收入和利润 - 营业收入为1.6979亿元，同比下降2.90%[8] - 归属于上市公司股东的净利润为7522.6万元，同比增长0.61%[8] - 基本每股收益为0.0619元/股，同比增长0.49%[8] - 加权平均净资产收益率为1.91%，同比下降0.19个百分点[8] - 其他业务收入同比增长414.22%至842.2万元，主要因收到项目溢价款[16] - 非经常性损益项目合计为16.45万元[8] 成本和费用 - 手续费及佣金支出同比激增5250.33%至146.76万元，主要因财务顾问费及投资顾问费增加[16] - 资产减值损失同比下降101.13%至-4.63万元，因其他应收款减少导致计提减值减少[16] 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额为308.98万元，同比大幅改善100.46%[8] - 经营活动现金流量净额同比改善100.46%至308.98万元，因客户贷款支付现金减少且回购业务现金回收增加[16] - 投资活动现金流量净额同比下降39.97%至6910.6万元，因收回投资所得现金减少[16] 资产和负债 - 总资产达到45.65亿元，较上年度末增长7.23%[8] - 归属于上市公司股东的净资产为40.82亿元，较上年度末增长7.02%[8] - 可供出售金融资产同比增长37.73%至9.89亿元，主要因上市公司股权公允价值增加[16] - 递延所得税负债同比增长427.68%至7999.57万元，因可供出售金融资产公允价值增加[16] - 其他综合收益（资产负债表）同比增长419.01%至2.39亿元，主要因可供出售金融资产公允价值增加[16] 证券投资表现 - 华力创通证券投资报告期收益为1,246,442.88元[24] - 基金通乾证券投资报告期收益为500,000.00元[24] - 中利科技证券投资报告期收益为9,804,605.33元[24] - 春秋航空证券投资报告期收益为68,870.00元[24] - 火炬电子证券投资报告期收益为42,320.00元[24] - 东兴证券证券投资报告期收益为31,980.00元[24] - 万达院线证券投资报告期收益为38,265.00元[24] - 海南矿业证券投资报告期收益为14,740.00元[24] - 晨光文具证券投资报告期收益为20,910.00元[24] - 快乐购证券投资报告期收益为14,000.00元[24] - 持有中利科技股票期末账面值为3.735亿元人民币，持股比例2.40%[26] - 持有延长化建股票期末账面值为1.119亿元人民币，持股比例2.17%[26] - 持有亚太股份股票期末账面值为1.887亿元人民币，持股比例2.22%[26] - 持有松芝股份股票报告期损益为222.66万元人民币，期末持股比例降至0.95%[26] - 持有国电南瑞股票期末持股数量增至623,200股，账面值1,292.52万元人民币[26] - 海油工程股票投资报告期亏损198.73万元人民币[27] 其他综合收益 - 其他综合收益（利润表）同比增长659.15%至1.93亿元，因可供出售金融资产公允价值大幅增加[16] 公司治理与股东信息 - 报告期末普通股股东总数为65,638户[12] - 陕西煤业化工集团持股34.58%，为公司第一大股东[12] 公司融资活动 - 公司非公开发行股票获银监会及证监会受理，尚需证监会核准[17][18] 投资活动与衍生品 - 公司报告期未开展衍生品投资[28] 投资者关系 - 报告期内通过电话沟通接待个人投资者咨询业务布局及经营情况[29]

收入和利润表现 - 2014年营业收入为8.35亿元人民币，同比增长0.32%[18] - 归属于上市公司股东的净利润为3.51亿元人民币，同比增长12.00%[18] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为3.01亿元人民币，同比增长20.89%[18] - 公司2014年实现营业收入8.35亿元，同比增长0.32%[26][31] - 公司2014年实现净利润3.51亿元，同比增长12%[26][31] - 公司2014年实现利润总额4.68亿元，同比增长11.74%[26][31] - 公司2014年自有业务实现收入3.88亿元[27] - 利息净收入同比增长32.87%至2.74亿元[32] - 手续费及佣金净收入同比下降3.52%至4.47亿元[32] - 投资收益同比下降23.44%至1.12亿元[32] - 公司2014年度净利润为350,631,760.50元[79] - 公司2013年度净利润为313,076,135.49元[75][78] - 公司2012年度净利润为260,629,986.53元[78] 成本和费用 - 公司2014年计提1.2亿元资产减值准备[26] - 研发支出368万元占营业收入0.44%[34] - 会计估计变更增加当期资产减值损失10,855,205.27元，减少净利润8,141,403.95元[73] - 公司2014年提取金融企业一般准备7,075,614.22元[79] - 公司2014年提取法定公积金10%[79] - 公司2014年提取5%信托赔偿准备金[79] 信托业务表现 - 公司2014年新增信托项目215个，规模669亿元，同比增长143%[26] - 公司2014年末存续信托规模1216亿元，同比增长35.74%[26] - 公司2014年新增集合资金信托规模157.75亿元，单一资金信托规模512亿元[27] - 信托资产总计1242.8737293264亿元，较年初增长37.1%[91] - 信托营业收入达98.8928648235亿元，同比增长27.5%[93] - 信托营业利润85.7536881707亿元，同比增长30.9%[93] - 信托可供分配利润90.9128332769亿元，期末未分配利润22.2189070832亿元[93] - 信托资产总额期末达124.29亿元，较年初90.69亿元增长37.1%[96] - 贷款类资产占比最高达34.89%，金额为433.70亿元[95] - 证券市场投资占比39.04%，金额达485.24亿元[95] - 主动管理型信托资产期末859.06亿元，其中证券投资类占比65.3%[97] - 新增信托项目规模669.45亿元，被动管理型占比67.1%[103] - 已清算信托项目加权平均收益率7.47%，单一类规模占比85.5%[100] - 主动型融资类信托清算实际收益率8.60%，报酬率1.15%[101] - 加权年化信托报酬率0.43%[109] 各地区收入表现 - 重庆地区收入同比增长273.94%至2615万元[39] - 深圳地区收入同比增长45.17%至3039万元[39] 管理层讨论和指引 - 公司计划增资扩股募集不超过32亿元，资本金将增至70亿元以上[26] - 公司2015年计划实施"九大工程"建设任务，打破营销瓶颈[67] - 