一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到位时间 经中国证券监督管理委员会证监许可[2021]2505 号《关于同意成都国光电气股 份有限公司首次公开发行股票注册的批复》核准，公司向社会公开发行人民币普通 股 1,935.4932 万股，每股发行价格为 51.44 元，募集资金总额 99,561.77 万元，扣 除各项发行费用人民币 8,946.73 万元（不含增值税金额）后，实际募集资金净额为 人民币 90,615.04 万元。 上述募集资金于 2021 年 8 月 26 日全部到位，已经中汇会计师事务所（特殊 普通合伙）审验，并出具中汇会验[2021]6700 号《验资报告》。公司对募集资金采 取了专户存储制度。 （二）募集金额使用情况和结余情况 2023 年度使用募集资金 6,273.52 万元，截至 2023 年 12 月 31 日，结余募集资 金(含利息收入扣除银行手续费的净额)余额为 82,042.64 万元。 二、募集资金管理情况 中信证券股份有限公司 关于成都国光电气股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"）作为成都国光 ...

激励计划基本情况 - 2024年限制性股票激励计划拟授予100.00万股，占股本总额0.92%[2][6] - 首次授予90.50万股，占股本0.83%，占授予权益90.50%[2][6] - 预留9.50万股，占股本0.09%，占授予权益9.50%[2][6] - 全部有效期内股权激励涉及股票未超股本20%[6][9] - 任一激励对象获授不超股本1%[6][9] - 首次授予激励对象63人，约占2023年底员工总数6.47%[7] - 高翔和王焜各获授5.50万股，各占授予总数5.50%[9] - 核心骨干61人获授79.50万股，占授予总数79.50%[9] - 预留权益比例未超20%[9] - 激励计划有效期最长60个月[12] 归属安排 - 首次授予第一个归属期占30%，第二个占30%，第三个占40%[13] - 2024年三季报前授予预留部分，归属安排同首次；之后授予，第一个归属期占50%，第二个占50%[14] 授予及归属条件 - 授予和归属需公司财报和内控未被出具否定或无法表示意见审计报告等[19][20] - 激励对象最近12个月未被认定不适当人选是条件之一[20][21] 业绩考核 - 首次授予考核年度2024 - 2026年，2024年目标净利润1.6亿元、触发值1.28亿元；2025年目标2.3亿元、触发值1.84亿元；2026年目标3.2亿元、触发值2.56亿元[22] - 三季报前授予预留部分，考核同首次；之后授予，考核年度2025 - 2026年，目标和触发值同首次对应年份[24] - 公司层面净利润A≥目标值Am，归属比例X = 100%；触发值An≤A < Am，X = A/Am；A < An，X = 0%[22][24] - 个人层面绩效考核分A、B、C、D四档，归属比例分别为100%、80%、60%、0%[25] - 实际归属数量=个人计划归属数量×公司层面归属比例×个人层面归属比例[25] 价格及费用 - 授予价格39.76元/股，占草案公告前1、20、60、120个交易日交易均价比例分别为71.06%、62.49%、57.90%、50.01%[18] - 假设2024年5月底首次授予，90.50万股需摊销总费用1717.60万元[38] - 2024 - 2027年对各期会计成本影响分别为568.45万元、696.70万元、350.43万元、102.01万元[38] 流程及时间 - 董事会薪酬与考核委员会拟定草案，董事会决议后提交股东大会审议[27] - 监事会发表意见，聘请独立财务顾问和律师发表专业意见和出具法律意见书[27] - 对内幕信息知情人买卖股票情况自查[27] - 激励计划经股东大会通过且达授予条件，规定时间内授予[29] - 股东大会通过后60日内首次授予并公告[30] - 预留权益授予对象12个月内明确，否则失效[31] 调整及终止 - 资本公积转增股本等调整授予/归属数量和价格，增发不调整[32][33][34][35] - 激励计划调整由董事会审议，必要时提交股东大会，需律师意见[35] - 股东大会审议前变更需董事会通过，审议后变更由股东大会决定且不得提前归属或降低授予价格（特定情况除外）[44] - 股东大会审议前终止需董事会通过，审议后终止由股东大会决定[44] - 财报或内控被出具否定或无法表示意见审计报告等情形，激励计划终止[46] 其他 - 激励对象为董高人员，任职每年转让股份不超25%，离职半年内不得转让[15] - 董高人员6个月内买卖股票收益归公司[15] - 激励对象公示期不少于10天，监事会在股东大会审议前5日披露审核及公示情况[10] - 公司与激励对象争议60日内未协商解决可诉讼[43] - 公司控制权变更或合并分立仍存续，激励计划不变更[46] - 激励对象因过错职务变更或离职，已获授未归属股票不得归属[46][47] - 激励对象正常退休返聘，股票继续有效；不再任职，未归属股票不得归属[48] - 激励对象因执行职务丧失劳动能力离职，股票可归属；非因执行职务，未归属股票不得归属[48][49] - 激励对象因工伤身故，股票由继承人持有并归属；非因工伤，未归属股票不得归属[49][50] - 激励计划未规定情况由董事会认定处理方式[50] - 2024年4月16日发布激励计划相关文件，包括草案、考核管理办法等[51][53] - 2024年4月15日对首次授予90.50万股用Black - Scholes模型预测算公允价值[36] - 标的股价56.70元/股，有效期12、24、36个月[37] - 历史波动率13.6474%、14.4620%、14.7002%，无风险利率1.50%、2.10%、2.75%[37][38]

