股票简称：万向钱潮 股票代码：000559 编号：2024-007 万向钱潮股份公司监事会 关于2024年股票期权激励计划激励对象名单 的核查意见及公示情况说明 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 （二）核查方式 万向钱潮股份公司（"公司"）于 2024 年 3 月 26 日召开公司第 十届董事会 2024 年第一次临时会议和第十届监事会 2024 年第一次 临时会议，审议通过了《关于<万向钱潮股份公司 2024 年股票期权 激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案。 根据《上市公司股权激励管理办法》（"《管理办法》"）以及《深 圳证券交易所上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》等相关 法律、法规和规范性文件的规定，公司对 2024 年股票期权激励计划 （"本次激励计划"）激励对象名单在公司内部进行了公示，公司监 事会结合公示情况对激励对象名单进行了核查，相关公示情况及核 查方式如下： 一、公示情况及核查方式 （一）公示情况 1.公司于 2024 年 3 月 28 日在《中国证券报》《上海证券报》《证 券时报》及巨潮资讯网（www.cni ...

股票简称：万向钱潮 股票代码：000559 编号：2024-004 万向钱潮股份公司 2024 年股票期权激励计划 （草案）摘要 二〇二四年三月 万向钱潮股份公司 2024 年股票期权激励计划（草案）摘要 声 明 本公司及全体董事、监事保证本激励计划及其摘要的内容真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 本公司所有激励对象承诺，公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，导致不符合授予权益或行使权益安排的，激励对象自相关信息披 露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本激励计划所获 得的全部利益返还公司。 1 万向钱潮股份公司 2024 年股票期权激励计划（草案）摘要 特别提示 一、万向钱潮股份公司（以下简称"公司"）2024年股票期权激励计划（以 下简称"本激励计划"）系依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》《上市公司股权激励管理办法》和其他有关法律、法规、规范性文件以及 《万向钱潮股份公司章程》制定。 二、本激励计划采取的激励工具为股票期权。股票来源为公司向激励对象定 向发行公司A股普通股股票。 三、本激励计划拟向激励对象授予的股票期权数量为 ...

证券简称：万向钱潮 证券代码：000559 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 万向钱潮股份公司 2024 年股票期权激励计划（草案） 之 独立财务顾问报告 2024 年 3 月 | 一、释义 3 | | --- | | 二、声明 4 | | 三、基本假设 5 | | 四、本激励计划的主要内容 6 | | （一）激励对象的范围及分配情况 6 | | （二）授予的股票期权数量 7 | | （四）股票期权的行权价格及行权价格的确定方法 9 | | （五）本激励计划的授予与行权条件 10 | | （六）激励计划其他内容 15 | | 五、独立财务顾问意见 16 | | （一）对股票期权激励计划是否符合政策法规规定的核查意见 16 | | （二）对公司实行股权激励计划可行性的核查意见 17 | | （三）对激励对象范围和资格的核查意见 17 | | （四）对股权激励计划权益额度的核查意见 17 | | （五）对股权激励行权价格的核查意见 18 | | （六）对上市公司是否为激励对象提供任何形式的财务资助的核查意见 19 | | （七）股权激励计划是否存在损害上市公司及全体股东利益的情形的核查意 | | 见 ...

股票简称：万向钱潮 股票代码：000559 编号：2024－006 万向钱潮股份公司 关于召开2024年第一次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体董事保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2024年第一次临时股东大会 网络投票时间：2024年4月12日 其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为 2024 年 4 月 12 日上午 9:15-9:25，9:30-11:30，下午 1:00-3:00；通过深圳证券交易所互 联网投票的具体时间为 2024 年 4 月 12 日 9:15 至 15:00 期间的任意时间。 5、会议的召开方式：本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式 召开。 公 司 将 通 过 深 圳 证 券 交 易 所 交 易 系 统 和 互 联 网 投 票 系 统 （http://wltp.cninfo.com.cn）向流通股股东提供网络形式的投票平台，股东 可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。 1 6 公司股东应选择现场表决和网络投票中的一种方式，如果同一表决权出现 重复投票表决的，以 ...

