股东大会信息 - 2024年第一次临时股东大会于10月15日召开[7] - 采取现场与网络投票结合方式[7] - 出席股东及代理人471名，持股453,819,081股，占比45.0812%[11] 议案表决情况 - 《关于购买董监高责任险的议案》同意率99.6105％[15] - 《关于更换董事的议案》同意率99.7286％[16] - 《关于为子公司融资授信担保的议案》同意率60.6144％[17]

制度审议 - 内部控制评价管理办法于2024年9月26日经第八届董事会第五次临时会议审议通过[1] 遵循原则与职责分工 - 内部控制评价遵循全面性、重要性、客观性原则[3] - 董事会审计委员会负责审议内部控制审计报告等[4] - 审计风控部负责制定、修订内部控制评价管理制度等[5] 评价内容与程序 - 公司围绕内部环境等要素确定内部控制评价具体内容[9] - 评价程序包括评价准备、实施、报告编审等环节[12] 缺陷认定与应对 - 内部控制缺陷分设计和运行缺陷，按影响程度分三类[16] - 重大缺陷由董事会认定，公司应采取应对策略并追责[16][17] 报告编制与披露 - 审计风控部根据年度内控评价结果编制报告[19] - 报告报经董事会批准后在四个月内披露或报送[20] 其他 - 本办法由审计风控部负责解释，自审议通过之日起生效[22]

董监高责任险 - 公司拟为董监高买责任险，赔偿限额5000万元[1] - 保险期限1年，保费不超35万元/年[1] 审议流程 - 2024年9月26日董事会和监事会审议议案[1][2] - 董监因利益相关回避表决，议案提交股东大会[3] - 董事会提请授权管理层办理相关事宜[1]

第八届董事会第五次临时会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 深圳华控赛格股份有限公司（以下简称"公司"）第八届董事会第五次临时 会议于 2024 年 9 月 26 日以通讯表决的方式召开。本次会议的通知于 2024 年 9 月 23 日以电子邮件及书面方式送达全体董事。本次会议应参与表决董事 8 人， 实际参与表决董事 8 人，会议由董事长卫炳章先生主持。会议符合《公司法》和 《公司章程》的有关规定，会议及表决合法有效。 股票代码：000068 股票简称：华控赛格 公告编号：2024-40 深圳华控赛格股份有限公司 二、董事会会议审议情况 1、审议《关于购买董监高责任险的议案》 具体内容详见同日在指定信息披露媒体发布的《关于购买董监高责任险的公 告》。 鉴于公司董事均为被保险对象，属于利益相关方，公司全体董事对本议案均 回避表决，本议案将直接提交公司股东大会审议。 2、审议《关于补选第八届董事会审计委员会委员的议案》 鉴于原第八届董事会审计委员会委员张宏杰先生已辞去在公司担任的一切 职务，现根据《公司法》《公司 ...

会议信息 - 公司第八届监事会第三次临时会议于2024年9月26日通讯表决召开[2] - 会议通知9月23日以邮件及书面送达监事[2] - 应参与表决3人，实际参与3人，由陈婷主持[2] 议案情况 - 会议审议《关于购买董监高责任险的议案》[3] - 全体监事回避表决，议案将提交股东大会[3]

一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：深圳华控赛格股份有限公司2024年第一次临时股东大会。 2、本次股东大会的召集人：公司董事会。 公司于 2024 年 9 月 26 日召开了第八届董事会第五次临时会议，审议并通过了《关于 召开 2024 年第一次临时股东大会的议案》。 3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召开符合有关法律法规、部门规章、 规范性文件和《公司章程》的规定。 股票代码：000068 股票简称：华控赛格 公告编号：2024-43 深圳华控赛格股份有限公司 关于召开2024年第一次临时股东大会通知的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 4、会议召开日期、时间： （1）现场会议时间 2024 年 10 月 15 日（星期二）下午 14:50 开始。 （2）网络投票时间 通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2024 年 10 月 15 日 9:15-9:25，9:30-11:30 和 13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具 体时间为：2024 年 10 月 15 日 9:15 至 1 ...

