子公司管理规定 - 子公司定义含持股超50%等情况[2] - 重大事项1日内报证券事务部[16] - 重要文件两日内向董秘报备[16] 信息与交易要求 - 提供影响股价信息并书面汇报[17] - 子公司人员不得进行内幕交易等[18] 审计相关 - 公司对子公司实施审计监督[20] - 子公司配合审计并执行意见[21] 其他制度 - 建立子公司档案两级管理制度[23] - 子公司建立人力资源制度[25]

投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为规范成都市贝瑞和康基因技术股份有限公司（以下简称"公司"） 投资者关系管理工作，进一步保护投资者的合法权益，建立公司与投资者之间 及时、互信的良好沟通关系，完善公司治理，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上市公司投资者关系管理 工作指引》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关法律、行政法规、规范性 文件及《成都市贝瑞和康基因技术股份有限公司章程》（以下简称《公司章 程》）的相关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者 对公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、 回报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 公司投资者关系管理工作应体现公平、公正、公开原则，客观、真 实、准确、完整地介绍和反映公司的实际状况，避免过度宣传可能给投资者造 成的误导。 第四条 公司及相关信息披露义务人应当同时向所有投 ...

第一条 为加强成都市贝瑞和康基因技术股份有限公司（以下简称"公司"） 的信息管理，确保对外信息披露工作的真实性、准确性与及时性，保护公司、 股东、债权人及其他利益相关者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《上市公司信息披露管理 办法》《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》《上市公司治理准则》《深 圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 5 号——信息披露事务管理》等相关法律法规、其他规 范性文件及《成都市贝瑞和康基因技术股份有限公司章程》（以下简称《公司 章程》）的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称信息是指可能对公司股票及其他证券价格、交易量或投 资人的投资决策产生影响的任何行为和事项的有关信息，即股价敏感资料、中 国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）及深圳证券交易所（以下 简称"深交所""交易所"）要求披露的其他信息。 第三条 信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时地披露信息，不得有 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 信息披露义务人应当同时向所有投资者公开披露信息，不得提前向任何单 ...

成都市贝瑞和康基因技术股份有限公司 章 程 二〇二五年十二月 目 录 第一章 总则 第二章 经营宗旨和范围 第三章 股份 第七章 财务会计制度、利润分配和审计 第一节 财务会计制度 第二节 内部审计 第三节 会计师事务所的聘任 第四章 股东和股东会 第五章 董事和董事会 第六章 高级管理人员 第八章 通知与公告 第一节 通知 第 1 页 第一节 股份发行 第二节 股份增减和回购 第三节 股份转让 第一节 股东的一般规定 第二节 控股股东和实际控制人 第三节 股东会的一般规定 第四节 股东会的召集 第五节 股东会的提案与通知 第六节 股东会的召开 第七节 股东会的表决和决议 第一节 董事的一般规定 第二节 董事会 第三节 独立董事 第四节 董事会专门委员会 第二节 公告 第九章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 第一节 合并、分立、增资和减资 第二节 解散和清算 第十章 修改章程 第十一章 附则 第 2 页 第一章 总则 第一条 为维护成都市贝瑞和康基因技术股份有限公司（以下简称"公司" 或"本公司"）、股东、职工和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 ...

股份锁定与转让 - 上市已满一年公司董高年内新增无限售股按75%自动锁定[6] - 上市未满一年公司董高新增股份按100%自动锁定[7] - 董高任期内及届满后六个月每年转让股份不超25%[10][11] 交易限制 - 董高不得在年报、半年报公告前十五日内买卖股票[11] - 董高不得在季报、业绩预告、快报公告前五日内买卖股票[11] - 董高离职后六个月内不得减持股份[12] 违规处理 - 董高违规买卖股票收益归公司[9] - 5%以上股东违规买卖收益归公司[15] - 董高违规受处分公司视情节处理[15] - 董高严重违法可移送司法[15] 信息管理与报告 - 董高应申报个人及近亲属身份信息[5] - 董高股份变动应两日内报告公告[8] - 违规行为处理记录应报告披露[15] - 董高违规董事会秘书应立即报告[16] 职责分工 - 董事会秘书管理相关人员身份及股份数据[18] - 董事会秘书办理个人信息申报及检查披露[19] 制度执行 - 制度未尽事宜按法律法规执行[19] - 制度自董事会通过施行，由其制定修订解释[19]

成都市贝瑞和康基因技术股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为规范成都市贝瑞和康基因技术股份有限公司（以下简称"公司"） 内部审计工作，保证审计工作质量，使公司能够稳定健康的运营，保护投资者 合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《中华人民共和国审计法》《审计 署关于内部审计工作的规定》等法律、法规以及《成都市贝瑞和康基因技术股 份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，结合公司实际，制 定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部审计机构（以下简称"内审 部"）或人员，对公司内部控制和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完 整性以及经营活动的效率和效果等开展的一种评价活动。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、审计委员会、高级管理人 员及其他有关人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （二）提高公司经营的效率和效果； 公司各内部机构或者职能部门、控股子公司以及具有重大影响的参股公司 应当配合内审部依法履行职责，不得妨碍内审部的工作。 第六条 公司 ...

