华塑控股股份有限公司 全面风险管理制度 第一章 总 则 第一条 为了建立规范、有效的风险管理体系，提高华 塑控股股份有限公司（以下简称"华塑控股"或"公司"） 的风险管理能力，保证国有资产安全，根据《公司法》《中 央企业全面风险管理指引》《企业内部控制基本规范》等法 律、法规及自律规定，特制定本办法。 第二条 全面风险管理是指董事会、经理层、经营管理 层以及全体员工共同参与，对经营中的流动性风险、市场 风险、信用风险、操作风险、声誉风险等各类风险进行准 确识别、审慎评估、动态监控、及时应对及全程管理。 （五）风险管理流程 （六）风险考核管理 （七）风险管理工具 （八）风险授权管理 （九）风险数据管理及信息系统 1 第三条 公司全面风险管理体系应当包括但不限于以下 要素： （一）风险战略 （二）风险偏好 （三）治理架构 （四）风险管理政策 第四条 公司推行稳健的风险文化，遵循"内控优先、 稳健经营"的管理理念，具体包含以下几方面内容： （一）一致性理念，应确保风险管理目标与业务发展 目标一致。 （二）全面性理念，应确保风险管理能够识别公司面 临的风险，能够涵盖所有业务和所有环节中的风险，所有 风险都有专门的岗位 ...

证券代码：000509 证券简称：华塑控股 公告编号：2023-045 号 华塑控股股份有限公司 关于拟挂牌转让全资子公司股权的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、交易概述 华塑控股股份有限公司（以下简称"公司"）为进一步整合公司资源，优化 公司业务结构，聚焦优质主业，提升公司持续盈利能力，拟在武汉光谷联合产权 交易所有限公司以公开挂牌方式转让全资子公司北京博威亿龙文化传播有限公 司（以下简称"博威亿龙"）100%的股权，首次挂牌的转让价将在对博威亿龙审 计和评估的基础上确定。若本次挂牌转让完成后，公司将不再持有博威亿龙的股 权，博威亿龙将不再纳入公司合并报表范围。 根据《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）和《公司章 程》相关规定，本次挂牌转让博威亿龙 100%股权事项无需提交公司董事会审议， 根据《上市规则》相关规定，本次转让股权事项可免于提交公司股东大会审议。 本次转让事项不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。 由于本次转让股权的交易对方尚未确定，目前无法确定是否构成关联交易。在交 易对方及最终交 ...

证券代码：000509 证券简称：华塑控股 公告编号：2023-044 号 1、本次股东大会会议没有增加、否决或变更议案。 2、本次会议不涉及变更前次股东大会决议情况。 一、会议召开情况 1、现场会议召开时间：2023 年 9 月 27 日下午 14:30 2、网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为： 2023 年 9 月 27 日 9:15—9:25，9:30—11:30 和 13:00—15:00；通过深圳证券交易 所互联网投票系统投票的时间为：2023 年 9 月 27 日 9：15 至 2023 年 9 月 27 日 15:00 期间的任意时间。 3、现场会议召开地点：湖北省武汉市洪山区欢乐大道 1 号东湖国贸中心 A 座 30 楼会议室。 4、召开方式：现场投票与网络投票相结合的方式 华塑控股股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示 7、会议的召集、召开符合《公司法》《上市公司股东大会规则》《深圳证券 交易所股票上市规则》及《公司章程》等有关规定。 二、会议出 ...

国浩律师（武汉）事务所 关 于 华塑控股股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会 之 法律意见书 国浩律师（武汉）事务所 法律意见书 国浩律师（武汉）事务所 关于华塑控股股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会 之 湖北省武汉市洪山区欢乐大道 1 号宏泰大厦 21 楼 邮编：430077 The 21st floor, Hongtai Building, No. 1 Huanle Avenue, Hongshan District, Wuhan city, Hubei Province, China 电话/Tel: (+86)(027) 87301319 传真/Fax: (+86)(027) 87265677 网址/Website: http://www.grandall.com.cn 2023 年 09 月 法律意见书 2023 鄂国浩法意 GHWH226 号 致：华塑控股股份有限公司 国浩律师（武汉）事务所（以下简称"本所"）担任华塑控股股份有限公司 （以下简称"公司"）之常年法律顾问，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"） 等 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、担保情况概述 华塑控股股份有限公司（以下简称"公司"、"华塑控股"）于 2023 年 5 月 8 日召开 2022 年年度股东大会审议通过了《关于为控股子公司提供担保额度的议 案》，同意公司及全资子公司成都康达瑞信企业管理有限公司（以下简称"康达 瑞信"）为合并报表范围内的控股子公司天玑智谷（湖北）信息技术有限公司（以 下简称"天玑智谷"）提供总额度不超过 1.8 亿元的连带责任担保，具体内容详 见公司于 2023 年 4 月 15 日、2023 年 5 月 9 日在巨潮资讯网披露的《关于为控 股子公司提供担保额度的公告》（公告编号：2023-023 号）、《2022 年年度股东大 会决议公告》（公告编号：2023-031 号）。 二、担保进展情况 2023 年 9 月 22 日，天玑智谷与汉口银行股份有限公司光谷分行（以下简称 "汉口银行"）签订了《流动资金借款合同》，汉口银行向天玑智谷提供 1,000 万 元贷款。公司和康达瑞信与汉口银行签订《保证合同》，为《流动资金借款合同》 的债权提供连带责任保证担保 ...

