证券代码：000571 证券简称：新大洲 A 公告编号：临 2023-051 新大洲控股股份有限公司 关于对深圳证券交易所关注函的回复公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 新大洲控股股份有限公司（以下简称"公司"或"新大洲控股"）于 2023 年 8 月 10 日，收到深圳证券交易所《关于对新大洲控股股份有限公司的关注函》（公 司部关注函〔2023〕第 299 号）（以下简称"关注函"），公司董事会对关注函提出 的问题高度重视，立即组织相关部门及协调中介机构共同对关注函所涉问题进行 逐项落实，现就关注函中所涉问题回复情况公告如下： 一、关注函所涉问题回复 | 归属于上市公司股东的扣非后净利润（万元） | -1,865.40 | -2,886.16 | -9,803.24 | -21,705.20 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 基本每股收益（元/股） | -0.02 | -0.05 | -0.18 | -0.41 | （2）行业发展及市场环境变化 1）煤炭行业： ①自 2022 年国家为缓解下游行业用煤成 ...

深 圳 证 券 交 易 所 关于对新大洲控股股份有限公司的关注函 公司部关注函〔2023〕第 299 号 新大洲控股股份有限公司董事会： 1 予限制性股票总数的比例高达 72.63%的原因及合理性,是否存在 向公司管理层变相输送利益的情形，是否损害上市公司及中小股 东利益，是否符合《上市公司股权激励管理办法》第三条的规定， 并说明判断依据及理由。 3、请说明在本次股权激励计划中高管授予比例较高的情况 下，个人层面绩效考核标准中考核等级 A（杰出）、B（优秀）、 C（良好）的个人层面系数均为 100%的合理性。 4、请说明各年解除限售比例安排与公司业绩实现、限制性 股票费用摊销的匹配性，仅设置两个解除限售期且首期即可解锁 50%股份的原因及合理性，是否有利于上市公司持续发展，是否 损害上市公司及中小股东利益。 请你公司就上述问题做出书面说明，独立财务顾问核查并发 表明确意见，在 2023 年 8 月 17 日前将有关说明材料报送我部并 对外披露，同时抄送派出机构。同时，提醒你公司及全体董事、 监事和高级管理人员严格遵守《证券法》《公司法》等法律法规， 以及本所《股票上市规则》等规定，真实、准确、完整、及时、 公 ...

证券代码：000571 证券简称：新大洲 A 公告编号：临 2023-050 新大洲控股股份有限公司 关于独立董事公开征集委托投票权的公告 征集人保证公告不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、 准确性、完整性承担法律责任，保证不会利用本次征集投票权从事内幕交易、操 纵市场等证券欺诈行为。 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别声明： 1、本次征集表决权为依法公开征集，征集人独立董事王勇先生符合《中华 人民共和国证券法》第九十条、《上市公司股东大会规则》第三十一条、《公开 征集上市公司股东权利管理暂行规定》第三条规定的征集条件。 2、征集人对所有相关表决事项的表决意见：同意。 3、征集人未持有公司股票。 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《上市公司股权 激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）的有关规定，新大洲控股股份有 限公司（以下简称"公司"）独立董事王勇先生受其他独立董事的委托作为征集 人，就公司拟于 2023 年 9 月 12 日召开的 2023 年第二次临时股东大会中审议的 公司 2023 年限制性股票激 ...

证券代码：000571 证券简称：新大洲 A 公告编号：临 2023-047 新大洲控股股份有限公司 第十届董事会 2023 年第三次临时会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 新大洲控股股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）第十届董事会 2023年第三次临时会议通知于2023年8月4日以电子邮件方式发出，会议于2023 年 8 月 8 日以现场和通讯相结合的方式召开。本次会议应出席董事 9 人，实际出 席董事 9 人。公司监事和高级管理人员列席了会议。会议由韩东丰董事长主持。 本次会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》 的规定。 二、董事会会议审议情况 （一）关联董事韩东丰、马鸿瀚、王晓宁回避表决，其他与会董事以 6 票同 意，无反对票和弃权票，审议通过了《关于<公司 2023 年限制性股票激励计划（草 案）及其摘要>的议案》。（有关本事项的详细内容见同日披露于巨潮资讯网 (www.cninfo.com.cn)上的《公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）》及《公司 202 ...

注：1、上述任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的本公司股票均未超过公司总股本的 1%。公司全部有效的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过股权激励计划提交股东大会时公司股本总 额的 10%。 2、预留部分的激励对象由本计划经股东大会审议通过后 12 个月内确定，经董事会提出、独立董事及 监事会发表明确意见、律师发表专业意见并出具法律意见书后，公司在指定网站按要求及时准确披露当次 激励对象相关信息。 新大洲控股股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单 | 序号 | 姓名 | 职务 | 获授的限制性 股票数量(万股) | 占授予限制性股票 总数的比例 | 占本激励计划 公告日股本总 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | | | 额的比例 | | 1 | 韩东丰 | 董事长 | 800 | 29.20% | 0.98% | | 2 | 马鸿瀚 | 副董事长、总裁 | 600 | 21.90% | 0.74% | | 3 | 王晓宁 | 董事、副总裁、财务 负责人 | 490 | 17.88% | 0.60% | | 4 | ...