公司2015年将强化证券投资信托业务，打造北京上海深圳业务团队[66] - 公司计划多元配置自有资金，推进金融股权和PE子公司投资[67] 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额为负3.01亿元人民币，同比下降249.69%[18] - 经营活动现金流量净额同比恶化249.69%至-3.01亿元[36] - 投资活动现金流入同比下降44.02%至7.05亿元[36] 资产和投资 - 2014年末总资产为42.57亿元人民币，同比增长8.35%[18] - 2014年末归属于上市公司股东的净资产为38.14亿元人民币，同比增长8.67%[18] - 货币资金占总资产比例下降13.26个百分点至10.74%[43] - 发放贷款和垫款同比增长14.73%至16.95亿元[43] - 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产期末数为49,097,661.56元，较期初减少4,922,306.11元[46] - 可供出售金融资产期末数为563,448,011.47元，较期初增加435,728,103.95元[46] - 金融资产小计期末数为612,545,673.03元，本期购买金额678,483,844.90元，本期出售金额223,845,822.95元[46] - 2014年可供出售金融资产为94,000,000.00元[71] - 2014年其他综合收益为57,055,624.54元[72] - 自有资产中贷款占比最高达39.81%，金额169.495亿元[88] - 自有资产分布中金融机构占比30.13%，金额128.2909亿元[88] - 固有资产投资信托计划期末增至9.34亿元[106] 证券投资持股 - 持有西部证券股份初始投资成本12,039,856.00元，期末账面值68,152,045.00元，持股比例0.58%[52] - 持有交通银行股份初始投资成本32,662,032.70元，期末账面值532,907.25元，报告期损益68,152,045.00元[52] - 持有工商银行股份报告期亏损711,729.35元[52] - 持有永安财产保险股份93,000,000.00元，持股比例2.29%[52] - 证券投资期末账面值52,842,661.56元，报告期亏损884,882.87元[54] - 持有基金通乾期末账面值3,745,000.00元，报告期收益783,615.09元[54] - 持有中利科技期末账面值39,841,888.59元，报告期亏损698,297.12元[54] - 持有中利科技股票期末账面值2.57亿元，持股比例2.4%，报告期收益136.36万元[55] - 持有延长化建股票期末账面值9043.4万元，持股比例2.17%，报告期收益123.6万元[55] - 持有亚太股份股票期末账面值1.05亿元，持股比例2.22%[55] - 持有国电南瑞股票期末账面值787.88万元，持股比例0.02%[55] - 持有松芝股份股票期末账面值6137.88万元，持股比例1.08%[55] - 公司自有资金购买信托产品合计9344.22万元，本期实际收益147.07万元[60] 关联交易 - 公司与大股东陕煤化集团发生关联信托贷款：2013年17亿元、2014年2月80亿元（3个月期）、2014年3月10亿元、2014年10月40亿元[125] - 公司受托管理关联方高速公路集团资产2.4亿元，截至2014年末已处置1.49亿元，累计亏损1704万元，收回现金1.32亿元[129] - 公司向永安财险收取租金629.64万元（金桥国际广场租赁）[132] - 公司支付泛海控股北京分公司办公租金858.73万元（租期至2016年）[132] - 受托管理资产账面价值为239,976,258.19元，已处置资产148,876,810.42元，处置累计亏损17,041,778.28元，收回现金131,835,032.14元[144] 风险与减值 - 2014年信用风险资产不良率为1.00%，不良资产合计2.62858亿元[86] - 对河南省裕丰复合肥有限公司信托贷款项目计提减值准备6,213.17万元[147] - 对福建泰宁南方林业发展有限公司信托贷款项目计提减值准备5,407.40万元[147] - 两项信托贷款项目合计计提减值准备11,620.57万元[147] - 以自有资金约2.1亿元受让福建泰宁南方林业信托受益权[145] - 公司因裕丰公司信托贷款违约，已于2013年8月完成对抵押资产的司法查封[115] - 公司因南方林业信托贷款违约，获法院裁定冻结被执行人资产价值2.22亿元[116] 资本充足与监管指标 - 2014年净资本为28.210787亿元，超过2亿元监管标准[87] - 净资本与各项业务风险资本之和比率为241.91%，显著高于100%监管要求[87] - 净资本与净资产比率为73.97%，高于40%监管标准[87] 股东和股权结构 - 陕西省煤业化工集团公司持有2亿股，占公司总股本34.58%，为第一大股东[13] - 陕西省高速公路建设集团公司持有1.59亿股，占公司总股本27.48%，为第二大股东[14] - 有限售条件股份数量462,000,000股，占总股本38.04%[152] - 无限售条件股份数量752,667,354股，占总股本61.96%[152] - 报告期末普通股股东总数为81,954户[156] - 年度报告披露日前第5个交易日末普通股股东总数为66,493户[156] - 陕西煤业化工集团持股34.58%共420,000,000股为第一大股东[156][159] - 陕西省高速公路建设集团持股27.14%共329,667,576股为第二大股东[156] - 西安投资控股持股3.46%共42,000,000股为第三大股东[156] - 人保投资控股持股0.44%共5,370,000股报告期内减持300,000股[157] - 兴业银行－广发中证百度百发策略100基金持股0.18%共2,208,759股报告期内新增2,208,759股[157] - 中国建设银行－鹏华中证800非银金融基金持股0.14%共1,648,350股报告期内新增1,648,350股[157] - 实际控制人为陕西省国资委通过陕西煤业化工集团实施控制[160] - 陕西煤业化工集团注册资本100亿元人民币[161] - 陕西省高速公路建设集团注册资本为20亿元人民币[162] 利润分配方案 - 公司2014年度利润分配方案为每10股派发现金红利0.30元（含税）[3] - 公司总股本基数以2014年12月31日为准[3] - 公司2014年现金分红总额为36,440,020.62元，占合并报表中归属于上市公司股东的净利润的10.39%[81][82] - 2013年度权益分派方案以总股本1,214,667,354股为基数，每10股派发现金0.30元人民币（含税）[144] 公司基本信息 - 公司注册地址及办公地址均为西安市高新区科技路50号金桥国际广场C座[10] - 公司股票代码000563，在深圳证券交易所上市交易[10] - 公司董事会秘书郑彦，证券事务代表孙一娟，联系电话（029）81870262/81870266/88897633[11] - 公司年度报告备置地点位于董事会办公室[12] - 公司选定《中国证券报》和《证券时报》为信息披露报纸[12] - 公司网址http://www.siti.com.cn，电子信箱sgtdm@siti.com.cn[10] - 公司外文名称为SHAANXI INTERNATIONAL TRUST CO.,LTD.