政府政策与行业趋势 - 政府工作报告提出持续推进"人工智能+"行动，强调数字技术与制造业、市场优势结合，支持大模型广泛应用 [1] - 公司积极响应政策，将"少人则安、高效可靠、实用实效"理念融入矿山智能化建设，为煤炭行业新质生产力发展提供解决方案 [1] 技术研发与合作 - 公司与山东能源集团、华为公司成立联合创新中心，建成人工智能训练中心，构建具备视觉、预测、NLP和多模态四大能力的盘古工业大模型 [1] - 基于百万张图片样本数据完成业界首个行业大模型训练迭代，模型准确率提升9%，召回率提升15% [1] - 累计研发126个典型应用场景，覆盖矿山、化工、油气、电力等行业，沉淀52项专利、38项软著、15篇论文 [1] - "矿山人工智能大模型研发及应用"成果经鉴定达到国际领先水平 [1] 应用场景与成效 视觉能力应用 - 对采掘工作面生产、胶带运输等关键流程实施智能监控，降低事故发生率 [2] - 实时监测人员不安全行为、设备运行缺陷、环境风险状态及施工质量指标，推动安全管理由被动防范向主动治理转变 [2] - 在兴隆庄煤矿部署10多个场景，每班减少18人以上现场岗位人员，实现从"人盯"到"技防"的跨越 [2] 预测能力应用 - 在煤炭洗选工艺环节分析建模，将经验沉淀为AI模型，实时预测最优工艺参数 [3] - 重介密控模型使精煤产率提升0.2%，济宁二号井煤矿实现精煤增产8000吨，增收400万元 [3] - 甲醇精馏装置工艺智能优化场景预计吨甲醇耗蒸汽量降低2%，年节约蒸汽成本200万元 [3] NLP技术应用 - 融合行业顶尖大模型，打造智能安全生产、智慧运营办公等核心业务应用 [4] - 实现业务知识问答、数据问询、文书生成等功能，企业整体办公效率提升20%以上 [4] 商业模式与推广 - 形成"试点单位建场景、内部企业验效果、标准复制促规模"的三步走战略 [4] - 在73家单位实现百余类视觉、预测场景落地应用，建成5000余个人工智能应用场景 [4] - 新场景开发周期由1-2月缩短为1-2周，大幅提升研发效率 [6] 行业转型方向 - 推动传统行业实现三大转变：从被动监管向本质安全转变、从传统管理向精益化管理转变、从分散重复向集约高效转变 [5] - 采用"工厂式"开发路径，以大模型为基础快速适应多样化应用场景 [6] 未来发展规划 - 纵向深耕矿山领域，按照"点、线、面"方向持续融合演进，提升智能化水平 [6] - 横向拓展化工、电力新能源、油气、制造等产业板块，开发高价值场景 [6] - 将AI技术应用到工业领域核心环节，为能源产业绿色高效发展注入新动力 [6]

股东大会召开通知 - 公司将于2025年7月3日召开第二次临时股东大会，现场会议时间为14:00，网络投票通过深交所交易系统（9:15-11:30、13:00-15:00）和互联网系统（9:15-15:00）进行 [1][2] - 股东可选择现场投票、深交所交易系统投票或互联网投票系统投票中的一种方式，重复投票以第一次结果为准 [2] - 股权登记日在册的普通股股东、公司董事、监事、高级管理人员及见证律师有权出席会议 [2][3] 会议审议事项 - 主要提案包括修改《股东大会议事规则》《董事会议事规则》及聘任2025年度财务审计与内控审计机构 [3] - 所有提案已通过第十一届董事会第二十五次会议审议，详情参见2025年6月18日披露的公告 [3][4] - 特别表决事项需获出席股东所持表决权三分之二以上同意 [4] 会议登记与参与方式 - 法人股东需提供营业执照复印件、法定代表人证明，自然人股东需持身份证及股东账户卡，异地股东可通过信函或电子邮件登记 [4] - 登记联系人贺业峰，联系方式包括电话0531-88550409、传真0531-88190331及电子邮箱stock000409@126.com [4] - 网络投票操作流程详见附件，需通过深交所数字证书或服务密码认证 [7] 备查文件与授权委托 - 备查文件包括董事会决议及深交所要求的其他文件 [5][6] - 授权委托书需明确对每项提案的投票意向（同意/反对/弃权），并由委托人签署 [8][9][10]