成都国光电气股份有限公司 第八届董事会独立董事 2023 年度述职报告 （冯开明） 本人作为成都国光电气股份有限公司（以下简称"公司"）第八届董事会的独 立董事，根据《公司法》《证券法》及《公司章程》等相关法律法规和规章制度 的要求，勤勉尽责，维护公司利益和股东合法权益，对公司规范、稳定、健康地 发展起到了较好的推动作用。现将本人 2023 年度履职情况向各位进行汇报： 一、独立董事基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 冯开明，男，1952 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，上海交通大学 核反应堆工程专业，学士学位。1977 年 1 月-1981 年 12 月，在中国原子能科学 研究院担任助理研究员；1982 年 1 月-2018 年 1 月，在中国核工业集团公司核工 业西南物理研究院先后担任研究员/博导/副总工程师；2020 年 6 月至今，就职于 成都国光电气股份有限公司，担任独立董事。 （二）是否存在影响独立性的情况说明 经自查，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务，自身及直系亲属、 主要社会关系均未在公司或其附属企业任职，也未在公司主要股东单位担任任何 职务，亦不存在为公司及其控股 ...

证券代码：688776 证券简称：国光电气 公告编号：2024-007 成都国光电气股份有限公司 第八届监事会第九次会议决议公告 经与会监事表决，审议通过了《关于变更公司第八届监事会主席的议案》 表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责 任。 一、监事会会议召开情况 成都国光电气股份有限公司（以下简称"公司"）第八届监事会第九次会议 于近日以现场会议方式召开，经全体监事一致同意豁免本次会议提前发出会议通 知。本次会议应参加表决监事 3 人，实际参加表决监事 3 人，本次会议由全体监 事共同推举监事曾琛先生主持。本次监事会会议的召集和召开程序符合有关法律、 行政法规、部门规章、规范性文件和《成都国光电气股份有限公司章程》的规定， 作出的决议合法、有效。 二、监事会会议审议情况 具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的 《成都国光电气股份有限公司关于变更职工代表监事暨监事会主席的公告》（公 告编号：2024-006） 特此公告。 成 ...

证券代码：688776 证券简称：国光电气 公告编号：2024-006 成都国光电气股份有限公司 关于变更职工代表监事暨监事会主席的公告 特此公告。 为保证公司监事会正常运作，根据《公司法》《上海证券交易所科创板股票 上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运 作》等法律法规、规范性文件及《公司章程》等有关规定，公司于近日召开了第 十六届职工代表大会第一次会议与第八届监事会第九次会议，开展职工代表监事 选举工作与第八届监事会主席选举工作。现就相关情况公告如下： 一、职工代表监事选举情况 经第十六届职工代表大会第一次会议全体与会职工代表表决，同意选举曾琛 先生（简历详见附件）为公司第八届监事会职工代表监事，与公司 2021 年年度 股东大会选举产生的两名股东代表监事共同组成公司第八届监事会，任期与第八 届监事会任期一致。 上述职工代表监事符合《公司法》等法律法规及《公司章程》关于监事任职 的资格和条件等相关规定，并将按照《公司法》《公司章程》的有关规定行使职 权。 二、监事会主席选举情况 经第八届监事会第九次会议全体与会监事表决，审议通过了《关于变更公司 第八届监事会主席的议案》, ...

标题：关于成都国光电气股份有限公司相关事项的监管工作函 证券代码：688776 证券简称：国光电气 监管类型：监管工作函 涉及对象：上市公司,中介机构及其相关人员 处分日期：2024-03-18 处理事由：关于成都国光电气股份有限公司相关事项的监管工作函 ...

