顺发恒业股份公司 证券投资内控制度 （本制度修订内容已经公司 2024 年 4 月 19 召开的第九届董事会第二十四次会议审 议通过。） 第一章 总则 第一条 为规范顺发恒业股份公司（以下简称"公司"）证券投资行为，保 障公司资金安全。根据《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规 则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运 作》和《顺发恒业股份公司公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等法律、法 规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制订本制度。 第二条 本制度所称证券投资，是指包括新股配售、申购、证券回购、股 票等二级市场投资、债券投资、委托理财（含银行理财产品、信托产品）以及 深圳证券交易所（以下简称"深交所"）认定的其他投资行为。 第三条 公司从事证券投资应遵循审慎、安全、有效的原则，控制投资风 险、注重投资收益。 第四条 本制度适用于公司使用自有资金进行证券投资的情形，公司募集 资金使用应按照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用 的监管要求》执行。 第五条 本制度适用于公司及公司控股子公司，公司控股子公司进行证券 投资须报经公司审批，未经 ...

证券代码：000631 证券简称：顺发恒业 公告编号：2024-10 1、顺发恒业股份公司（以下简称：公司或本公司）第九届监事会第十四次 会议（以下简称：本次会议）通知于 2024 年 4 月 10 日以电子邮件及电话方式 向各位监事发出。 2、本次会议于 2024 年 4 月 19 日在杭州召开。 3、本次会议应出席监事 3 名，实际出席监事 3 名。 4、本次会议由监事长管大源先生主持。 5、本次会议召集、召开及表决程序符合《公司法》和《公司章程》的相关 规定。 二、监事会会议审议情况 顺发恒业股份公司 第九届监事会第十四次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏。 一、监事会会议召开情况 《2023 年年度报告》详见刊登于同日巨潮资讯网：www.cninfo.com.cn 上的 公告；《2023 年年度报告摘要》详见刊登于同日《证券时报》和巨潮资讯网： www.cninfo.com.cn 上的公告。 2、审议通过公司《2023 年度监事会工作报告》 表决结果：同意票 3 张，反对票 0 张，弃权票 0 张，表决通过。 本议案需经公司 2 ...

第三条 公司的控股股东、实际控制人员不得利用其关联关系损害公司利益。 违反规定的，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。 公司控股股东及实际控制人对公司和公司社会公众股股东负有诚信义务。 控股股东应严格依法行使出资人的权利，控股股东不得利用利润分配、资产重组、 对外投资、资金占用、借款担保等方式损害公司和社会公众股股东的合法权益， 不得利用其控制地位损害公司和社会公众股股东的利益。 第二章 资金往来事项 顺发恒业股份公司 关联方资金往来及对外担保管理制度 （本制度修订内容已经公司 2024 年 4 月 19 日召开的第九届董事会第二十四次会议审 议通过，尚需经公司 2023 年年度股东大会表决批准。） 第一章 总 则 第一条 为进一步规范公司与控股股东及其他关联方的资金往来，有效控 制公司对外担保风险，保护投资者合法权益，根据中国证监会《上市公司监管指 引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《深圳证券交易所股票 上市规则》及《顺发恒业股份公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关文件 规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称"关联方"按《深圳证券交易所股票上市规则》规定执行。 本公司、纳入公司 ...

顺发恒业股份公司章程 公 司 章 程 （修订稿） （本次修订内容已经公司 2024 年 4 月 19 日召开的第九届董事会第二十四次会议审议 通过，尚需经公司 2023 年年度股东大会且经出席会议股东所持有效表决权股份总数的三分 之二以上表决通过后方可生效。) 顺发恒业股份公司 二 O 二四年四月 | 第一章 | 总 则 2 | | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 3 | | | 第三章 | 股 份 错误!未定义书签。 | | | 第一节 | 股份发行 3 | | | 第二节 | 股份增减和回购 4 | | | 第三节 | 股份转让 5 | | | 第四章 | 股东和股东大会 6 | | | 第一节 | 股东 6 | | | 第二节 | 股东大会的一般规定 8 | | | 第三节 | 股东大会的召集 | 10 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 | 11 | | 第五节 | 股东大会的召开 | 13 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 | 15 | | 第五章 | 董事会 | 19 | | 第一节 | 董事 | 19 | | 第二节 | 董事会 | 22 | ...

证券代码：000631 证券简称：顺发恒业 公告编号：2024-14 关于与万向财务有限公司 签订《金融服务框架协议》的关联交易公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏。 一、关联交易概述 1、2024年度，公司拟与万向财务有限公司（下称"万向财务公司"）签订 《金融服务框架协议》，万向财务公司将为本公司及下属控股子公司提供存款、 结算、信贷及经国家金融监督管理总局核准的业务范围内的可从事的其他金融 业务服务。 2、万向财务公司是与本公司受同一最终控制人控制的关联单位，根据 《深圳证券交易所股票上市规则》的规定，万向财务公司与本公司构成关联关 系，因此本次交易构成关联交易。 3、本次关联交易已经公司第九届董事会第二十四次会议审议通过，审议 该项关联交易时，关联董事许小建、王红民、陈利军、王潇潇、凌感实施了回 避表决。本次关联交易尚需获得股东大会表决批准，与该关联交易有利害关系 的关联股东万向集团公司需要在股东大会上进行回避表决。 4、为有效防范、及时控制和化解公司及下属子公司在万向财务公司存款的 风险，公司制订了《关于在万向财务有限公司开展存贷款金融 ...