报告公司投资评级 - 维持“增持”评级，目标价格上调至13.96元 [2][10] 报告的核心观点 - 工业互联网平台高速增长、走出去战略持续突破、AI应用场景加速落地是公司发展亮点，预计2025 - 2027年营收和净利润持续增长 [3][10] 各部分总结 财务摘要 - 2023 - 2027年预计营业收入从11.41亿元增长至22.68亿元，净利润从6200万元增长至2.13亿元，净资产收益率从4.3%提升至10.6% [4] 交易数据 - 52周内股价区间7.01 - 16.02元，总市值77.49亿元，总股本6.78亿股，流通A股4.23亿股 [5] 资产负债表摘要 - 股东权益15.46亿元，每股净资产2.28元，市净率5.0，净负债率 - 39.20% [6] 股价走势 - 52周股价走势图展示走势，1M、3M、12M绝对升幅分别为2%、 - 29%、32%，相对指数升幅分别为2%、 - 21%、22% [7][8][9] 公司业务发展 - 2024年工业互联网平台产品增439.04%，ERP实施及运维服务增10.73%，2025年第一季收入降20.55% [10] - 2024年成熟产品“走出去”，工业大模型推广至30余家外部企业，智能洗选方案出海，数智化系统拓展西南、西北市场 [10] - 基于盘古矿山大模型的AI应用场景加速落地，累计孵化120余类成熟场景，覆盖多行业，2024年AI业务合同金额达2.56亿元 [10] 财务预测 - 对2023 - 2027年资产负债表、利润表、现金流量表等多指标进行预测，如资产负债率从33.5%升至39.4% [11] 可比公司估值 - 与梅安森、赛意信息对比，云鼎科技2024 - 2026年PE分别为82、61、47倍 [12]

审计委员会组成 - 审计委员会成员由四名董事组成，独立董事占多数[4] - 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分之一提名[5] - 审计委员会任期与董事会一致，委员任期届满，连选可以连任[6] 会议规则 - 定期会议至少每季度召开一次，临时会议召集人应在10个工作日内召集[14] - 审计委员会会议通知及会议议题资料须于会议召开三日前通知全体委员[14] - 审计委员会会议应由三分之二以上的委员出席方可举行[14] - 会议作出的决议，须经全体委员过半数通过[14] - 关联委员应回避表决，决议须经参加会议的无关联关系委员过半数通过[15] - 委员每次只能委托一名其他委员代为行使表决权[15] - 审计委员会会议通过的议案及表决结果应在会议结束后1日内书面报送公司董事会[30] 汇报与审计安排 - 每个会计年度结束后两个月内公司管理层应向审计委员会汇报生产经营等重大事项进展，财务总监汇报财务状况和经营成果[18] - 公司年度财务报告审计工作时间安排由审计委员会、财务总监与年审会计师共同协商确定[34] - 财务总监应在年审会计师进场审计前向审计委员会书面提交本年度审计工作安排及相关材料[35] - 审计委员会应在年审会计师进场前审阅财务报表或其年度报告审计工作安排并形成书面意见[19] - 审计委员会应在年审会计师进场后督促其在约定时限内提交审计报告并书面记录督促情况[19] - 年审会计师出具初步审计意见后、正式审计意见前公司应安排审计委员会与年审会计师见面会[19] - 审计委员会应在年度审计报告完成后表决并提交董事会审议，同时提交总结报告和续聘或改聘决议[19] 信息披露与交易限制 - 公司应在年度报告中披露审计委员会年度履职情况，未采纳审议意见需说明理由[21] - 年度报告窗口期内审计委员会委员不得买卖公司股票[21]