，缩写SITI[10] - 公司法定代表人薛季民[10] 承诺事项 - 原第一大股东陕西省高速公路建设集团公司2009年7月28日承诺限售股份解除限售后六个月内暂无通过深交所竞价交易系统出售5%及以上解除限售流通股计划[137] - 陕西煤业化工集团2011年10月31日承诺确保公司独立性并规范关联交易[137] - 陕煤化集团2012年1月20日承诺避免下属西安开源国际投资有限公司与公司在金融股权投资领域产生竞争[137] - 陕煤化集团2012年4月16日承诺认购的公司股份自非公开发行结束之日起三十六个月内不转让[137] - 西安投资控股有限公司2012年4月16日承诺认购的公司股份自非公开发行结束之日起三十六个月内不转让[137] 融资活动 - 2012年非公开发行220,000,000股普通股，发行价格9.65元/股，募集资金总额21.23亿元[154] - 2012年非公开发行募集资金净额21.05亿元，发行费用1,787万元[154] - 公司于2014年10月30日召开第七届董事会第十八次会议，审议非公开发行股票相关议案，包括方案、预案及募集资金使用可行性分析等[13] - 非公开发行股票涉及与陕西煤业化工集团有限责任公司签订附条件生效的股份认购合同[13] - 公司提请股东大会批准陕西煤业化工集团有限责任公司免于以要约收购方式增持股份[13] - 非公开发行股票完成后需变更公司注册资本并修改公司章程相关条款[13] - 公司审议关于开立募集资金专用账户的议案[13] - 公司审议前次募集资金使用情况报告[13] - 公司审议非公开发行股票摊薄即期回报的影响分析及填补措施[13] 董事会和股东大会 - 2013年度股东大会于2014年4月22日召开并通过全部议案[194] - 2014年第1次临时股东大会于2014年7月14日召开并通过全部议案[195] - 2014年第2次临时股东大会于2014年11月17日召开并通过全部议案[195] - 股东大会审议通过关于公司非公开发行股票涉及关联交易的议案[196] - 股东大会审议通过与陕西煤业化工集团签订附条件生效的非公开发行股份认购合同的议案[196] - 报告期内公司董事会共召开15次会议[197] - 公司2013年度财务决算报告及利润分配预案获董事会审议通过[3] - 公司2014年第一季度报告全文及摘要获董事会批准[5] - 公司2014年半年度报告获董事会审议通过[10] - 公司2014年度经营计划及证券投资计划获董事会批准[3] - 公司预计2014年度日常关联交易金额议案获董事会通过[3] - 公司2014年度运用自有资金配置信托计划议案获董事会批准[3] - 公司投资陕西秦农农村商业银行股份有限公司股权项目议案获董事会通过[9] - 公司计提资产减值准备议案获董事会审议通过[11] - 公司2013年度信托项目受益人利益实现情况获董事会通报[3] - 公司续聘希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）议案获董事会通过[3] - 公司于2014年10月28日以通讯表决方式审议2014年第三季度报告全文及摘要[12] - 公司于2014年12月29日审议关于核销逾期贷款及修订《风险管理制度》的议案[14] - 公司于2014年12月31日审议非公开发行股票引入投资者有关事项[15] 关键财务比率 - 基本每股收益为0.2887元/股，同比增长12.03%[18] - 加权平均净资产收益率为9.52%，同比增加0.28个百分点[18] 审计与合规 - 公司支付希格玛会计师事务所年度审计报酬50万元[140] - 其中包含内部控制审计费用10万元[140] - 该会计师事务所已连续提供审计服务3年[140] - 公司报告期不存在处罚及整改情况[141] - 报告期无媒体质疑事项[117] - 报告期无控股股东非经营性资金占用[118] - 报告期无重大担保事项[134] - 公司报告期不存在其他重大交易[136] - 2014年度未发现内幕信息知情人利用内幕消息违规买卖公司股票的情况[192] - 2014年度未发生因涉嫌内幕交易被监管部门采取监管措施及行政处罚情况[192] 行业背景 - 2014年信托行业资产规模达13.98万亿元，经营收入954.95亿元[64] 员工与治理结构 - 公司董事、监事和高级管理人员报告期内报酬总额为904.38万元[180] - 董事长薛季民从公司获得报酬117.37万元[180] - 董事兼总裁姚卫东从公司获得报酬98.91万元[180] - 投资总监王新从公司获得报酬111.99万元[180] - 董事会秘书郑彦从公司获得报酬13.63万元[180] - 独立董事冯宗宪、王晓芳、张晓明各从公司获得报酬4.5万元[180] - 公司在职员工总数253人，平均年龄37.1岁[183] - 员工专业构成中信托业务人员114人，占比45.1%[183] - 员工教育程度硕士121人，占比47.8%；博士15人，占比5.9%[183] - 员工年龄分布30-44岁106人，占比41.9%[184] - 公司治理与《公司法》和中国证监会相关规定要求无差异[192] - 所有董事、监事和高级管理人员报告期内持股数量均为0股，无增持或减持[168] - 董事长薛季民任期自2013年1月31日至2016年1月31日[168] - 总裁姚卫东任期自2014年1月27日至2016年1月31日[168] - 董事桂泉海兼任陕西煤业化工集团资本运营部部长及西安开源国际投资有限公司总经理[170] - 董事李骋兼任陕西省高速公路建设集团公司党委委员、董事、总会计师兼财务部部长[171] - 独立董事冯