成都市贝瑞和康基因技术股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为规范成都市贝瑞和康基因技术股份有限公司（以下简称"公司"）会 计师事务所选聘工作，提高财务信息质量，切实维护股东利益，根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管 理办法》等法律、法规、规范性文件以及《成都市贝瑞和康基因技术股份有限公司 章程》（以下简称《公司章程》）和其他有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指根据相关法律法规要求，聘任（含 选聘、续聘、改聘）会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的 行为。 公司聘任会计师事务所从事除财务会计报告审计之外的其他法定审计业务 的，可以参照本制度执行。 第三条 公司聘用或解聘会计师事务所应当经公司董事会审计委员会（以下简 称"审计委员会"）审核同意，报经董事会、股东会审议。公司不得在董事会、股 东会审议前聘请会计师事务所开展审计业务。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得违反本制度的规定，未经股东会审议 向公司指定会计师事务所，也不得干预审计委员会、董事会独立履行审核职责。 第二章 会计师事务所执 ...

内部控制原则与要素 - 公司建立与实施内部控制遵循全面性等原则[3] - 公司建立与实施有效内部控制包括内部环境等要素[5] 组织架构与职责 - 股东会、董事会、经理层、审计委员会各自行使相应职权[7] - 董事会负责内部控制建立健全和实施[9] - 审计委员会监督内部控制，经理层负责日常运行[9] 内部审计 - 公司加强内部审计，保证独立性，对董事会负责[8] - 内部审计机构监督检查内部控制有效性并报告缺陷[8] 制度建设 - 公司明确各部门岗位目标、职责和权限，建立相关制度[9] - 公司内部控制活动涵盖营运环节[9] 风险评估与应对 - 公司建立风险评估体系，识别内外部风险[12] - 公司采用定性与定量结合方法分析风险[14] - 公司根据风险结果确定应对策略[14][15] 子公司管理 - 公司制定对子公司管理办法，督促建立内部控制制度[18] - 公司对子公司管理控制包括多项活动[18] 特殊交易控制 - 公司关联交易内部控制应遵循原则，明确审批程序[21] - 公司对外担保内部控制应遵循原则，控制担保风险[25] - 公司重大投资内部控制应遵循原则，控制投资风险[29] 信息披露与保密 - 公司按规定做好信息披露，董秘为主要联系人[32] - 公司建立重大信息内幕知情人管理制度并保密[32] 监督与评价 - 内部审计机构监督检查公司内部控制制度并提建议[35] - 审计委员会对内部控制有效性出具评估意见[36] - 董事会出具年度内部控制评价报告并形成决议[36] 其他 - 聘请会计师事务所审计财务报告内部控制有效性[37] - 内部控制制度执行情况作为绩效考核指标并查处违规责任人[38]

成都市贝瑞和康基因技术股份有限公司 董事会议事规则 第一条 为进一步规范成都市贝瑞和康基因技术股份有限公司（以下简称 "公司"）董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责， 提高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规 则》）、《成都市贝瑞和康基因技术股份有限公司章程》（以下简称《公司章 程》）和其他有关规定，制定本规则。 第二条 董事会下设证券投资部，处理董事会日常事务。董事会指定董事会 秘书保管董事会印章。 （四）明确和具体的提案； （五）提议人的联系方式和提议日期等。 提案内容应当属于《公司章程》规定的董事会职权范围内的事项，与提案 有关的材料应当一并提交。 证券投资部在收到上述书面提议和有关材料后，应当于当日转交董事长。 董事长认为提案内容不明确、不具体或者有关材料不充分的，可以要求提议人 修改或者补充。 第三条 董事会会议分为定期会议和临时会议。董事会每年至少召开两次定 期会议。 第四条 在发出召开董事会定期会议的通知前，证券投资部应当充分征求各 董事的意见，初步形成会议提案后交董事长拟 ...

成都市贝瑞和康基因技术股份有限公司 第三章 职责权限 董事会战略委员会工作细则 第三条 董事会战略委员会成员由三名董事组成，其中一名为独立董事。 第四条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略委员会设召集人一名，由董事长担任，负责主持委员会工作。 第六条 战略委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。 期间如有委员不再担任公司董事职务，或应当具有独立董事身份的委员不再具备 《公司章程》所规定的独立性，自动失去委员资格，并由委员会根据本工作细则 第三至第五条规定补足委员人数。 第一章 总则 第一条 为适应成都市贝瑞和康基因技术股份有限公司（以下简称"公司"） 战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序， 加强决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质量，完善公司治理结构， 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上 市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范 运作》《成都市贝瑞和康基因技术股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》） 及其他有关 ...