委托理财 - 公司拟用最高15亿闲置自有资金委托理财[2] - 投资期限自会议通过日起12个月内有效[6] - 理财产品期限不超12个月，风险等级谨慎型[9] 风险控制 - 财务部分析跟踪，控制投资风险[12] - 独立董事、监事会有权监督资金使用[12] 审批情况 - 2024年4月19日会议审议通过委托理财议案[8] - 监事会、保荐机构均同意委托理财事项[14][16]

证券代码：688739 证券简称：成大生物 公告编号：2024-016 辽宁成大生物股份有限公司 关于修订《公司章程》的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 辽宁成大生物股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 19 日召开第 五届董事会第十次会议审议通过《关于修订<公司章程>的议案》。根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司章程指引》《上市公司独立董事管 理办法》《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红》及《上海证券交易所科 创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范 运作》等法律、法规及规范性文件的规定，结合公司的实际情况，公司对《辽宁成 大生物股份有限公司章程》（以下称"《公司章程》"）的相关内容进行修订，具体 修订情况如下： | 原《公司章程》条款 | 修订后《公司章程》条款 | | --- | --- | | 第四十六条 | 第四十六条 | | 股东大会是公司的权力机构，依法 | 股东大会是公司的权力机构，依法 | ...

募集资金情况 - 2021年9月公司发行4165万股A股，每股110元，应募集458150万元，实际募集434137.94万元，到账437133.25万元[14] - 2023年度公司直接投入募集资金项目22706.96万元，累计使用101705.98万元[15] - 2023年度募集资金专用账户利息净额4082.88万元，闲置资金现金管理余额45000万元[15] - 截至2023年12月31日，累计直接投入项目78350万元，补充流动资金45275.4万元等[16] - 截至2023年12月31日，利息净额10056.95万元，闲置资金余额45000万元，结项转出839.9万元[16] - 截至2023年12月31日，募集资金专户余额126730.56万元[17] - 公司募集资金总额434137.94万元，年度投入101705.98万元，累计投入271624.4万元[32] 项目进展 - 2022年2月募投项目实施主体由成大生物本溪分公司变更为本西子公司[20] - 2022年11月调减人用疫苗智能化车间项目资金，投入生物技术产品研发生产基地项目[22] - 本溪分公司人用疫苗一期工程建设项目承诺投资22000万元，累计投入1194.24万元，进度96.34%[32] - 人用疫苗智能化车间建设项目承诺投资13848.96万元，累计投入11276.4万元，进度81.42%[32] - 人用疫苗研发项目承诺投资83715万元，累计投入32219.32万元，进度38.49%[32] - 生物技术产品研发基地项目承诺投资39167.84万元，累计投入3659.9万元，进度34.88%[32] - 人用疫苗智能化车间建设项目预计2024年12月达可使用状态，进度81.42%[38] - 生物技术产品研发生产基地项目预计2026年3月达可使用状态，进度4.88%[38] 资金使用与回购 - 2023年12月21日，69000万元超募资金用于永久补充流动资金，占29.98%[34] - 截至2021年10月26日，公司以自筹资金预先投入募投项目33242.51万元[34] - 2023年5月18 - 19日，13.8亿元超募资金永久补充流动资金，部分6.9亿元未提及占比[35] - 2023年公司从相关账户支取3.9亿元和3.0亿元[35] - 2023年9月15日，拟用5000 - 1亿元超募资金回购股份，不超45元/股，期限不超12个月[36] - 截至2023年12月31日，累计回购股份2982382股，占0.716%，支付9999.03万元[36] 其他 - 公司认为2023年度《募集资金存放与实际使用情况的专项报告》编制合规[10] - 公司制定《募集资金管理办法》，与银行和中信证券签署监管协议[18][19] - 公司各银行账户余额合计为126730.56元[24] - 变更用途的募集资金为9167.84万元，占比9.02%[32] - 本溪分公司人用疫苗一期募投项目计划用2.2亿元，已用839.9万元[35]

辽宁成大生物股份有限公司 独立董事工作制度 辽宁成大生物股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善辽宁成大生物股份有限公司（以下简称"公司"）法 人治理结构建设，为独立董事创造良好的工作环境，促进公司规范运行，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》")《上市公司独立董事管理办 法》（以下简称"《管理办法》"）《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上 海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和《辽宁成大 生物股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，特制定本 制度。 第二条 独立董事是指不在本公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其 主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能妨碍其进行独 立客观判断的关系的董事。 第三条 独立董事对本公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照相关 法律法规和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会、董事会专门委员会 及独立董事专门会议中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体 利益，保护中小股东合法权益。 第四条 独立董事应当独立履行职责，不受公司主要股东、实际控制人等单 位 ...