收入和利润（同比环比） - 本报告期营业收入为2.035亿元人民币，同比下降17.86%[7] - 年初至报告期末营业收入为6.307亿元人民币，同比增长4.04%[7] - 营业收入同比增长4.04%至630,724,349.11元[15] - 本报告期归属于上市公司股东的净利润为2468.86万元人民币，同比下降44.80%[7] - 年初至报告期末归属于上市公司股东的净利润为2.442亿元人民币，同比增长5.94%[7] - 年初至报告期末归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为1.941亿元人民币，同比增长17.02%[7] - 本报告期基本每股收益为0.0203元人民币/股，同比下降44.84%[7] 成本和费用（同比环比） - 经营活动现金流净额同比下降409.40%至-767,025,311.13元，主要因客户贷款增加[15] - 投资活动现金流净额同比下降91.34%至42,656,587.20元，因收回投资现金减少[15] 资产和贷款变化 - 货币资金同比下降80.69%至182,059,662.83元，因客户贷款增加[15] - 发放贷款同比增长48.57%至2,194,950,000.00元[15] - 可供出售金融资产同比增长151.43%至557,469,076.47元，因增加股权投资及会计准则调整[15] - 长期股权投资账面价值9400万元人民币调整至可供出售金融资产科目[32] 证券投资表现 - 证券投资期末账面价值总计约4294.92万元人民币，报告期损益约755.20万元人民币[27] - 持有中利科技(002309)期末账面价值约3424.99万元，占股0.27%，报告期收益约576.12万元人民币[27] - 持有陕天然气(002267)期末账面价值约231.36万元，占股0.02%，报告期收益约44.78万元人民币[27] - 持有华力创通(300045)期末账面价值约373.70万元，占股0.06%，报告期收益约55.93万元人民币[27] - 持有基金通乾(500038)期末账面价值约259.75万元，占股0.13%，报告期收益约78.36万元人民币[27] - 持有延长化建(600248)期末账面价值约9064.00万元人民币，占股2.18%，报告期收益约123.60万元人民币[28] - 持有工商银行(601398)报告期亏损约71.17万元人民币[28] - 持有西部证券(002673)报告期收益约6815.20万元人民币[28] 信托业务和关联交易 - 公司以自有资金598,321,603.85元受让裕丰公司信托受益权[19] - 公司以自有资金约2.1亿元受让信托受益权[21] - 公司2013年通过信托向大股东陕西煤业化工集团提供贷款17亿元[22] - 公司2014年2月通过单一信托向陕西煤业化工集团提供贷款80亿元[22] - 公司2014年3月通过单一信托向陕西煤业化工集团提供贷款10亿元[22] - 公司计提河南省裕丰复合肥有限公司信托贷款项目减值准备6,213.17万元[23] - 公司计提福建泰宁南方林业发展有限公司信托贷款项目减值准备5,407.40万元[23] - 两项信托贷款项目减值准备合计11,620.57万元[23] 其他综合收益和资产处置 - 其他综合收益（利润表）同比大幅增长200.13%至43,974,314.61元，因公允价值增加[15] - 处置委托资产累计亏损5,062,755.26元，收回现金131,797,740.82元[18] - 出售130股零碎股获得净收益928.81元[16] 租赁和资金往来 - 公司从永安财产保险股份有限公司收取租金4,585,414.50元[21] - 公司支付中国泛海控股集团有限公司北京分公司租金6,245,287.84元[22] 公司基本情况和重大事项 - 总资产为41.516亿元人民币，较上年度末增长5.66%[7] - 归属于上市公司股东的净资产为37.612亿元人民币，较上年度末增长7.17%[7] - 年初至报告期末经营活动产生的现金流量净额为-7.67亿元人民币，同比下降409.40%[7] - 报告期末普通股股东总数为63,317户[11] - 公司报告期未进行衍生品投资[29] - 公司股票自2014年10月17日起停牌[23]

收入和利润表现 - 营业收入4.27亿元，同比增长19.17%[18] - 归属于上市公司股东的净利润2.20亿元，同比增长18.16%[18] - 扣除非经常性损益的净利润1.87亿元，同比增长3.91%[18] - 基本每股收益0.1807元/股，同比增长18.18%[18] - 加权平均净资产收益率6.07%，同比增加0.52个百分点[18] - 利润总额2.94亿元，同比增长18.1%[26] - 净利润2.2亿元，同比增长18.16%[26] - 营业收入4.27亿元，同比增长19.17%[26] - 营业收入同比增长19.2%至4.27亿元[113] - 净利润同比增长18.2%至2.20亿元[113] - 手续费及佣金净收入同比增长2.4%至2.27亿元[113] - 投资收益同比增长63.9%至7094万元[113] - 基本每股收益为0.1807元[114] - 公司本期净利润为219,501,126.21元[120] 成本和费用表现 - 营业支出1.34亿元，同比增长13.95%[30] - 管理费用1.07亿元，同比增长11.18%[30] - 支付职工现金同比增长75.8%至8918万元[115] 现金流量表现 - 经营活动产生的现金流量净额为-5.98亿元，同比下降57.87%[18] - 经营活动产生的现金流量净额为-5.98亿元，同比下降57.87%[30] - 投资活动产生的现金流量净额为-7401.59万元，同比下降132.73%[30] - 现金及现金等价物净增加额为-7.09亿元，同比下降364.1%[30] - 经营活动现金流量净额为-5.98亿元[115] - 期末现金及现金等价物余额同比下降64.3%至2.34亿元[117] 信托业务与规模 - 新增信托规模312亿元，顺利兑付181亿元，信托规模过千亿元[26] - 公司通过单一信托方式向大股东陕西煤业化工集团提供贷款80亿元（2014年2月）和10亿元（2014年3月）[67] - 公司受托管理资产账面价值239,976,258.19元截至2014年6月30日已处置资产136,860,496.08元[71] - 资产处置累计亏损5,062,755.26元收回现金131,797,740.82元[71] - 公司发起设立信托计划规模2亿元，期限2年，向福建泰宁南方林业提供贷款[88] - 南方林业因政策、市场及经营问题无力偿还贷款本息，公司采取强制执行保全资产措施[88] - 法院裁定冻结被执行人银行存款2.22亿元或等值财产[89] - 公司以自有资金约2.1亿元受让信托受益权以维护受益人权益[89] - 公司2012年发行两期信托计划合计募集5.7亿元向裕丰公司提供信托贷款[86] - 公司使用自有资金72,897,777.78元受让裕丰公司信托贷款一期项目受益权[87] - 公司使用自有资金525,423,826.07元受让裕丰公司信托贷款二期项目受益权[87] - 公司董事会决议允许运用不超过10亿元自有资金配置信托计划[87] 地区业务表现 - 重庆地区营业收入1389.51万元，同比增长671.95%[34] 投资与资产配置 - 非经常性损益项目合计3242.55万元，主要为处置可供出售金融资产收益4274.12万元[23] - 