2023 年第一次临时股东大会的法律意见书 琼晋律非字[2023]第 138 号 致:海马汽车股份有限公司 海南晋世律师事务所(以下简称"本所")接受海马汽车股份有限 公司(以下简称"公司")的委托, 指派律师谢国华、葛蓬出席公司于 2023 年 11 月 28 日在海南省海口市龙华区金盘路 2-8 号海马新能源 汽车体验中心会议室召开的 2023 年第一次临时股东大会（以下简称 "本次股东大会"）。现依据《中华人民共和国公司法》(以下简称 《公司法》)、《上市公司股东大会规则》(以下简称《股东大会规则》) 及《海马汽车股份有限公司章程》(以下简称《公司章程》)等相关法 律、法规的规定,就公司本次股东大会的召集、召开程序、出席会议 人员的资格、召集人资格、表决程序及表决结果等有关事宜出具本法 律意见书。 为出具本法律意见书，本所对公司提供的本次股东大会的相关文 件进行核查和验证。在前述核查验证过程中，贵公司承诺及保证，其 已经向本所提供的文件和所作的陈述和说明是真实的、完整的、有效 的，并无隐瞒、虚假或重大遗漏之处，其中提供的材料为副本或复印 件的，保证正本与副本、原件与复印件一致。 海南晋世律师事务所 海南 ...

证券代码：000572 证券简称：海马汽车 公告编号：2023-53 海马汽车股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1．本次股东大会未出现否决提案的情形。 2．本次股东大会未涉及变更以往股东大会已通过的决议。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1．召开时间：2023 年 11 月 28 日 14:00 2．召开地点：海南省海口市龙华区金盘路 2-8 号海马新能源汽车体 验中心会议室。 3．召开方式：现场投票与网络投票相结合 4．召集人：公司董事会 5．主持人：副董事长卢国纲 6．本次会议符合公司法、证券法、《深圳证券交易所股票上市规则》 等法律法规及公司章程的规定。 （二）会议出席情况 通过现场和网络投票的股东 33 人，代表股份 16,145,539 股，占公司 总股份的 0.9817%。其中： 1．通过现场投票的股东 1 人，代表股份 700,000 股，占公司总股份 的 0.0426%。 1 2．通过网络投票的股东 32 人，代表股份 15,445,539 股，占公司股 ...

证券代码：000572 证券简称：海马汽车 公告编号：2023-52 海马汽车股份有限公司 5.经核实，在公司本次股票异常波动期间，不存在公司控股股东、 实际控制人及公司董事、监事、高级管理人员买卖公司股票的情况。 三、是否存在应披露而未披露信息的说明 股票交易异常波动公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 一、股票交易异常波动情况 海马汽车股份有限公司（以下简称"公司"）股票连续 2 个交易日 （2023 年 11 月 10 日、11 月 13 日）收盘价涨幅偏离值累计超过 20%。 根据《深圳证券交易所交易规则》的相关规定，属于股票交易异常波动 情形。 二、公司关注并核实的相关情况 1.经核实，公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处。 2.未发现近期公共传媒报道了可能或已经对公司股票交易价格产生 较大影响的未公开重大信息。 3.近期公司经营情况及内外部经营环境未发生重大变化。 4.经核实，公司控股股东及实际控制人不存在关于公司的其他应披 露而未披露的重大事项，或处于筹划阶段的重大事项。 2.公司于 2023 年 10 月 31 日披露了《 ...

证券代码：000572 证券简称：海马汽车 公告编号：2023-51 特此公告 海马汽车股份有限公司董事会 2023 年 11 月 4 日 海马汽车股份有限公司 关于2023年10月份产销数据的自愿性信息披露公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 海马汽车股份有限公司 2023 年 10 月份产品产销数据快报如下： 单位：台/套 序 号 产 品 生产量 销售量 本月 同比 本年 累计 同比 本月 同比 本年 累计 同比 1 SUV 1920 58.15% 18360 8.40% 965 -20.18% 16481 -2.86% 2 MPV 98 -63.02% 3402 65.95% 73 -76.45% 3739 41.04% 3 其他 0 \ 0 \ 0 \ 6 20.00% 合计 2018 36.44% 21762 13.71% 1038 -31.67% 20226 2.82% ...

证券代码：000572 证券简称：海马汽车 公告编号：2023-48 海马汽车股份有限公司 关于控股股东向公司子公司提供借款到期续借 暨关联交易的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 释义： 1.公司或本公司：指海马汽车股份有限公司 2.海马汽车有限：指公司的子公司海马汽车有限公司 3.海马投资：指公司的控股股东海马投资集团有限公司 一、交易概述 1.2022 年 10 月，海马汽车有限与海马投资签订了《借款协议》，该 协议约定的借款期限已到期。为支持公司发展，并根据海马汽车有限经营 需要，海马投资同意延续该笔借款，继续向海马汽车有限提供资金支持。 双方于 2023 年 10 月 27 日在海口市签订《借款协议之补充协议》，此前 的借款人民币壹亿捌仟万元整（￥180,000,000.00）将相应延续，延续期 限为自相关事项经公司股东大会审议通过之日起十二个月内，年化利率仍 为 4.0%。 2.海马投资是公司的控股股东，根据《深圳证券交易所股票上市规则》 第 6.3.3 条的规定，海马投资为公司的关联法人。本次交易构成关联交易。 住所：海口市金盘 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 释义： 1.公司或本公司：指海马汽车股份有限公司 2.海马物业：指公司全资子公司海南海马物业管理有限公司 3.金盘物业：指公司控股股东的子公司海南金盘物业管理有限公司 4.交易基准日：指 2023 年 8 月 31 日 5.交割日：指标的股权完成相关工商变更登记手续所在月之首个日历日 一、关联交易概述 证券代码：000572 证券简称：海马汽车 公告编号：2023-47 海马汽车股份有限公司 关于转让全资子公司股权暨关联交易的公告 1.为进一步聚焦主业并优化资源配置、盘活存量资产，公司与金盘 物业于2023年10月27日在海口市签订《股权转让协议》，将持有的海马 物业100%股权转让给金盘物业，转让价格为2,206.62万元加标的股权过 渡期损益。 2.公司与金盘物业属同一实际控制人控制，根据《深圳证券交易所 股票上市规则》第6.3.3条的规定，金盘物业为公司的关联法人，本次交 易构成关联交易。 3.2023年10月27日，公司召开董事会十一届十七次会议，会议审议通 过了《关于转让全资子公司股权暨关联交易的议案》 ...