内部控制制度 - 内部控制管理制度于2025年6月17日经公司第十一届董事会第二十五次会议审议通过[2] - 内部控制管理坚持合规性、全面性等原则[3][4][6] 组织架构 - 董事会审计委员会负责监督内部控制并出具书面评估意见[7] - 公司总经理是内控体系管理第一责任人[8] - 内部控制工作领导小组组长由董事长、总经理担任[8] - 内部控制工作领导小组办公室设在运营管理部（安全环保部）[9] - 审计风险部对内部控制进行评价并向审计委员会报告[11] 实施与控制 - 公司及各单位从内部环境等方面建立和实施内部控制[15] - 控制措施包括不相容职务分离等[16] - 各单位应建立健全风险管理流程并确定应对策略[15] - 内部控制体系建设分八个实施阶段[19] - 内部控制活动涵盖财务报告和信息披露相关业务环节[20] 制度修订与自评 - 六种情况发生时公司及各单位应修订内控制度文件[21] - 公司每年对内控体系有效性进行全面自评[24] - 自评内容涵盖重大风险领域等[24] - 自评工作包括制定方案等环节[24] - 自评工作组由审计风险部牵头[24] - 现场测试步骤包括与被评价部门沟通等[25] 缺陷分类与标准 - 内部控制缺陷按影响程度分为重大、重要和一般缺陷[26] - 财务报告内部控制资产总额等错报有重大、重要、一般缺陷标准[37] - 非财务报告内部控制缺陷评价定量标准参照财务报告执行[39] 审计与监督 - 公司需聘请会计师事务所每年对财务报告内部控制有效性审计并披露[32] - 内部控制监督评价分为内部和外部监督评价[30] 其他 - 公司将内部控制制度执行情况作为绩效考核指标并建立责任追究机制[32] - 审计风险部工作底稿等资料保存遵守档案管理规定[32] - 年度内部控制自我评价报告至少包含七项内容[31] - 公司应持续加强内部控制信息化建设，推动信息系统集成应用[22]

报告披露时间 - 年度报告在会计年度结束之日起四个月内披露[11] - 中期报告在上半年结束之日起两个月内披露[11] - 季度报告在前三个月、前九个月结束后的一个月内披露[11] 业绩预告 - 预计年度经营业绩和财务状况出现七种情形之一，在会计年度结束之日起一个月内预告[12] - 预计半年度经营业绩出现三种情形之一，在半年度结束之日起十五日内预告[13] 报告披露内容 - 年度报告需披露持股5%以上股东、控股股东及实际控制人情况[11] 需关注事项 - 涉案金额超1000万元且占最近一期经审计净资产绝对值10%以上的诉讼或仲裁[17] - 签署购买原材料等合同金额占最近一期经审计总资产50%以上且超5亿元[17] - 签署出售产品等合同金额占最近一个会计年度经审计主营业务收入50%以上且超5亿元[17] - 任一股东所持公司5%以上股份被质押[18] - 公司营业用主要资产被查封等超过总资产30%[19] - 公司董事长或总经理无法履行职责[19] 信息披露责任 - 信息披露工作由董事会统一领导管理，董事长、总经理是第一责任人[23] - 董事会秘书是信息披露直接责任人[24] - 财务总监对财务相关事项负直接责任[25] 信息披露事务 - 证券事务部门负责信息披露具体事务[26] 股东配合披露 - 持有公司5%以上股份的股东或实际控制人，股份或控制权变化需告知并配合披露[28] - 任一股东所持公司5%以上股份被质押需告知并配合披露[28] 报告提交时间 - 各单位重大事件发生当日书面报告，紧急情况先口头2日内补书面[33] - 控股股东等发生应披露事件应于2日内书面告知董事会秘书[33] 报告保存期限 - 信息披露文件保存期限不少于10年[37] 报告披露流程 - 定期报告由董事会秘书拟定时间经总经理同意后向深交所预约[31] - 定期报告由董事会审计委员会全体成员过半数同意后提交董事会审议[31] - 临时公告经董事长、总经理签发核准后由证券事务部门报送和披露[33] 财务监督 - 财务总监对财务数据进行内部控制及监督并负直接责任[35] - 董事会审计委员会检查监督内部控制建立和执行情况[35] 制度相关 - 制度未尽事宜按相关法律法规和《公司章程》规定执行[42] - 制度由公司董事会负责解释和修订[42] - 制度自公司董事会审议批准之日起施行[42]