顺发恒业股份公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 19 日召开第九届董 事会第二十四次会议审议通过了《关于修订<公司章程>部分条款的议案》《关于 修订<董事会议事规则>部分条款的议案》《关于修订<股东大会议事规则>部分条 款的议案》《关于修订<关联方资金往来及对外担保管理制度>部分条款的议案》 《关于修订<关联交易管理制度>部分条款的议案》《关于修订<证券投资内控制 度>部分条款的议案》及《关于修订<董事监事和高级管理人员持股变动管理办法> 部分条款的议案》。现将上述议案主要修订内容公告如下： 1 《公司章程》及相关制度修订对照表 序号 修订前 修订后 1 第四十二条 公司下列对外担保行为，须经股东大会审 议通过。 （一）本公司及本公司控股子公司的对外担保总额，超 过最近一期经审计净资产的百分之 50%以后提供的任何担 保； （二）公司的对外担保总额，超过最近一期经审计总资 产的 30%以后提供的任何担保； （三）公司在一年内担保金额超过公司最近一期经审计 总资产 30%的担保； （四）为资产负债率超过 70%的担保对象提供的担保； （五）单笔担保额超过最近一期经审计净资产 10%的担 保； （六 ...

顺发恒业股份公司董事会 关于独立董事独立性自查情况的专项报告 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等要求， 顺发恒业股份公司（以下简称"公司"）董事会就现任独立董事李历兵、邵劭、郑 刚的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 经对现任独立董事李历兵、邵劭、郑刚任职履历及签署的相关自查报告的 核查，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东 公司、实际控制人的附属企业担任任何职务，与公司以及主要股东、实际控制人 之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在影响独 立董事独立性的情形，符合《《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》中对独立董事独立性的 相关要求。 顺发恒业股份公司 董 事 会 2024 年 4 月 23 日 ...

顺发恒业股份公司 2023 年度监事会工作报告 2023 年度，公司监事会全体成员严格依照《中华人民共和国公司法》《深圳 证券交易所股票上市规则》等法律法规、规范性文件及《公司章程》和《监事会 议事规则》等公司制度文件的要求，恪尽职守、勤勉尽责地履行各项职责。围绕 公司规范运作、财务状况、内部控制、信息披露等事项以及通过列席公司董事会、 出席股东大会，直接听取公司各项工作报告与财务报告，对公司的决策程序、内 部控制制度的建立与执行情况以及公司董事、高级管理人员的履职情况进行监督， 为公司规范运作和健康发展提供了有力保障。现将本年度监事会工作情况报告如 下： 二、监事会履职情况 1、规范运作情况 报告期内，公司严格按照中国证监会和深圳证券交易所相关规则及文件要 求，不断健全完善内部控制制度，有效防范了管理和财务风险。公司监事会通过 积极出席股东大会，列席董事会会议，对公司的决策程序、内部控制制度的建立 与执行等依法运作情况进行监督。公司董事会、股东大会的召集、召开、决策程 序规范、合法有效；公司重大事项决策依据充分，决策程序合法有效；公司董事、 高级管理人员执行公司职务时，能够严格自律、恪尽职守、勤勉尽责、忠实 ...

顺发恒业股份公司 董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履职情况评估及履行监督职责情况报告 2023 年度，顺发恒业股份公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会（以下 简称"审计委员会"）根据《中华人民共和国公司法》《国有企业、上市公司选聘 会计师事务所管理办法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》和《公司章程》等规定和 要求，勤勉尽责，恪尽职守，认真履职。经对中汇会计师事务所（特殊普通合伙） （以下简称"中汇会计师事务所"）2023 年度年审工作的评估，认为：2023 年度， 中汇会计师事务所在资质等方面合规有效，在履职方面能够保持独立性，勤勉尽 责、公允表达审计意见。现将审计委员会对中汇会计师事务所 2023 年度履职评 估及履行监督职责的情况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）机构信息 1、基本信息 中汇会计师事务所，于 2013 年 12 月转制为特殊普通合伙，管理总部设立于 杭州，系原具有证券、期货业务资格的会计师事务所之一，长期从事证券服务业 务。 会计师事务所名称：中汇会计师事务所（特殊普通合伙） ...

证券代码：000631 证券简称：顺发恒业 公告编号：2024-08 顺发恒业股份公司关于 2024 年员工持股计划非交易过户完成的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏。 顺发恒业股份公司（以下简称"公司"）于 2024 年 2 月 1 日召开第九届董事 会第二十三次会议，并于 2024 年 2 月 19 日召开 2024 年度第一次临时股东大会， 审议通过了《关于公司<2024 年员工持股计划（草案）>及其摘要的议案》《关于 公司<2024 年员工持股计划管理办法>的议案》等相关议案。具体内容详见公司 于 2024 年 2 月 3 日、2024 年 2 月 20 日在《证券时报》及巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。 本次员工持股计划通过非交易过户方式过户的股份数量为 150,000,072 股， 占公司当前总股本的 6.26%，均来源于 2021 年的回购股份。 二、本员工持股计划账户开立、认购和非交易过户情况 1、账户开立情况 根据《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》及《深圳证券交易 所上市公司自律监 ...