会议信息 - 公司第五届董事会独立董事第一次专门会议4月16日发通知，4月19日召开并决议[1] - 应出席3人，实际出席3人，由刘晓辉主持，程序合规[1] 议案审议 - 审议通过向广发证券买理财产品议案，提交第五届董事会第十次会议[2] - 表决结果3票同意，0票反对，0票弃权[3]

辽宁成大生物股份有限公司 股东大会议事规则 辽宁成大生物股份有限公司 股东大会议事规则 第一章 总则 第一条 为了维护股东的合法权益，保证股东大会的正常秩序和议事效率，辽宁成 大生物股份有限公司（以下简称"公司"）依据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上市公司股东 大会规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》及其他有关法律、法规规定和《辽 宁成大生物股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制订本规则。 第二条 公司股东大会由公司全体股东组成。股东大会是公司的权力机构。 第四条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每年召开一次， 应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东大会不定期召开。发生下列情形 之一的，公司在事实发生之日起 2 个月内召开临时股东大会： (一) 董事人数不足《公司法》规定人数或者《公司章程》所定人数的三分之二时； (二) 公司未弥补的亏损达实收股本总额三分之一时； (三) 单独或者合计持有公司百分之十以上股份的股东请求时； (四) 董事会认为必要时； (五) 监事会提议召开时； (六 ...

辽宁成大生物股份有限公司 2023 年度董事会审计委员会履职报告 根据《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券 交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规以及《公司 章程》《董事会审计委员会工作细则》等规范性文件的规定，公司董事会审计委员会 本着忠实、勤勉、尽责的原则，认真履行了公司章程及董事会赋予的职责，有效发 挥了监督及决策支持的作用。现将董事会审计委员会 2023 年度工作情况报告如下： 一、董事会审计委员会基本情况 公司第四届董事会审计委员会于 2023 年 5 月任期届满，公司第五届董事会第一 次会议审议通过《关于选举公司第五届董事会各专门委员会委员的议案》，会议选举 产生第五届董事会审计委员会委员。公司第五届董事会审计委员会由独立董事陈克 兢先生、刘晓辉先生和非独立董事张善伟先生组成，其中由具备会计专业资格的独 立董事陈克兢先生担任审计委员会主任委员（召集人）。公司第五届董事会审计委员 会成员的任职资格、构成、独立董事占比及任命程序均符合相关法律、法规以及公 司规范性文件的规定。 二、董事会审计委员会会议召开情况 2023 年，董事会审计委员会共召 ...

辽宁成大生物股份有限公司 章 程 二〇二四年四月 辽宁成大生物股份有限公司 公司章程 第一章 总则 第一条 为维护辽宁成大生物股份有限公司（以下简称"公司"）、公司股 东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）和 其他有关规定，制订本章程。 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的股份有限公司。 公司由辽宁成大生物技术有限公司整体变更设立；在辽宁省市场监督管理局注 册登记，取得营业执照，统一社会信用代码 91210000738792171J。 第三条 公司于 2021 年 9 月 14 日经上海证券交易所审核同意并完成在中国 证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）的注册程序，首次向社会公众发 行人民币普通股 4,165 万股；于 2021 年 10 月 28 日在上海证券交易所上市。 第四条 公司注册名称： 中文全称：辽宁成大生物股份有限公司 | 第一章 总则 | | 2 | | --- | --- | --- | | 第二章 经营宗旨和范围 | | 3 | | 第三章 股份 | | 4 | | ...

公司治理 - 公司第五届董事会由9名董事组成，其中独立董事3名[3] - 2023年公司召开9次董事会，独立董事出席9次[4] - 2023年公司召开1次股东大会，独立董事出席1次[4] - 2023年审计、提名、薪酬与考核委员会分别召开6、2、2次会议，独立董事均出席[6] - 2023年5月公司第四届董事会任期届满并完成换届[3] - 独立董事连选连任担任五届董事会独立董事[3] - 独立董事未对2023年董事会各项议案及其他事项提异议[4] 关联交易与资金情况 - 2023年公司审议通过向广发证券购买理财产品等关联交易议案[10] - 报告期内公司不存在控股股东及其他关联方占用资金情况[11] - 报告期内未发现公司及相关方变更或豁免承诺情形[12] 审计与内控 - 2023年续聘容诚会计师事务所为财务及内控审计机构[15] - 公司建立健全内控管理体系并持续完善优化[16] - 公司按要求规范合理使用募集资金，无变相改变用途和违规使用情形[17] 业绩与分配 - 2023年2月25日披露2022年度业绩快报，实际业绩与快报无重大差异[19] - 公司2022年度利润分配方案通过审议，现金红利支付完毕[21] 人事安排 - 2023年完成董事会换届选举，聘任新一届高级管理人员[22][23] - 2023年度董事、高级管理人员薪酬方案符合规定[24]

证券代码：688739 证券简称：成大生物 公告编号：2024-011 辽宁成大生物股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管 要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等 法律法规及《公司章程》《募集资金管理制度》等规范性文件的规定，辽宁成大 生物股份有限公司（以下简称"成大生物"或"公司"）董事会就公司首次公开发行 股票募集资金在 2023 年的使用情况进行了全面核查，对 2023 年度募集资金存放 与使用情况专项报告说明如下： 一、募集资金的基本情况 （一） 实际募集资金金额和资金到账时间 根据中国证券监督管理委员会于 2021 年 9 月 14 日出具的《关于同意辽宁成 大生物股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕3019 号），公司首次公开发行人民币普通股（A）股 41,650,000.00 股，每股发行价格 为 110.0 ...