持有证券公司股权期初持股比例0.58%降至期末0.21%，持股数量由6,968,400股减至2,500,000股[37] - 交通银行股权投资期末账面值20,786,238.64元，持股比例维持0.01%[37] - 工商银行股权投资期末账面值9,919,140元，持股比例0.00%[38] - 永安财产保险持股比例2.29%，期末账面值93,000,000元[38] - 证券投资总成本54,200,132.26元，期末账面值49,894,412.41元，报告期亏损3,700,085.50元[39] - 中利科技定增持股2.40%，期末账面值237,136,352.57元[39] - 延长化建定增持股期末账面值75,602,000元[40] - 自有资金购买信托产品总金额106,442.15万元，本期实际收益747万元[45][46] - 报告期不存在委托理财、衍生品投资及委托贷款业务[41][42][43] - 货币资金期末余额为2.343亿元，较期初9.43亿元减少75.1%[109] - 拆出资金期末余额1.3亿元，期初无此项[109] - 交易性金融资产期末余额4509.94万元，较期初3871.48万元增长16.5%[109] - 其他应收款期末余额4012.73万元，较期初1800.63万元增长122.8%[109] - 发放委托贷款及垫款期末余额20.07亿元，较期初14.77亿元增长35.9%[110] - 可供出售金融资产期末余额3.752亿元，较期初1.277亿元增长193.8%[110] - 持有至到期投资期末余额9.146亿元，较期初10.376亿元减少11.9%[110] 负债与权益结构 - 总资产40.27亿元，较上年度末增长2.48%[18] - 归属于上市公司股东的净资产36.84亿元，较上年度末增长4.97%[18] - 应付职工薪酬期末余额1.681亿元，较期初1.746亿元减少3.7%[110] - 应交税费期末余额8851.11万元，较期初1.514亿元减少41.5%[110] - 资产总计期末余额40.266亿元，较期初39.292亿元增长2.5%[110] - 总负债同比增长22.4%至4.20亿元[111] - 归属于母公司所有者权益同比下降4.7%至35.09亿元[111] - 公司本期所有者权益合计为3,509,432,173.40元[118] - 公司本期其他综合收益为-8,707,148.73元[120] - 公司本期利润分配为-36,440,020.59元[120] - 公司本期期末所有者权益合计为3,683,786,130.29元[120] - 公司上年同期所有者权益合计为3,262,825,853.10元[122] - 公司上年同期其他综合收益为-1,078,973.40元[122] - 公司上年同期利润分配为-20,244,455.91元[122] - 公司本期期末未分配利润为756,157,477.08元[120] - 公司注册资本为人民币121,466.7354万元[124] 股东与股权结构 - 股份总数12.15亿股，其中有限售条件股份4.62亿股占比38.04%[93] - 无限售条件股份7.53亿股占比61.96%[93] - 第一大股东陕西煤业化工集团持股4.2亿股占比34.58%[96] - 第二大股东陕西省高速公路建设集团持股3.3亿股占比27.14%[96] - 第三大股东西安投资控股持股4200万股占比3.46%[96] - 报告期末普通股股东总数65,873户[95] - 陕煤化集团承诺认购股份自非公开发行结束之日起三十六个月内不转让[82] 利润分配与股利政策 - 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本[5] - 公司实施2013年度权益分派方案以总股本1,214,667,354股为基数每10股派发现金0.30元人民币[51] - 公司2013年度权益分派方案以总股本1,214,667,354股为基数每10股派发现金0.30元人民币[85] 关联交易与租赁 - 公司向永安财产保险股份有限公司收取租金2,874,438.00元[75] - 公司支付中国泛海控股集团有限公司北京分公司办公用房租金3,903,304.90元[75] 诉讼与重大事项 - 公司报告期内未发生重大诉讼仲裁事项[59] - 公司报告期内无媒体质疑事项[60] - 公司报告期未发生资产收购或出售[62][63] - 公司报告期不存在控股股东非经营性资金占用[72] - 非募集资金投资项目存在重大事项需关注[49] - 西安市中级人民法院于2013年8月9日完成对裕丰公司担保资产的查封[87] 管理层与治理 - 公司第七届董事会第六次会议于2014年1月27日聘任姚卫东为总裁[85] 会计政策与核算方法 - 公司采用公历年度会计期间即每年1月1日至12月31日[127] - 记账本位币为人民币[128] - 合并报表范围以控制为基础需满足持有50%以上表决权或实质性控制条件[134] - 现金等价物定义为期限短流动性强且价值变动风险小的投资[136] - 外币报表折算差额在未分配利润项目后单独列示[138] - 金融资产分类包含交易性金融资产及持有至到期投资等[139] - 交易性金融资产按取得时公允价值初始确认交易费用计入当期损益[140] - 持有至到期投资按公允价值加相关交易费用进行初始确认[140] - 外币货币性项目资产负债表日按即期汇率调整汇兑差额计入损益[137] - 持有至到期投资利息收入按摊余成本和实际利率确认 实际利率与票面利率差别很小可按票面利率计算[141] - 持有至到期投资重分类为可供出售金融资产时 账面价值与公允价值差额计入所有者权益[141] - 贷款和应收款项以按实际利率法计算的摊余成本减去减值准备计量[142] - 可供出售金融资产按取得时公允价值和相关交易费用之和作为初始确认金额[142] - 可供出售金融资产公允价值变动计入资本公积－其他资本公积[142] - 处置可供出售金融资产时 原计入所有者权益的公允价值变动累计额对应部分转出计入投资损益[143] - 金融资产整体转移满足终止确认条件时 转移资产账面价值与收到对价及原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额之和的差额计入当期损益[144] - 单项金额重大500万元以上金融资产需单独进行减值测试[149] - 金融资产组合减值测试以类似信用风险特征组合的历史损失率为基础[149] - 金融资产减值可收回金额按原实际利率折现确定 浮动利率资产可采用合同规定当期实际利率[148] - 单项金额重大贷款减值测试标准为500万元以上[150] - 关注类贷款按期末余额2%计提损失准备[150] - 次级类贷款按期末余额20%计提损失准备[150] - 可疑类贷款按期末余额50%计提损失准备[150] - 损失类贷款按期末余额100%计提损失准备[150] - 