财务数据 - 2023年公司实现营业收入74,409.89万元 [1] - 2023年归属于上市公司股东的净利润9,010.08万元 [1] - 2023年归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润8,258.10万元 [1] 业务领域 - 公司专注于微波器件研制生产，拥有60年经验，产品应用于雷达、卫星通信、核工业、新能源等领域 [1] - 空间应用霍尔电推进器核心部件保持较高增速 [2] - 核污水处理系统已有三套水精馏系统正在与需求方接触跟进 [3] 项目进展 - 合肥核聚变项目设计合同已于2023年底完成签订，工程合同正在跟进 [2] - 成都核聚变项目正在协助制定相关技术方案 [2] - 微波探测器领域项目已完成一批小批量交付，预计本月下旬还将进行一次小批量交付 [3] 技术改进 - 阀门产品良率提升措施效果明显，目前整体良率保持稳中有增态势 [2] - 公司拥有特殊材料使用许可证及多年核工业设备研发生产经验 [3] 公司治理 - 实控人张亚被实施留置事件不会对公司日常生产经营产生重大影响 [2] - 董事长无法履职期间由副董事长吴常念代为履行相关职责 [2] - 公司日常经营管理一切正常进行，未受影响 [3] 资质认证 - "民核"资质进展乐观，具体需等待相关管理单位通知 [3]

证券代码：688776 证券简称：国光电气 公告编号：2024-005 成都国光电气股份有限公司 关于公司重大事项的公告 张亚先生在留置期间暂时无法履行董事长职责。根据《成都国光电气股份有限 公司公司章程》第一百二十四条规定，董事长无法履职期间由副董事长吴常念女士 代为履行公司董事长的相关职责。 公司目前主要生产经营管理情况正常，公司拥有完善的治理及内部控制机制， 已对相关事项做了妥善安排，公司将按照《公司法》《上海证券交易所科创板股票 上市规则（2023年8月修订）》等法律法规和相关制度规范运作。截至本公告披露日 ，公司控制权未发生变化，该事项不会对公司的生产经营产生重大影响。 截至本公告披露日，公司尚未知悉上述事项的进展及结论，公司将持续关注上 述事项的后续情况，并严格按照有关法律、法规的规定和要求，及时履行信息披露 义务并提示相关风险。敬请广大投资者理性投资，并注意投资风险。 特此公告。 成都国光电气股份有限公司董事会 2024年3月13日 本公司董事会及除张亚先生外董事会全体成员保证公告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承 担法律责任。 成都国光电 ...

公司基本情况 - 成都国光电气股份有限公司从事微波器件研制生产超60年，是国家微波电真空器件生产、科研基地之一 [2] - 公司以微波、真空两大技术路径为主线，结合多学科技术，研发生产多种产品，应用于雷达、卫星通信等领域 [2] 业绩情况 - 2023年公司实现营业收入74,409.89万元，归属于上市公司股东的净利润9,010.08万元，归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润8,258.10万元 [2] 业绩下降原因 - 受行业降价和税制改革多重影响，但整体订单量未受明显影响 [3] 毛利率回升原因 - 核工业专用阀门产品良率回升，公司联合高校改进研究并于四季度实施，效果明显 [3] - 阀门良率改进自11月初开始，截至快报报告期整体良率明显提升 [3] 项目进展 - 合肥核聚变项目设计合同已签订，正就工程合同与客户沟通跟进；成都项目积极跟进，进展良好 [3] - 合肥项目中，公司擅长氚工厂配套系统建设、第一壁、偏滤器、微波加热设备、水精馏系统等配套 [3] 其他事项 - 公司申请民核相关许可进度良好 [3] - 微波板块有不少新品及新领域正在积极跟进 [3]

公司业务与技术优势 - 公司专注于微波器件和真空技术研发生产，拥有超过60年经验 [1] - 技术涵盖微波、真空、材料学、光学、核物理等跨学科领域 [1] - 产品应用于雷达、卫星通信、核工业、新能源等多个领域 [1] - 在核工业领域具备特种材料使用许可和数十年工艺积累 [1][2] 核工业领域布局 - 深度参与国内核聚变项目（安徽、四川等地）[2] - 已中标合肥氚工厂配套系统设计项目 [2] - 具备核聚变关键设备（第一壁/偏滤器/微波加热设备）研制能力 [2] - 产品差异化体现在应用领域和介质处理的特殊工艺要求 [2] 财务与运营情况 - 2023年销售额和毛利率下降主因行业降价及税改影响 [2] - 在途订单规模较大，反映行业特征 [2] - 与第一大客户下属企业存在数十年并行竞争关系 [2] 新品研发进展 - 微波器件新品研发顺利，部分已进入交付验证阶段 [2] - 产能扩张通过募投项目建设和人员储备同步推进 [3]