第一章 总则 第一条 为规范成都市贝瑞和康基因技术股份有限公司（以下简称"公司"） 的对外投资行为，有效控制投资风险，提高投资效益，合理有效运用资金，实现 资金收益最大化，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深 圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规范性文件及《成都市贝瑞和康基 因技术股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称的对外投资是指公司为获取未来收益而将一定数量的货 币资金、股权、以及经评估后的实物或无形资产等作价出资，对外进行各种形式 的投资活动。 第三条 本制度所称对外投资，包括但不限于下列类型： 成都市贝瑞和康基因技术股份有限公司 对外投资管理制度 （一）股权投资：为参与或控制某一企业的经营活动而获得其股权/财产份 额等权益的行为； （二）项目投资； （三）股票、债券、基金及其他金融衍生品的投资； （四）法律、法规、规范性文件及《公司章程》规定的其他投资事项。 投资事项中涉及关联交易时，按照公司关联交易的决策制度执行。 第四条 投资管理应遵循以下基本原则： （一）遵守国家法律、法规，符合国家产业政策，符合公司的发展战略和经 营宗旨 ...

资金占用防范 - 制定防范大股东及关联方资金占用专项制度[2] - 经营性资金往来不得占用公司资金[4] - 不得多种方式提供资金给关联方使用[4] 组织与监督 - 设立防范资金占用领导小组，董事长任组长[7] - 审计委员会发现非经营性资金占用应报告董事会[8] 违规处理 - 关联方侵占资产，董事会要求停止侵害、赔偿损失[9] - 被占用资金原则上以现金清偿[9] - 董事协助侵占，董事会视情节处分或提议罢免[11] 担保规定 - 不得向关联方违规提供担保，董事承担连带责任[11] 关联交易 - 关联交易须按规定决策实施[5]

成都市贝瑞和康基因技术股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为规范成都市贝瑞和康基因技术股份有限公司（以下简称"公司"） 募集资金的管理和使用，保护投资者利益，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》《上市公司募集资金 监管规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规 范运作》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）等法律、 行政法规、规范性文件及《成都市贝瑞和康基因技术股份有限公司章程》（以下 简称《公司章程》），并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票及其衍生品种，向投资者 募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。 本制度所称超募资金是指实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分。 第三条 本制度是公司对募集资金使用和管理的基本行为准则。如募集资金投 资项目（以下简称"募投项目"）通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施 的，公司应当确保该子公司或控制的其他企业遵守本制度。 第二章 募集资金的存储 第四条 公司应当审慎选择商业银行并开设募集 ...

董事会提名委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为规范成都市贝瑞和康基因技术股份有限公司（以下简称"公司"） 领导人员的产生，优化董事会组成，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国 公司法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《成都市贝瑞和康 基因技术股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）及其他有关规定，公司特 设立董事会提名委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会提名委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机构， 主要负责对公司董事和高级管理人员的人选、选择标准和程序进行选择并提出建 议。 第二章 人员组成 第三条 董事会提名委员会成员由三名董事组成，其中两名为独立董事。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，并由董事会选举产生。 成都市贝瑞和康基因技术股份有限公司 （三）法律、行政法规、中国证监会规定和《公司章程》规定的其他事项。 第六条 提名委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。 期间如有委员不再担任公司董事职务，或应当具有独立董事身份的委员不再具 ...

成都市贝瑞和康基因技术股份有限公司 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》， 以及《成都市贝瑞和康基因技术股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》） 和其他有关规定，制定本制度。 第二条 公司关联交易的内部控制应遵循诚实信用、平等、自愿、公平、公开、 公允的原则，保障公司和股东的合法权益，不得隐瞒关联关系或者将关联交易非 关联化。 第二章 关联人和关联交易 第三条 公司的关联人包括关联法人（或者其他组织）和关联自然人。 第四条 具有下列情形之一的法人（或者其他组织），为公司的关联法人 （或者其他组织）： 关联交易管理制度 （一）直接或间接地控制公司的法人（或者其他组织）； （二）由前项所述法人（或者其他组织）直接或者间接控制的除公司及其 控股子公司以外的法人（或者其他组织）； （三）由公司的关联自然人直接或间接控制的，或者担任董事（不含同为 双方的独立董事）、高级管理人员的，除公司及其控股子公司以外的法人（或 者其他组织）； 第一章 总则 第一条 为规范成都市贝瑞和康基因技术股份有限公司（以下简称"公司"） 关联交易，有效控制关联交易风险，根据《中华人民共和国公司法》《中华人 ...

成都市贝瑞和康基因技术股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总则 第二条 董事会审计委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机构， 主要负责审核公司财务信息及其披露、监督及评估内外部审计工作和内部控制。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由 3 名董事组成，其中 2 名为独立董事，审计委员 会成员应当为不在公司担任高级管理人员的董事，委员中至少有一名独立董事为 专业会计人士。审计委员会全部成员均须具有能够胜任审计委员会工作职责的专 业知识和商业经验。 第四条 审计委员会委员由董事长、1/2 以上独立董事或者全体董事的 1/3 提 名，并由董事会选举产生。 第五条 审计委员会设召集人 1 名，由独立董事委员担任，负责主持委员会 工作；召集人在委员内选举，并报请董事会批准产生。审计委员会召集人须具备 会计或财务管理相关的专业经验。 第六条 审计委员会任期与董事会一致，每届任期不得超过三年，委员任期 届满后，连选可以连任。但独立董事成员连续任职不得超过六年。期间如有委员 不再担任公司董事职务或应当具有独立董事身份的委员不再具备《公司章程》所 规定的独立性，自动失去委员资格，并由董事会根据本工作细则 ...