可供出售金融资产公允价值下降20%或以上视为减值触发条件[151] - 应收款项账龄1年以内按5%计提坏账准备[153][155] - 应收款项账龄1-2年按20%计提坏账准备[153][155] - 应收款项账龄2-3年按50%计提坏账准备[153][155] - 应收款项账龄3年以上按100%计提坏账准备[153][155] - 固定资产单项价值确认门槛为4,000元[163] - 房屋及建筑物折旧年限30年，年折旧率3.167%[166] - 电子设备折旧年限3年，年折旧率31.667%[166] - 运输设备折旧年限4年，年折旧率23.750%[166] - 其他类别固定资产折旧年限5年，年折旧率19.00%[166] - 所有类别固定资产残值率均为5.00%[166] - 无形资产中金蝶软件、铭创软件及其他软件预计使用寿命均为10年[178] - 长期股权投资减值准备一经计提在以后年度不再转回[161] - 固定资产减值损失确认后在以后会计期间不再转回[170] - 内部研究开发项目支出全部在当期费用列支[182] - 在同一年度内开始并完成的劳务在完成时确认收入[192] - 跨年度劳务交易按完工百分比法确认收入 依据已提供劳务占总劳务比例或已发生成本占估计总成本比例确定完工进度[192] - 劳务交易结果不可靠估计时 已发生成本预计可补偿则按成本金额确认收入[192] - 劳务交易结果不可靠估计时 已发生成本预计不可补偿则将成本计入当期损益[192] - 政府补助分为与资产相关和与收益相关两种类型[193] - 与资产相关的政府补助确认为递延收益 按资产使用年限分期计入营业外收入[194] - 与收益相关的政府补助用于补偿以后期间费用的 取得时确认为递延收益[194] - 与收益相关的政府补助用于补偿已发生费用的 取得时直接计入营业外收入[194] - 对可抵扣暂时性差异以未来期间很可能取得的应纳税所得额为限确认递延所得税资产[195] - 对应纳税暂时性差异除特殊情况外确认递延所得税负债[196]

收入和利润（同比环比） - 营业收入为1.75亿元人民币，同比增长2.83%[5] - 归属于上市公司股东的净利润为7477.26万元人民币，同比增长1.32%[5] - 基本每股收益为0.0616元/股，同比增长1.32%[5] - 加权平均净资产收益率为2.1%，同比下降0.13个百分点[5] 成本和费用（同比环比） - 资产减值损失增加5956.58%[13] 其他财务数据 - 经营活动产生的现金流量净额为-6.74亿元人民币，同比下降3096.22%[5] - 经营活动产生的现金流量净额减少3096.22%[13] - 总资产为39.92亿元人民币，较上年度末增长1.61%[5] - 归属于上市公司股东的净资产为36.10亿元人民币，较上年度末增长2.85%[5] - 其他应收款增加310.11%[13] - 贷款增加43.98%[13] - 可供出售金融资产增加185.04%[13] - 持有至到期投资减少30.84%[13] - 利息净收入增加47.58%[13] 证券投资表现 - 证券投资期末账面价值总计5.01亿元，报告期亏损333.82万元[22] - 持有中利科技初始投资金额1.95亿元，占股比例2.4%，期末账面价值2.44亿元，报告期收益3661.36万元[22] - 持有西部证券初始投资金额1203.99万元，占股比例0.58%，期末账面价值7776.73万元，报告期所有者权益减少1066.17万元[22] - 持有工商银行初始投资金额1186.53万元，占股比例0.001%，期末账面价值1009.47万元，报告期所有者权益减少28.53万元[22] - 持有交通银行初始投资金额3266.20万元，占股比例0.01%，期末账面价值2025.05万元，报告期所有者权益减少24.11万元[22] - 基金通乾期末账面价值462万元，报告期收益12.5万元[22] - 华泰证券报告期亏损198.87万元，期末持股数量130万股[22] - 招商证券报告期亏损163.28万元，期末持股数量88.18万股[22] 信托业务活动 - 受托管理资产2.4亿元，已处置1.37亿元，亏损507万元[14] - 向大股东陕西煤业化工集团提供信托贷款合计107亿元[14][15] - 运用自有资金5.98亿元受让问题信托项目受益权[16] 股权结构 - 报告期末股东总数为69,247户[9] - 第一大股东陕西煤业化工集团持股比例为34.58%，持股数量为4.2亿股[9] - 第二大股东陕西省高速公路建设集团持股比例为27.14%，持股数量为3.3亿股[9] 管理层讨论和指引 - 公司预计2014年1-6月累计净利润无重大变动[20] - 陕煤化集团承诺所持陕国投股份自非公开发行结束之日起36个月内不转让[19]

财务业绩表现 - 公司2013年营业收入为8.33亿元人民币，同比增长44.5%[23] - 归属于上市公司股东的净利润为3.13亿元人民币，同比增长20.12%[23] - 营业收入83,278万元同比增长44.5%，净利润31,308万元同比增长20.12%[35] - 2013年度净利润为313,076,135.49元[83] - 2012年度净利润为260,629,986.53元[83] - 2011年度净利润为164,707,193.85元[82] - 信托营业利润65.51亿元，较上年39.87亿元增长64.3%[97] - 信托营业收入77.58亿元，较上年49.33亿元增长57.3%[97] - 基本每股收益为0.2577元/股，同比增长4.88%[23] - 加权平均净资产收益率为9.24%，同比下降1.59个百分点[23] - 补充流动资金项目本期实现效益15,275.91万元[64] 成本与费用支出 - 营业支出42,626万元同比增长85.95%，资产减值损失增加67,749.54%[38] - 研发支出投入360多万元[39] - 应付职工薪酬同比增长61.2%，从1.08亿元增至1.75亿元，占总资产比例上升1.4个百分点至4.44%[50] - 应交税费同比增长86.2%，从8129万元增至1.51亿元，占总资产比例上升1.57个百分点至3.85%[50] - 公司支付境内会计师事务所希格玛会计师事务所审计报酬50万元[132] - 公司支付内控审计费用10万元（包含在50万元总报酬内）[133] 现金流状况 - 经营活动产生的现金流量净额为-8603.48万元人民币，同比改善85.19%[23] - 经营活动现金流入7.01亿元同比增长26.21%，投资活动现金流入12.59亿元同比增长337.87%[41] 资产与负债变化 - 公司总资产达39.29亿元人民币，同比增长10.34%[23] - 归属于上市公司股东的净资产为35.09亿元人民币，同比增长7.56%[23] - 货币资金期末余额48.61亿元，较年初41.08亿元增长18.3%[93] - 交易性金融资产期末余额281.16亿元，较年初209.45亿元增长34.2%[93] - 