在不确定性； 二、有关本次员工持股计划的资金来源、出资比例、实施方案等 属初步方案，本次员工持股计划能否完成实施，存在不确定性； 三、若员工认购比例较低，本次员工持股计划存在不能成立的风 险；若员工认购资金不足，本次员工持股计划存在低于预计规模的风 险。 公司后续将根据规定披露相关进展情况，敬请广大投资者谨慎决 策，注意投资风险。 1 2023 年员工持股计划（草案） 特别提示 四、本次员工持股计划的资金来源为员工合法薪酬、自筹资金以 及法律法规允许的其他方式。公司不以任何方式向参与对象提供垫 资、担保、借贷等财务资助。 五、本次员工持股计划的股票来源为公司回购专用证券账户回购 的公司 A 股普通股股票 ...

中兴—沈阳商业大厦（集团）股份有限公司 2023 年员工持股计划管理办法 第一章 总则 第一条 为规范中兴—沈阳商业大厦（集团）股份有限公司（以 下简称"公司""本公司"）2023 年员工持股计划（以下简称"员工 持股计划"）的实施，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《关于上 市公司实施员工持股计划试点的指导意见》（以下简称"《指导意见》"） 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规 范运作》（以下简称"《自律监管指引第 1 号》"）等有关法律、行政法 规、规章、规范性文件及本公司《公司章程》《2023 年员工持股计划 （草案）》的规定，制定本办法。 第二章 员工持股计划的制定 第二条 员工持股计划的基本原则 1 （一）依法合规原则 公司实施本次员工持股计划，严格按照法律、行政法规的规定履 行程序，真实、准确、完整、及时地进行信息披露。任何人不得利用 员工持股计划进行内幕交易、操纵证券市场等证券欺诈行为。 （二）自愿参与原则 本次员工持股计划遵循公司自主决定、员工自愿参与，公司不以 摊派、强行分配等方式强制员工参与员 ...

1.公司不存在《指导意见》等法律法规、规范性文件规定的禁止实 施员工持股计划的情形。 2.本次员工持股计划的内容符合《指导意见》等法律法规、规范性 文件及《公司章程》的有关规定，不存在损害公司及全体股东特别是中 小股东利益的情形。《2023 年员工持股计划（草案）》制定、审议表决 程序合法、有效。 3.本次员工持股计划遵循公司自主决定、员工自愿参与的原则，实 施本次员工持股计划前，已通过职工代表大会征求员工意见，不存在摊 派、强行分配等方式强制员工参与员工持股计划的情形。 中兴—沈阳商业大厦（集团）股份有限公司监事会 关于 2023 年员工持股计划相关事项的审核意见 根据《公司法》《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》 （以下简称"《指导意见》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号—主板上市公司规范运作》等法律法规以及《公司章程》等有 关规定，对公司第八届董事会第十七次会议审议的 2023 年员工持股计 划相关事项进行了审核，并发表如下审核意见： 4.本次员工持股计划拟定的持有人名单均符合《指导意见》等有关 法律法规、规范性文件规定的持有人条件，符合本次员工持股计划规定 的持有人范围，其 ...

中兴—沈阳商业大厦（集团）股份有限公司董事会 关于 2023 年员工持股计划（草案）的合规性说明 中兴—沈阳商业大厦（集团）股份有限公司（以下简称"公司"） 根据《公司法》《证券法》《关于上市公司实施员工持股计划试点的 指导意见》（以下简称"《指导意见》"）《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》等法律法规、规范 性文件及《公司章程》等有关规定，制定了《2023 年员工持股计划 （草案）》（以下简称"员工持股计划"），现对本次员工持股计划 符合《指导意见》等相关规定说明如下： 1.公司不存在《指导意见》等有关法律法规、规范性文件规定的 禁止实施员工持股计划的情形。 2.本次员工持股计划的内容符合《指导意见》等有关法律法规、 规范性文件的规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形。 3.本次员工持股计划遵循公司自主决定、员工自愿参与的原则。 公司实施本次员工持股计划前，已通过职工代表大会征求员工意见， 不存在摊派、强行分配等方式强制员工参与员工持股计划的情形。 4.本次员工持股计划拟定的持有人名单均符合《指导意见》等有 关法律法规、规范性文件规定的持有人条件，符合员工持股计划规定 ...