征集信息 - 独立董事易颜新公开征集2024年股票期权激励计划相关议案委托投票权[1] - 征集时间为2024年4月8 - 9日[10] - 征集对象为截止2024年4月3日登记在册股东[9] 投票相关 - 表决意见需在同意、反对、弃权中选一项[22] - 授权委托可在现场会议报到登记前撤回或修改[20] - 授权有效期限自签署日至2024年第一次临时股东大会结束[23]

公司基本信息 - 公司1993年9月24日获批设立，1994年1月10日在深交所挂牌，代码000559[11] - 公司注册资本330,379.1344万元，性质为上市股份有限公司[12] 激励计划概况 - 2024年3月26日董事会、监事会审议通过激励计划草案[15][52] - 激励工具为股票期权，目的是建立长效机制、吸引人才[15][19] - 激励对象602人，拟授股票期权6974.60万份，占股本2.11%[20][23] 激励对象分配 - 董事长倪频获授10.00万份，占授予总数0.14%[24] - 副董事长等3人各获授150.00万份，各占授予总数2.15%[24] - 董事会秘书闻超获授100.00万份，占授予总数1.43%[24] - 其他597人获授6414.60万份，占授予总数91.97%[24] 激励计划时间 - 有效期最长不超过48个月，需60日内完成授予程序[27][29] - 等待期为12、24、36个月，行权比例30%、30%、40%[30][33] 行权价格 - 股票期权行权价格为每份4.39元[36] 实施条件及程序 - 须经股东大会2/3以上表决权通过，激励对象名单公示10天[53] - 需自查内幕信息知情人交易情况，单独统计其他股东投票[53] - 已履行现阶段法定和信息披露义务，尚需后续程序[54][56] - 激励对象资金自筹，公司不为行权提供资助[58]

万向钱潮股份公司 2024 年股票期权激励计划 二〇二四年三月 （草案） 万向钱潮股份公司 2024 年股票期权激励计划（草案） 声 明 本公司及全体董事、监事保证本激励计划及其摘要的内容真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 本公司所有激励对象承诺，公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，导致不符合授予权益或行使权益安排的，激励对象自相关信息披 露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本激励计划所获 得的全部利益返还公司。 1 万向钱潮股份公司 2024 年股票期权激励计划（草案） 特别提示 一、万向钱潮股份公司（以下简称"公司"）2024年股票期权激励计划（以 下简称"本激励计划"）系依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》《上市公司股权激励管理办法》和其他有关法律、法规、规范性文件以及 《万向钱潮股份公司章程》制定。 二、本激励计划采取的激励工具为股票期权。股票来源为公司向激励对象定 向发行公司A股普通股股票。 三、本激励计划拟向激励对象授予的股票期权数量为6,974.60万份，约占本 激励计划草案公告时公司股本总额330,379.13 ...

万向钱潮股份公司 2024 年股票期权激励计划实施考核管理办法 万向钱潮股份公司（以下简称"公司"）为了进一步建立、健全公司长效激 励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公司董事、高级管理人员、对公司经营 业绩有直接影响的其他管理人员和核心技术（业务）骨干人员的积极性，有效地 将股东利益、公司利益和核心队伍个人利益结合在一起，使各方共同关注公司的 长远发展，在充分保障股东利益的前提下，按照收益与贡献对等的原则，公司拟 实施 2024 年股票期权激励计划（以下简称"本激励计划"）。 为保证本激励计划的顺利实施，现根据《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、法规和规范性文 件以及《万向钱潮股份公司章程》、公司 2024 年股票期权激励计划的相关规定， 并结合公司的实际情况，特制定《万向钱潮股份公司 2024 年股票期权激励计划 实施考核管理办法》（以下简称"本办法"）。 一、考核目的 进一步完善公司法人治理结构，建立和健全公司长效激励约束机制，保证本 激励计划的顺利实施，并在最大程度上发挥股权激励的作用，进而确保公司发展 战略和经营目标的实现。 二、考核原则 考核评 ...

股权激励 - 全部有效激励计划涉及标的股票总数累计不超总股本10%[2] - 激励对象获授股票均未超总股本1%[2] - 激励对象不包括独董、监事及持股5%以上股东等[2] - 拟授予股票期权总数为6974.60万份[4] - 授予总数占草案公告日股本总额2.11%[4]

万向钱潮股份公司 2024 年股票期权激励计划自查表 公司简称：万向钱潮 股票代码：000559 | | 事项 | 是否存在该 事项（是/否/ | | | --- | --- | --- | --- | | 序号 | | | 备注 | | | | 不适用） | | | | 上市公司合规性要求 | | | | 1 | 最近一个会计年度财务会计报告是否未被注册会计师出具否定 | 是 | | | | 意见或者无法表示意见的审计报告 | | | | 2 | 最近一个会计年度财务报告内部控制是否未被注册会计师出具 | 是 | | | | 否定意见或无法表示意见的审计报告 | | | | 3 | 上市后最近 36 个月内是否未出现过未按法律法规、公司章程、 | 是 | | | | 公开承诺进行利润分配的情形 | | | | 4 | 是否不存在其他不适宜实施股权激励的情形 | 是 | | | 5 | 是否已经建立绩效考核体系和考核办法 | 是 | | | 6 | 是否未为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资助 | 是 | | | | 激励对象合规性要求 | | | | 7 | 是否未包括单独或合计持有上市公司 5%以上 ...