买入返售金融资产期末余额54.27亿元，较年初7.39亿元大幅增长634.5%[93] - 持有至到期投资期末余额137.20亿元，较年初377.68亿元大幅下降63.7%[95] - 发放贷款和垫款147.74亿元占总资产37.6%，较上年增加9.15个百分点[46] - 信托资产总额从年初1011.16亿元下降至期末906.87亿元，减少104.29亿元（-10.3%）[95] - 主动管理型信托资产从年初962.91亿元下降至期末811.53亿元（-15.7%）[100] - 净资本为269,148.19万元，净资本/各项业务风险资本之和为272.58%[92] - 净资本/净资产比例为76.69%[92] - 2013年信用风险资产不良率为1.65%，不良资产合计40,611.0万元[90] 信托业务表现 - 公司存续信托规模达896亿元人民币[31] - 新增信托规模276亿元人民币[31] - 信托手续费及佣金收入为4.6亿元人民币[31] - 新增信托项目99个，信托规模276亿元，其中集合类占比26.1%同比提高16%[32] - 信托手续费净收入4.64亿元同比增长22.90%[32] - 到期清算信托项目130个规模245亿元，向委托人支付收益58.1亿元[32] - 本期已清算信托项目加权平均实际收益率为7.31%[102] - 本期已清算结束的被动管理型信托项目数量为27个[104] - 融资类信托项目3个，实收信托合计260,000万元，加权平均实际年化信托报酬率0.19%，加权平均实际收益率5.74%[105] - 事务管理类信托项目6个，实收信托合计13,588.19万元，加权平均实际年化信托报酬率0.18%，加权平均实际收益率5.36%[105] - 新增集合类信托项目53个，实收信托合计金额707,165万元[106] - 新增单一类信托项目44个，实收信托合计金额2,037,700万元[106] - 新增财产管理类信托项目2个，实收信托合计金额13,707.09万元[106] - 新增主动管理型信托实收信托合计1,989,572万元[106] - 新增被动管理型信托实收信托合计769,000.09万元[106] - 信托资产运用中证券市场占比最高达41.29%（374.41亿元）[98] 固有业务表现 - 固有业务收入3.7亿元同比增长86%[33] - 以公允价值计量金融资产期末余额1.66亿元，其中交易性金融资产期末余额3871万元，可供出售金融资产期末余额1.28亿元[51] - 交易性金融资产本期公允价值变动收益426.88万元[51] - 可供出售金融资产累计公允价值变动5705.56万元[51] - 证券投资期末账面价值4340万元，报告期收益310.77万元，其中世联地产投资收益268.41万元[55] - 公司报告期末持有信托计划总额为86,741.74万元，本期实际收益为2,617.15万元[60] - 公司信托产品A投入10,000.00万元，本期收益1,165.97万元；产品B投入3,000.00万元，收益194.25万元[60] - 信托产品C投入4,000.00万元，收益271.33万元；产品E投入7,400.00万元，收益925.00万元[60] - 信托产品F投入1,010.00万元，收益60.60万元[60] - 公司以1.8亿元受让中贸地产股权信托受益权，对应83.33%股权，当期收回全部投资并实现投资收益2,009.60万元[138] 投资持股情况 - 持有西部证券696.84万股，持股比例0.58%，期末账面价值9198万元，报告期收益51.58万元[54] - 持有交通银行535.73万股，期末账面价值2057万元，报告期收益128.57万元[54] - 持有工商银行292.6万股，期末账面价值1047万元，报告期收益69.93万元[54] - 持有永安保险6100万股，持股比例2.29%，期末账面价值9300万元[54] 地区业务表现 - 陕西地区营业收入6.50亿元同比增长55.67%[45] 关联交易情况 - 信托与关联方交易贷款项目期末数170,000万元，较年初数100,000万元增长70%[108] - 固有资产投资信托计划期末数86,741.74万元，较期初数25,489万元增长240.4%[109] - 公司向河南裕丰复合肥有限公司提供信托贷款合计人民币5.7亿元[119] - 公司关联交易中向大股东陕西煤业化工集团有限责任公司提供信托贷款合计人民币44亿元[125] - 公司向河南省裕丰复合肥有限公司提供信托贷款5.7亿元，后以自有资金72,897,777.78元和525,423,826.07元受让两期信托受益权[140][141] 募集资金使用 - 公司2013年度募集资金总额为210,513.00万元，累计投入募集资金总额为214,028.44万元[62] - 补充流动资金承诺投资项目实际投入214,028.44万元，达到调整后投资总额的101.67%[64] - 2013年度募集资金利息收入为182,957.32元，支出金额为284,371.39元[62] - 2012年末募集资金专户余额为101,414.07元，2013年末专户已销户[62] - 2012年非公开发行220,000,000股A股，发行价9.65元/股，募集资金总额21.23亿元，净额21.05亿元，发行费用1,787万元[155][156] 股东与股权结构 - 有限售条件股份变动后数量为462,000,000股，占比38.04%，其中国有法人持股462,000,000股[148] - 无限售条件股份变动后数量为752,667,354股，占比61.96%[148] - 股份总数由578,413,026股增至1,214,667,354股[148] - 2013年7月实施2012年度权益分派方案，以总股本578,413,026股为基数，每10股送红股1股并派0.35元现金，同时每10股转增10股，分配后总股本增至1,214,667,354股[150][157] - 陕西煤业化工集团持股420,000,000股，占比34.58%，为第一大股东，其中420,000,000股为有限售条件股份[160] - 陕西省高速公路建设集团持股329,667,576股，占比27.14%，为第二大股东，全部为无限售条件股份[160] - 西安投资控股有限公司持股42,000,000股，占比3.46%，全部为有限售条件股份[160] - 人保投资控股有限公司持股5,670,000股，占比0.47%，全部为无限售条件股份[160] - 报告期末股东总数69,841户，年度报告披露日前第5个交易日末股东总数68,689户[160] - 2012年非公开发行股份锁定期36个月，可上市流通时间为2015年4月25日[156] - 股东夏建文合计持有公司股份3,700,617股（含信用账户持股3,699,117股）[163] - 股东盛天重通过信用账户持有公司股份2,296,577股[163] - 