2023 年员工持股计划（草案）摘要 证券代码：000715 证券简称：中兴商业 中兴—沈阳商业大厦（集团）股份有限公司 2023 年员工持股计划 （草案）摘要 二〇二三年九月 声明 本公司及董事会全体成员保证本次员工持股计划的内容真实、准 确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 风险提示 一、本次员工持股计划须经公司股东大会批准后方可实施，后续 能否获得公司股东大会批准尚存在不确定性； 二、有关本次员工持股计划的资金来源、出资比例、实施方案等 属初步方案，本次员工持股计划能否完成实施，存在不确定性； 三、若员工认购比例较低，本次员工持股计划存在不能成立的风 险；若员工认购资金不足，本次员工持股计划存在低于预计规模的风 险。 2023 年员工持股计划（草案）摘要 2023 年员工持股计划（草案）摘要 特别提示 本部分内容中的词语简称与"释义"部分保持一致。 一、《中兴—沈阳商业大厦（集团）股份有限公司 2023 年员工持 股计划（草案）》系依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司 ...

证券简称：中兴商业 证券代码：000715 公告编号：ZXSY2023-47 中兴—沈阳商业大厦（集团）股份有限公司 第八届董事会第十七次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 中兴—沈阳商业大厦（集团）股份有限公司（以下简称"公司"） 第八届董事会第十七次会议通知于 2023 年 9 月 25 日以书面及电子邮 件方式发出，会议于 2023 年 9 月 28 日以通讯方式召开。会议应参会 董事 8 名，实际参加会议董事 8 名，符合《公司法》和《公司章程》 的有关规定，合法有效。 二、董事会会议审议情况 与会董事逐项审议并表决了如下议案： 1.《2023 年员工持股计划（草案）及摘要》 拟参与本次员工持股计划的关联董事屈大勇先生、唐贵林先生、 朱旻先生、白瑜女士回避表决，非关联董事以 4 票同意，0 票反对，0 票弃权的表决结果，审议并通过了此项议案。 《2023 年员工持股计划（草案）及摘要》刊登在 2023 年 9 月 29 日的巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。 独立董事对公司 ...

第八届监事会第十次会议决议公告 中兴—沈阳商业大厦（集团）股份有限公司 证券简称：中兴商业 证券代码：000715 公告编号：ZXSY2023-48 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 2.《2023 年员工持股计划管理办法》 拟参与本次员工持股计划的关联监事刘艳军先生、张镝先生回避 表决，非关联监事人数不足监事会成员的半数，此项议案直接提交公 司 2023 年第二次临时股东大会审议。 3.《关于召开 2023 年第二次临时股东大会的议案》 一、监事会会议召开情况 中兴—沈阳商业大厦（集团）股份有限公司（以下简称"公司"） 第八届监事会第十次会议通知于 2023 年 9 月 25 日以书面及电子邮件 方式发出，会议于 2023 年 9 月 28 日以通讯方式召开。会议应参会监 事 3 名，实际参加会议监事 3 名，符合《公司法》和《公司章程》的 有关规定，合法有效。 二、监事会会议审议情况 与会监事逐项审议并表决了如下议案： 1.《2023 年员工持股计划（草案）及摘要》 拟参与本次员工持股计划的关联监事刘艳军先生、张镝先生回避 表决，非关联监事人 ...

2.公司本次员工持股计划的内容符合《指导意见》等法律法规、规 范性文件及《公司章程》的有关规定，不存在损害公司及全体股东特别 是中小股东利益的情形。董事会对该事项进行表决时，关联董事回避表 决，表决程序合法有效。 3.本次员工持股计划遵循公司自主决定、员工自愿参与的原则，实 施本次员工持股计划前，已通过职工代表大会征求员工意见，不存在摊 派、强行分配等方式强制员工参与员工持股计划的情形。 4.公司实施本次员工持股计划有利于充分调动员工积极性，进一步 提升公司治理水平，实现企业的长远可持续发展。 综上，我们同意公司实施本次员工持股计划，并提请公司 2023 年 第二次临时股东大会审议。 中兴—沈阳商业大厦（集团）股份有限公司独立董事 关于第八届董事会第十七次会议相关事项的独立意见 根据《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《关于上市公司实 施员工持股计划试点的指导意见》（以下简称"《指导意见》"）《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》 等法律法规以及《公司章程》等有关规定，我们作为中兴—沈阳商业大 厦（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事，基于独立判 断的立场，对公司 ...

证券简称：中兴商业 证券代码：000715 公告编号：ZXSY2023-44 中兴—沈阳商业大厦（集团）股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 本次股东大会未出现否决提案，未涉及变更以往股东大会已通过 的决议。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.召开时间 （1）现场会议召开时间：2023 年 9 月 27 日 14:50 （2）网络投票时间 通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为 2023 年 9 月 27 日 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00； 通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为 2023 年 9 月 27 日 9:15 至 15:00 期间的任意时间。 2.召开地点：沈阳市和平区太原北街 86 号公司 9 楼会议室 3.召开方式：现场表决与网络投票相结合 4.召集人：公司董事会 5.主持人：董事长屈大勇先生 6.会议的召开符合《公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》 及《公司章程》等有关规定。 （二）会议出席情况 ...