减持规定 - 大股东或特定股东90日内集中竞价减持不超公司股份总数1%，非公开发行股份股东解禁12个月内减持不超该部分股份50%[8] - 大股东或特定股东90日内大宗交易减持不超公司股份总数2%，受让方6个月内不得转让[8] - 大股东协议转让单个受让方受让比例不低于公司股份总数5%[9] - 公司近三个会计年度未现金分红或累计分红低于年均净利润30%，控股股东等不得集中竞价或大宗交易减持[11] - 20个交易日内任一日股价低于净资产，控股股东等不得集中竞价或大宗交易减持[11] - 20个交易日内任一日股价低于发行价，首发控股股东等不得集中竞价或大宗交易减持[12] 董事高管股份转让规定 - 公司董事、高管上市一年内、离职六个月内不得转让股份[12] - 公司董事、高管年报、半年报公告前15日，季报等公告前5日不得买卖股票[13] - 重大事项发生至披露日，公司董事、高管不得买卖股票[13] - 公司董事和高级管理人员每年转让股份不得超所持总数的25%，不足1000股可全转[14] - 董事和高级管理人员新增无限售条件股份当年可转让25%[14] - 董事和高级管理人员因离婚分配股份后减持，各方每年转让不超各自持股总数的25%[15] 收益收回与信息申报 - 公司持有5%以上股份的股东、董事和高级管理人员6个月内反向买卖，董事会收回收益[16] - 新任董事、高级管理人员等需在通过任职事项后2个交易日内申报个人及亲属身份信息[21] 减持增持披露 - 大股东、董事、高级管理人员减持应在首次卖出前15个交易日报告并披露计划[22] - 每次披露的减持时间区间不得超3个月[23] - 减持计划实施完毕或未实施完毕，应在2个交易日内向深交所报告并公告[23] - 增持主体披露计划后，拟定实施期限过半时应披露进展公告[23] - 增持股份比例达公司已发行股份的2%等情况需披露结果公告和律师核查意见[24] 投资者权益披露 - 投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到公司已发行股份的5%时，应在3个交易日内报告、公告，期间不得买卖股票[28] - 投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到公司已发行股份的5%后，每增减5%需报告、公告，期间不得买卖股票[28] - 投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到公司已发行股份的5%后，每增减1%应次日通知公司并公告[28] - 违反规定买入股份，超比例部分36个月内不得行使表决权[28] 买卖流程与责任人 - 公司大股东、董事和高级管理人员买卖股份前，应提前15个交易日通知证券事务部[33] - 获批买卖股份实施期限结合窗口期等因素综合考虑，买卖数量过半或时间过半应披露进展[33] - 买卖计划实施完毕或时间区间届满后2个交易日内通知证券事务部披露[33] - 公司董事长是股份变动管理第一责任人，董事会秘书是直接责任人[31] 股本变动披露 - 公司因可转债转股导致股本增加，应在季度结束后2个交易日内披露相关公告[25] - 公司减少股本可能使股东成为第一大股东或实际控制人，股东应履行报告、公告义务[26]

关联交易责任人 - 董事长、总经理是关联交易管理第一责任人[8] - 财务总监、董事会秘书是直接责任人[8] 关联交易金额统计与资料报送 - 各部门、子公司每月结束后10日内统计上月已审批关联交易实际发生金额并报送[12] - 各部门、子公司于每年1月20日前报送关联交易相关资料[18] 关联交易审批 - 与关联自然人交易金额不超30万元、与关联法人交易金额不超300万元或占最近一期经审计净资产绝对值不超0.5%，提交总经理办公会审议[11] - 与关联自然人交易金额超30万元、与关联法人交易金额超300万元且占最近一期经审计净资产绝对值超0.5%，提交董事会审议[12] - 与关联人交易金额超3000万元且占最近一期经审计净资产绝对值超5%，提交股东会审议[12] 关联交易定价与协议 - 关联交易定价参照政府定价等原则执行[14] - 公司可采用公开市场定价法等方法确定关联交易价格[16] - 公司开展关联交易应签订书面协议，主要条款变化需重新履行审批程序[14] 关联交易审查与披露 - 日常关联交易每月结束后15日内联合审查实际发生金额[19] - 日常关联交易实际发生额低于年度预测总金额且差异超20%需解释原因[19] - 日常关联交易协议期限不超3年且每3年重新审批披露[21] - 与关联自然人交易超30万元或与关联法人交易超300万元且占净资产绝对值0.5%以上需披露[26] 关联人界定 - 直接或间接持有公司5%以上股份的法人或自然人为关联人[35][36] 违规处理与制度施行 - 公司及相关人员违规关联交易造成重大损失将被追究责任[30] - 制度自董事会审议批准之日起施行[32]