股东盛仁通过信用账户持有公司股份2,053,916股[163] - 股东宋宝林持有公司股份2,000,000股[162] - 陕西省邮电管理局持有公司股份1,769,040股[162] - 实际控制人陕西省国资委成立于2004年6月22日[163] - 公司第一大股东陕西煤业化工集团有限责任公司注册资本100亿元人民币[165] - 公司第二大股东陕西省高速公路建设集团公司注册资本20亿元人民币[165] 利润分配方案 - 公司2013年度利润分配预案为每10股派发现金红利0.30元（含税）[5] - 公司总股本以2013年12月31日数据为基准[5] - 2013年现金分红金额为36,440,020.62元，占净利润比例为11.64%[86] - 2012年现金分红金额为20,244,455.91元，占净利润比例为7.77%[86] - 2011年现金分红金额为34,704,781.56元，占净利润比例为22.48%[86] - 2013年末总股本为1,214,667,354股，每10股派发现金红利0.30元[83] - 公司实施2012年度利润分配方案：每10股送红股1股、派现0.35元，并以资本公积每10股转增10股，总股本由578,413,026股增至1,214,667,354股[139] 董事、监事及高管信息 - 所有现任及离任董事、监事和高级管理人员在报告期内持股变动均为0股，无增持或减持[168] - 离任职工监事吴滢持股数量从12,000股减少至0股，减持12,000股（100%）[171] - 离任职工监事吴滢期末持股数量为25,200股[171] - 公司董事、监事及高级管理人员持股变动合计显示减持12,000股，期末持股25,200股[171] - 董事长薛季民（现任）任期自2013年1月31日至2016年1月31日，持股0股[168] - 总裁姚卫东（现任）任期自2014年1月27日至2016年1月31日，持股0股[168] - 常务副总裁杜磊（现任）任期自2013年1月31日至2016年1月31日，持股0股[168] - 总会计师李永周（现任）任期自2013年1月31日至2016年1月31日，持股0股[168] - 独立董事冯宗宪（现任）为西安交通大学经济与金融学院教授、博士生导师[170] - 独立董事王晓芳（现任）兼任中国金融学会常务理事及西安交通大学金融发展研究所所长[170] - 董事长薛季民从公司获得报酬总额119.41万元[181] - 总裁修军（离职）从公司获得报酬总额61.27万元[181] - 董事兼常务副总裁杜磊从公司获得报酬总额91.52万元[181] - 董事会秘书兼副总裁姚卫东从公司获得报酬总额94.62万元[181] - 董事兼副总裁何熙平从公司获得报酬总额86.76万元[181] - 副总裁赵东从公司获得报酬总额88.28万元[181] - 总经济师李玲从公司获得报酬总额88.22万元[181] - 总会计师李永周从公司获得报酬总额28.48万元[181] - 监事会主席段小昌从公司获得报酬总额0万元[181] - 董事桂泉海从公司获得报酬总额0万元[181] - 独立董事冯宗宪、王晓芳、张晓明各获得薪酬4.5万元[182] - 董事李骋薪酬为0元[182] - 高管薪酬合计742.46万元[182] - 公司2013年1月完成董事会、监事会和经营层换届，多名高管于1月31日被选举或聘任[182][184] - 周飞于2013年5月21日被选举为监事[182] - 姚卫东2014年1月27日被聘任为总裁[182] - 修军2013年11月19日因个人工作变动辞去董事兼总裁职务[184] - 赵广莉2013年5月21日因个人工作变动辞去监事职务[184] - 姚卫东2014年1月27日辞去副总裁职务[184] 员工与组织架构 - 公司员工总数216人，平均年龄37.2岁，需承担费用的离退休及内退人员55人[186] - 管理人员49人占比22.7%，信托业务人员119人占比55.1%[186][188] - 研发人员5人占比2.3%，财务人员14人占比6.5%[186][188] - 博士学历10人占比4.6%，硕士学历92人占比42.6%[186][191] - 本科学历及以下114人占比52.8%[186][191] - 硕士及以上高学历员工合计102人占比47.2%[186][191] - 信托业务人员占比超半数（55.1%）为最大职能团队[186][188] - 报告期内无核心技术团队或关键技术人员变动[185] 公司治理与内部控制 - 公司于2014年1月27日聘任新总裁健全法人治理结构[197] - 2013年修订下发15项管理制度强化风险管控[198] - 公司建立《内幕信息及知情人管理制度》防范内幕交易[199][200] - 原大股东陕西高速建设集团严格履行股改承诺无违规[130] - 陕煤化集团承诺保持公司独立性且未违反承诺[130] - 陕煤化集团承诺规范关联交易且未违反承诺[130] - 陕煤化集团承诺所持股份36个月内不转让且未违规[131] 行业与市场环境 - 信托行业2013年底资产规模达10.91万亿元，成为金融第二大子行业[69] 租赁与资产处置 - 公司从永安财产保险股份有限公司收取租金5,748,876.00元[127] - 公司支付中国泛海控股集团有限公司北京分公司租金7,564,925.72元[127] - 公司支付自然人张云源办公用房租金617,764.40元[127] - 公司报告期支付深圳办公用房租金226,670.40元[128] - 公司报告期支付重庆办公用房租金579,984.00元[128] - 公司报告期支付大连办公用房租金198,045.00元[128] - 公司受托管理资产账面价值为239,976,258.19元[126] - 公司已处置受托资产136,860,496.08元[126] - 处置受托资产累计亏损5,071,725.64元[126] - 处置受托资产收回现金131,788,770.44元[126] - 公司受托管理资产价值239,976,258.19元，已处置资产136,860,496.08元，累计亏损5,071,725.64元，收回现金131,788,770.44元[137] 其他重要事项 - 公司不存在对外担保情况[6] - 公司确认无担保事项达到利润总额10%以上[129] - 公司确认无其他重大合同事项[129] - 公司确认无其他重大交易事项[130] - 权益分派导致基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产均有所降低[153] - 吴滢女士持有公司股份12,000股，其中9,000股自动锁定，离任后6个月内全部锁定[149] 公司基本信息 - 公司注册地址为西安市高新区科技路50号金桥国际广场C座[12] - 公司办公地址与注册地址一致为西安市高新区科技路50号金桥国际广场C座[12] - 公司股票简称陕国投A 股票代码000563[12] - 公司电子信箱为