证券简称：新大洲 A 证券代码：000571 新大洲控股股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 （草案）摘要 新大洲控股股份有限公司 二零二三年八月 新大洲控股股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）摘要 声 明 本公司及全体董事、监事保证本激励计划及其摘要不存在虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 特别提示 一、《新大洲控股股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）》（以 下简称"激励计划"或"本激励计划"）由新大洲控股股份有限公司（以下简称 "新大洲控股"或"公司"、"本公司"）依据《中华人民共和国公司法》、《中 华人民共和国证券法》、《上市公司股权激励管理办法》和其他有关法律、法规、 规范性文件，以及《新大洲控股股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 制订。 二、本激励计划采取的激励工具为限制性股票。股票来源为公司向激励对象 定向发行新大洲控股股份有限公司 A 股普通股股票。 三、本公司不存在《上市公司股权激励管理办法》第七条规定的不得实行股 权激励的情形。 四、本激励计划的激励对象不存在《上市公司股权激励管理办法》 ...

证券代码：000571 证券简称：新大洲 A 公告编号：临 2023-049 新大洲控股股份有限公司 关于召开 2023 年第二次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、召开会议的基本情况 1．股东大会届次：新大洲控股股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会。 2．股东大会的召集人：公司第十届董事会。公司第十届董事会于 2023 年 8 月 8 日召开了第十届董事会 2023 年第三次临时会议，审议通过了《关于提请召 开公司 2023 年第二次临时股东大会的提案》。 3．会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召开符合有关法律、行政法 规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。 4．会议召开的日期和时间 （1）现场会议召开时间为：2023 年 9 月 12 日（星期二）14:30 时。 （2）通过互联网投票系统投票的具体时间为：2023年9月12日9:15时~15:00 时期间的任意时间。通过交易系统进行网络投票的具体时间为：2023 年 9 月 12 日 9:15~9:25,9:30~11:30 和 13:00~15:0 ...

关于公司 2023 年限制性股票激励计划相关事项的核查意见 新大洲控股股份有限公司（以下简称"公司"）第十届监事会依据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理 办法》"）等法律、法规及规范性文件和《新大洲控股股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的规定，对《公司 2023 年限制性股票激励计划（草 案）》（以下简称"《激励计划（草案）》"或"本次激励计划"）及其他相关 资料进行核查，发表核查意见如下 新大洲控股股份有限公司监事会 2、最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选； 3、最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚 或者采取市场禁入措施； （一）公司不存在《管理办法》等法律、法规及规范性文件规定的禁止实施 股权激励计划的情形，包括： 1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表 示意见的审计报告； 2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法 表示意见的审计报告； 3、上市后最近 36 个月内 ...

上市公司股权激励计划自查表 证券简称：新大洲 A 股票代码：000571 19 益的条件 是 | 20 | 股权激励计划的有效期从首次授予权益日起是否未超过 年 10 | 是 | | --- | --- | --- | | 21 | 股权激励计划草案是否由薪酬与考核委员会负责拟定 | 是 | | | 股权激励计划披露完整性要求 | | | 22 | 股权激励计划所规定事项是否完整 | | | | （1）对照《股权激励管理办法》的相关规定，逐条说明是否存在上市公 | | | | 司不得实行股权激励以及激励对象不得参与股权激励的情形；说明股权 | 是 | | | 激励计划的实施是会否会导致上市公司股权分布不符合上市条件 | | | | （2）股权激励计划的目的、激励对象的确定依据和范围 | 是 | | | （3）拟授出的权益数量，股权激励计划拟授涉及的标的予股票种类、的 | | | | 来源、权益数量及占上市公司股本总额的比例百分比；若分次实施的， | | | | 每次拟授出予的权益数量，涉及的标的股票数量及占上市公司股本总额 | | | | 的比例百分比；设置预留权益的，拟预留的权益数量及占股权激励计划 | 是 ...

上海泽昌律师事务所 关于 《新大洲控股股份有限公司2023年限制性 二零二三年八月 股票激励计划（草案）》 之 法律意见书 上海市浦东新区世纪大道 1589 号长泰国际金融大厦 11 层 电话：021-61913137 传真：021-61913139 邮编：200122 | 2 | 释 义 | | --- | --- | | 第一节 律师声明 3 | | | 第二节 正文 5 | | | 一、公司实施本次激励计划的主体资格 5 | | | 二、本次激励计划的内容 6 | | | 三、实施本次激励计划涉及的法定程序 16 | | | 四、本次激励计划激励对象的确定 17 | | | 五、本次激励计划涉及的信息披露义务 18 | | | 六、公司不存在为激励对象提供财务资助的情形 18 | | | 七、本次激励计划对公司及全体股东利益的影响 18 | | | 八、本次激励计划涉及的回避表决情况 19 | | | 九、结论性意见 20 | | | 第三节 签署页 22 | | 上海泽昌律师事务所 法律意见书 释 义 在本法律意见书中，除非文义另有所指，下列左栏中的术语或简称对应右 栏中的含义或全称： | 简称 | ...