证券代码：000509 证券简称：华塑控股 公告编号：2023-042 号 华塑控股股份有限公司 关于召开 2023 年第二次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2023 年第二次临时股东大会 2、召集人：公司董事会 2023 年 9 月 7 日，公司十二届董事会第四次临时会议审议通过《关于召开 2023 年第二次临时股东大会的议案》。 3、本次股东大会的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件 和《公司章程》的规定。 4、会议召开的时间： （1）现场会议时间：2023 年 9 月 27 日（星期三）下午 14:30 （2）网络投票时间： 通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为 2023 年 9 月 27 日的 交易时间，即 9:15—9:25，9:30—11:30 和 13:00—15:00； 通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为 2023 年 9 月 27 日 9:15 至 2023 年 9 月 27 日 15:00 期间的任意时间。 5、会议召开方式：现场表 ...

华塑控股股份有限公司 十二届董事会第四次临时会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 华塑控股股份有限公司（以下简称"公司"）十二届董事会第四次临时会议 于 2023 年 9 月 7 日上午以通讯表决方式召开。本次董事会会议通知已于 2023 年 9 月 4 日以即时通讯和电子邮件方式发出。会议应出席董事 9 名，实际出席董事 9 名。本次会议的召集、召开程序符合《中华人民共和国公司法》及《华塑控股 股份有限公司章程》的有关规定，会议表决合法有效。 证券代码：000509 证券简称：华塑控股 公告编号：2023-040 号 同意公司于 2023 年 9 月 27 日召开 2023 年第二次临时股东大会。具体情况 详见公司同日在《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》及巨潮资讯网 二、董事会会议审议情况 本次会议以通讯表决方式进行表决，形成以下决议： （一）审议通过《关于向宏泰集团申请借款展期暨关联交易的议案》 同意公司向湖北宏泰集团有限公司申请人民币 9,000 万元借款展期 1 年，展 期期间年利率为 4.41%。 ...

证券代码：000509 证券简称：华塑控股 公告编号：2023-041 号 华塑控股股份有限公司 关于向宏泰集团申请借款展期暨关联交易的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 1、公司名称：湖北宏泰集团有限公司 2、住所：武汉市洪山路 64 号 一、关联交易概述 1、华塑控股股份有限公司（以下简称"公司"）为补充营运资金，支持子公 司生产经营，于 2021 年度已向湖北宏泰集团有限公司（以下简称"宏泰集团"） 合计借款 1 亿元，并于 2022 年 9 月向宏泰集团申请借款展期 1 年，具体内容详 见公司于 2021 年 8 月 7 日、2021 年 11 月 23 日以及 2022 年 9 月 30 日在《中国 证券报》《上海证券报》《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露 的《关于向宏泰集团申请借款暨关联交易的公告》及《关于向宏泰集团申请借款 展期暨关联交易的公告》（公告编号：2021-049 号、2021-076 号、2022-063 号）。 上述借款公司于 2023 年度已偿还本金 1,000 万元，为保证公司 ...

（以下无正文） （本页无正文，为《华塑控股股份有限公司独立董事关于十二届董事会第 四次临时会议相关事项的独立意见》之签署页） 华塑控股股份有限公司独立董事 关于十二届董事会第四次临时会议 相关事项的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券 交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板 上市公司规范运作》和《华塑控股股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）、 《董事会议事规则》《独立董事工作制度》的有关规定，我们作为华塑控股股份 有限公司（以下简称"公司"）独立董事，对公司第十二届董事会第四次临时会 议审议的《关于向宏泰集团申请借款展期暨关联交易的议案》进行了认真审查， 并仔细阅读了公司提供的相关资料。 基于独立判断立场，现发表独立意见如下： 本次借款展期暨关联交易是为公司生产经营提供资金保障，交易定价公允、 合理，符合公司长远发展的利益，不存在损害公司和全体股东，特别是中小股东 利益的情形。公司董事会审议此次关联交易事项时，关联董事已回避表决，符合 有关法律、法规和《公司章程》的规定，程序合法、有效。综上所述，我们审议 同意《关于向宏泰集团申 ...

华塑控股股份有限公司独立董事 关于十二届董事会第四次临时会议 相关事项的事前认可意见 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交 易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上 市公司规范运作》和《华塑控股股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）、 《董事会议事规则》《独立董事工作制度》的有关规定，我们作为华塑控股股份 有限公司（以下简称"公司"）独立董事，对提交公司第十二届董事会第四次临 时会议审议的《关于向宏泰集团申请借款展期暨关联交易的议案》进行了事先审 查，并仔细审阅了公司提供的相关资料，基于独立、客观判断的原则，现发表事 前认可意见如下： 本次借款展期暨关联交易属于正常的商业交易行为，交易定价公允、合理， 符合有关法律、法规和《公司章程》的规定，不存在损害公司和全体股东，特别 是中小股东利益的情形。综上所述，我们同意将上述议案提交公司十二届董事会 第四次临时会议审议，关联董事须对上述议案回避表决。 （以下无正文） （本页无正文，为《独立董事关于十二届董事会第四次临时会议相关事项 的事前认可意见》之签署页） 独立董事： 文红星 张 红 赵 阳 二 ...