独立董事任职资格 - 独立董事占董事会成员比例不得低于三分之一，且至少包括一名会计专业人士[4] - 特定股东及其亲属不得被提名为独立董事候选人[6] - 独立董事候选人不得有特定违法违规记录[8] 独立董事提名与选举 - 公司董事会、特定股东可提名独立董事候选人[10] - 公司股东会选举两名以上独立董事实行累积投票制[11] 独立董事任期 - 独立董事每届任期与其他董事相同，连任不超六年[11] - 连续任职六年，三十六个月内不得再被提名[11] 独立性管理 - 独立董事每年自查独立性，董事会每年评估并披露[6] 职务解除与补选 - 提前解除职务需披露理由，连续两次未参会可提请解除[12] - 比例不符或缺会计专业人士，60日内完成补选[12] 特别职权行使 - 行使部分特别职权需全体独立董事二分之一以上同意[16] - 关联交易等事项需全体独立董事过半数同意提交审议[18] 会议相关 - 两名以上独立董事书面提议，董事会应采纳[18] - 专门会议原则上至少每半年召开一次，通知提前三日[24] - 专门会议决议需全体独立董事过半数通过[26] 履职要求 - 每年现场工作时间不少于十五日，提交述职报告[19][22] - 发现问题应尽职调查并报告深交所[20] 信息提供 - 管理层年度汇报，公司季度提交信息资料[30][32] 考察活动 - 公司每年至少组织一次现场考察活动[32] 资料保存 - 工作记录及资料至少保存十年[33] 津贴与责任 - 津贴标准董事会预案，股东会审议披露[37] - 违规致损公司可追偿，未依规披露担责[39][40] 制度相关 - 制度含本数界定，未尽事宜依规定执行[42] - 由董事会制定、修改和解释，审议通过之日起施行[42]

募集资金支取与置换 - 一次或十二个月内累计从专户支取金额超5000万元或募集资金净额20%，需通知保荐人或独立财务顾问[6] - 原则上应在募集资金转入专户后6个月内实施自筹资金置换[13] - 支付人员薪酬等以自筹资金支付后，可在6个月内实施置换[13] 募投项目相关 - 募投项目搁置超一年，需重新论证项目可行性等[10] - 超过募集资金投资计划完成期限且投入金额未达计划金额50%，需重新论证项目[10] - 募投项目年度实际使用募集资金与预计金额差异超30%，应调整投资计划[29] 资金使用限制 - 现金管理产品期限不得超十二个月[14] - 单次临时补充流动资金时间不得超过十二个月[15] 节余资金使用 - 单个或全部募投项目完成后，节余资金低于项目募集资金净额10%，按相应程序使用[19] - 节余资金达或超10%，经股东会审议通过[19] - 节余资金低于500万元或低于项目募集资金净额1%，可豁免程序，使用情况在年报披露[19] 变更与披露 - 变更募投项目实施地点，应在董事会审议通过后2个交易日内公告[23] - 董事会应在年度股东大会和定期报告中向投资者披露募集资金管理、使用及投资项目实施进度等情况[25] - 应按季度向证券监管机构报送募集资金使用情况报告，按月报告超募资金使用情况[25] - 变更募集资金用途，经董事会和股东会审议通过方可变更并及时公告[22] 资金使用规则 - 将暂时闲置募集资金临时用于补充流动资金，额度、期限等事项经董事会审议通过，保荐机构发表意见，及时披露信息[16] - 全部募集资金项目完成前，用部分募集资金永久补充流动资金，需满足募集资金到账超一年等条件[17] - 使用超募资金应按补充募投项目资金缺口等先后顺序有计划使用[18] 检查与报告 - 证券事务部门至少每月对募集资金台账检查一次[28] - 审计风险部门至少每季度对募集资金存放、管理与使用情况检查一次[28] - 董事会在收到审计委员会报告后2个交易日内向深圳证券交易所报告并公告[28] - 董事会每半年度全面核查募投项目进展情况，出具半年度及年度专项报告[28] - 保荐人或独立财务顾问至少每半年对公司募集资金存放与使用情况进行一次现场检查[30] - 每个会计年度结束后，保荐人或独立财务顾问对公司年度募集资金情况出具专项核查报告[30] 违规处理 - 公司及相关责任人违反规定，董事会立即整改并启动内部问责机制[32] - 情节严重的，上报证券监管机构立案查处[32] 办法施行 - 本办法自公司董事会审议批准之日起施行[34]