证券代码：000572 证券简称：海马汽车 公告编号：2023-50 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 一、召开会议的基本情况 1.股东大会届次：2023 年第一次临时股东大会 2.股东大会的召集人：公司董事会 3.会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召开经公司第十一届 董事会第十七次会议审议通过，召开程序符合有关法律、行政法规、部门 规章、规范性文件和公司章程的规定。 4.会议召开的日期、时间： 现场会议召开时间：2023 年 11 月 28 日（周二）14:00 网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时 间为 2023 年 11 月 28 日 9:15—9:25,9:30—11:30 和 13:00—15:00；通 过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为 2023 年 11 月 28 日 9:15 至 15:00。 5.会议的召开方式：现场表决与网络投票相结合 海马汽车股份有限公司 关于召开公司 2023 年第一次临时股东大会的通知 公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东 提供网络形式的投票平 ...

证券代码：000572 证券简称：海马汽车 公告编号：2023-49 海马汽车股份有限公司 关于日常关联交易事项的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 释义： 1.公司或本公司：指海马汽车股份有限公司 2.海马财务：指公司控股子公司海马财务有限公司 3.海马投资：指公司的控股股东海马投资集团有限公司 一、关联交易概述 1.2020年10月，海马财务与海马投资签订了《金融服务协议》， 该协议约定的合作期限即将到期。现根据实际业务需要，双方于2023 年10月27日在海口市重新签订《金融服务协议》。 2.海马投资是公司的控股股东，根据《深圳证券交易所股票上市 规则》第6.3.3条的规定，海马投资为公司的关联法人。本次交易构 成关联交易。 3.2023年10月27日，公司召开董事会十一届十七次会议，会议审 议通过了《关于日常关联交易事项的议案》。关联董事景柱回避表决， 表决结果：8票同意、0票反对、0票弃权。该项议案在提交公司董事 会审议前，已经公司独立董事专门会议审议，全体独立董事一致同意 将该项议案提交董事会审议，并对该项议案发表了同意的独立意见 ...

海马汽车股份有限公司 独立董事意见书 根据公司章程及相关法律、法规的规定和要求，作为海马汽车股 份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，我们本着实事求是的 态度，对公司提供的《关于转让全资子公司股权暨关联交易的议案》、 《关于控股股东向公司子公司提供借款到期续借暨关联交易的议案》 和《关于日常关联交易事项的议案》的资料进行认真审阅后，发表以 下独立意见： 一、关于转让全资子公司股权暨关联交易的议案 我们认为，公司董事会审议上述关联交易事项时，审议和表决程序 符合相关法律、法规和公司章程的规定。本次交易符合公司经营发展的 实际需要，有利于公司聚焦主业并更好发展，不存在损害公司及全体股 东利益的情况。同意公司董事会本次对关联交易事项议案的通过。 二、关于控股股东向公司子公司提供借款到期续借暨关联交易 的议案 我们认为，公司董事会审议上述关联交易事项时，审议和表决程 序符合相关法律、法规和公司章程的规定。本次交易符合公司经营发 展的实际需要，有利于公司未来发展，不存在损害公司及全体股东利 益的情况。同意公司董事会本次对关联交易事项议案的通过。 三、关于日常关联交易事项的议案 我们认为，公司董事会审议上述关联交易事 ...

证券代码：000572 证券简称：海马汽车 公告编号：2023-45 海马汽车股份有限公司 董事会十一届十七次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 海马汽车股份有限公司（以下简称"公司"）董事会十一届十 七次会议于 2023 年 10 月 23 日以电子邮件等方式发出会议通知，并 于 2023 年 10 月 27 日以现场与线上会议相结合的方式召开。 本次会议应出席会议董事 9 人，实际出席会议董事 9 人。卢国 纲副董事长、张涛董事因公务原因分别委托覃铭董事、陈高潮董事 参加本次会议，会议由景柱董事长主持，公司监事会成员、公司高 级管理人员列席会议。会议的召集、召开程序符合公司法及公司章 程等有关规定。 二、董事会会议审议情况 （一）审议通过了《公司 2023 年第三季度报告》。 1 计委员会成员应当为不在上市公司担任高级管理人员的董事"的规 定，并根据公司实际业务需要，经公司审计委员会审议通过，对公 司董事会审计委员会委员作出调整。调整后，公司董事、CEO 覃铭 先生将不再担任公司董事会审计委员会委员，调整后 ...