合规管理办法审议 - 合规管理办法于2024年9月26日经第八届董事会第五次临时会议审议通过[1] 合规管理原则 - 合规管理应遵循坚持党的领导、全面覆盖、权责清晰、务实高效原则[3][4] 合规管理职责分工 - 董事会审议并批准合规管理方案及基本制度[5] - 经理层组织执行合规管理制度，完善管理体系[5] - 合规委员会审核报告，评估管理体系[5] - 公司主要领导是第一责任人，分管领导承担相应责任[7] - 业务部门贯彻规划，识别应对合规风险[7] - 审计风控部负责风险管理，识别评估报告风险[8] 合规人员配置 - 公司配备专职合规管理人员，业务及职能部门设兼职管理员[9] 合规风险处理 - 合规主责管理部门形成业务合规风险库[13] - 兼职合规人员跟踪程序，记录风险并报送监测情况[13] - 兼职合规人员初步评估分级，安排处置并上报[13] - 审计风控部再评估报告，与主责部门整改[13] 合规管理途径 - 公司通过多种途径进行合规风险管理[14] 合规会议制度 - 公司建立合规管理员会议制度，由审计风控部组织[16] 合规审查与检查 - 合规审查分实质性和程序性事项，不包括非合规问题[19][20][21] - 合规检查贯彻“标准统一、人员互助、信息共享”要求[22] 合规评价与考核 - 公司每年进行一次合规评价，与内控评价同步[26] - 评价和考核结果与绩效考核等挂钩[27] 合规报告报送 - 各合规管理部门和子公司应于每年12月31日前完成并报送报告[29] - 重大违规造成财务损失500万元以上需报告[29] 合规预算与培训 - 审计风控部编制年度合规预算，各企业列入年度预算[31] - 公司将合规培训纳入员工计划，所有员工需接受培训[33] - 各单位每年至少举行一次合规培训[33] 合规人员奖惩 - 合规管理人员履职后不担责但需举证[35] - 公司定期评选先进单位和个人并表彰[35] - 合规管理人员失职将给予相应处分[35] 办法解释与实施 - 本办法由审计风控部负责解释、修订[37] - 本办法经董事会审议通过后自下发之日起实施[37]

舆情管理制度 - 舆情管理制度于2024年9月26日经第八届董事会第五次临时会议审议通过[2] 舆情工作组织 - 董事长任舆情工作组组长，总经理、董事会秘书任副组长[5] - 舆情信息采集设在证券部，负责媒体信息管理及相关工作[6] 舆情分类与处理 - 重大舆情指影响公司形象、经营或股价的负面舆情，其余为一般舆情[7] - 一般舆情由董事会秘书和证券部灵活处置，重大舆情需向工作组报告并由组长召集会议决策[8] 舆情处置措施 - 重大舆情处置措施包括调查、沟通、澄清、维权等[9] 后续跟进 - 舆情控制后证券部跟踪监测并加强正面宣传，处置后组织总结评估提建议[10]

组织架构 - 公司经营管理层下设七个职能部门[4] - 组织人事部是公司机构设置及部门职能归口管理部门[2] 部门职责 - 组织人事部负责公司年度工资总额预算管理及下属企业薪酬总额预算与调整[10] - 综合管理部负责公司行政会议场地安排、资源准备及会务服务[13] - 证券部负责组织筹备股东大会等会议、管理会议文件和纪要[15] - 证券部负责公司信息披露、编制定期和临时公告[16] - 证券部负责深交所等日常工作联络及业务处理平台操作维护[16] - 证券部负责公司股权增发与回购及市值监控与管理[16] - 资本运营部负责拟定公司年度投资计划并监管执行情况[19] - 安全生产部负责统计公司经营总额并报送政府统计报表[22] - 财务管理部负责组织修订完善公司会计政策和财务制度[24] - 财务管理部负责组织协调编制公司年度预算[24] - 财务管理部负责资金管理、调拨和调剂，推进资金集中管理[24] - 审计风控部负责制定完善审计等相关制度[26] - 审计风控部负责对公司及所属单位财务收支等事项进行审计监督[27] - 审计风控部负责对公司及所属单位工程建设、对外投资项目进行审计监督[29] - 安全生产部负责落实公司全员安全生产责任制并考核[21] - 安全生产部负责建立实施安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制[22] 通用职责 - 各部门需履行研究宏观和行业政策、统筹业务中长期发展规划等通用职责[7] 架构调整 - 公司因战略规划或经营目标调整组织架构，由总经理拟订方案报董事会审批[5]

股票代码：000068 股票简称：华控赛格 公告编号：2024-36 深圳华控赛格股份有限公司 第八届董事会第四次会议决议公告 表决情况：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票 2、审议《关于免去公司副总经理的议案》 具体内容详见同日在指定信息披露媒体发布的《关于变更董事、高级管理人 员的公告》。 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 深圳华控赛格股份有限公司（以下简称"公司"）第八届董事会第四次会议 于 2024 年 8 月 27 日以通讯表决的方式召开。本次会议的通知已于 2024 年 8 月 16 日以电子邮件及书面方式送达全体董事。本次会议应参与表决董事 9 人，实 际参与表决董事 9 人，会议由董事长卫炳章主持。会议符合《公司法》和《公司 章程》的有关规定，会议及表决合法有效。 二、董事会会议审议情况 1、审议《关于免去公司财务总监的议案》 具体内容详见同日在指定信息披露媒体发布的《关于变更董事、高级管理人 员的公告》。 本议案已经第八届董事会审计委员会第六次会议、第八届董事会提名委员会 第六次会议审议通过。 本 ...