成都市贝瑞和康基因技术股份有限公司 外部信息报送和使用管理制度 第一条 为加强成都市贝瑞和康基因技术股份有限公司（以下简称"公司" 或"本公司"）定期报告及重大事项在编制、审议和披露期间的外部信息报送 和使用管理，公司依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《成都市贝瑞和康基因技术股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）、 《成都市贝瑞和康基因技术股份有限公司内幕信息知情人管理制度》《成都市 贝瑞和康基因技术股份有限公司内部控制制度》（以下简称《内控制度》）等 有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度所指信息指所有对公司股票及其衍生品种交易价格可能产生 影响的信息，包括但不限于定期报告、临时公告、财务快报、统计数据和其他 重大事项。 第八条 外部单位或个人不得泄露依据法律法规报送的本公司未公开重大信 息，不得利用所获取的未公开重大信息买卖本公司证券或建议他人买卖本公司 证券。 第九条 外部单位或个人因保密不当致使前述重大信息被泄露，应立即通知 公司，公司应在第一时间向深圳证券交易所报告并公告。 1 第十条 外部单位或个人在相关文件中不得使用公司报送的未公开重大信息， 除非与公司同时披露该信息。 ...

成都市贝瑞和康基因技术股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为规范成都市贝瑞和康基因技术股份有限公司（以下简称"公司"） 的对外担保行为，控制公司资产运营风险，确保公司资金安全，促进公司健康稳 定发展，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国民法典》《中华人民共 和国证券法》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监 管要求》《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规范性文件以及《成 都市贝瑞和康基因技术股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定， 制定本制度。 第二章 对外担保的审批程序 第六条 公司对外担保事项必须经公司董事会或股东会审议。 第七条 公司提供担保，除应当经全体董事的过半数审议通过外，还应当经 出席董事会会议的 2/3 以上董事审议同意并做出决议，并及时对外披露。 1 第八条 公司下列对外担保行为，应当在董事会审议通过后提交股东会审议： 第二条 本制度适用于公司及公司合并报表范围内子公司。 第三条 本制度所称对外担保是指公司或子公司以自有资产或信誉为其他单 位或个人提供的保证、资产抵押、质押以及其他担保事宜。 第四条 未经公司股东会（或董 ...

（三）可能或者已经影响社会公众投资者投资决策或投资方向，造成股价 异常波动的信息； （四）其他涉及公司信息披露且可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生 较大影响的事件信息。 第二章 舆情管理的组织体系及其工作职责 第三条 公司实行统一领导、统一组织、快速反应、协同应对的舆情处理机 制。 成都市贝瑞和康基因技术股份有限公司 舆情管理制度 第一章 总则 第一条 为提高成都市贝瑞和康基因技术股份有限公司(以下简称"公司") 应对各类舆情的能力，建立快速反应和应急处置机制，及时妥善处理各类舆情对 公司股价、商业信誉及正常生产经营活动造成的影响，切实保护投资者的合法权 益，根据相关法律法规、规范性文件和《成都市贝瑞和康基因技术股份有限公司 章程》（以下简称《公司章程》）的规定，结合公司实际情况，特制订本制度。 第二条 本制度所称舆情包括： （一）报刊、电视、网络等媒体对公司进行的负面、不实报道； （二）社会上存在的已经或将给公司造成不良影响的传言或信息； 第四条 公司成立应对舆情处理工作领导小组（以下简称"舆情工作组"）， 由公司董事长任组长，总经理担任副组长，小组成员由董事会秘书、公司其他 高级管理人员及相关职能部门 ...

第三条 独立董事应审查董事会召开的程序、必备文件以及能够做出合理准 确判断的资料信息的充分性，如发现与召开董事会相关规定不符或判断依据不 足的情形，独立董事应提出补充、整改或延期召开董事会的意见，未获采纳时 可拒绝出席董事会，并要求公司披露其未出席董事会的情况及原因。公司应当 在董事会决议公告中披露独立董事未出席董事会的情况及原因。 第四条 独立董事应当高度关注本公司年审期间发生改聘会计师事务所的情 形，聘用或者解聘承办公司审计业务的会计师事务所的，应当经审计委员会全 体成员过半数同意后，提交董事会审议。 第五条 独立董事应密切关注公司年报编制过程中的信息保密情况，对可能 发生的泄露内幕信息、内幕交易等违法违规行为进行监督。 成都市贝瑞和康基因技术股份有限公司 第六条 公司董事会秘书负责协调独立董事与公司管理层的沟通，积极为独 立董事履行上述职责创造必要的条件。 独立董事年报工作制度 第一条 为进一步完善成都市贝瑞和康基因技术股份有限公司（以下简称 "公司"）的治理机制，建立健全公司内部控制制度，明确独立董事职责，充 分发挥独立董事在公司年报编制、披露方面的作用，根据《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国 ...