证券代码：688728 证券简称：格科微 | 2023 年第一次临时股东大会须知 1 | | --- | | 年第一次临时股东大会会议议程 3 2023 | | 2023 年第一次临时股东大会会议议案 5 | | 议案一：关于董事 2023 年度薪酬方案的议案 5 | | 议案二：关于董事会换届选举第二届董事会非独立董事的议案 6 | | 议案三：关于董事会换届选举第二届董事会独立董事的议案 7 | 格科微有限公司 2023 年第一次临时股东大会须知 为维护全体股东的合法权益，确保格科微有限公司（以下简称"公司"）股东 大会的正常秩序和议事效率，保证股东大会的顺利进行，根据公司注册地开曼群 岛的法律、《中华人民共和国证券法》《上市公司股东大会规则》以及公司《经第 十次修订及重述的公司章程大纲及公司章程细则》及公司《股东大会议事规则》 等相关规定，特制定本须知。 格科微有限公司 2023 年 11 月 2023 年第一次临时股东大会会议资料 九、 出席股东应当对提交表决的议案发表如下意见之一：同意、反对或弃权。 出席股东务必逐一勾选待表决议案。未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投 的表决票均视为投票人放弃表决 ...

证券代码：688728 证券简称：格科微 公告编号：2023-060 格科微有限公司 《员工股份期权计划》上市后第一个行权期 第二次行权结果暨股份变动的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 本次股票期权行权的决策程序及相关信息披露 格科微有限公司（以下简称"公司"）制定的期权激励计划于2006年生效，并 于后续进行数次修订。其中，2020年6月26日，公司董事会和股东大会分别审议 通过经修订的《员工股份期权计划》以及相应的配套议案《关于公司员工股份期 权计划实施考核管理办法的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理股份期 权计划相关事宜的议案》，形成了现行适用的《员工股份期权计划》。 基于上述期权激励计划，公司累计授出期权1,083,460,000份，截至公司上市 之时，其中：633,582,995份期权因授予对象离职自动失效、公司回购取消、未满 足期权释放要求等原因而失效（以下简称"失效期权"）；325,199,100份期权在2020 年3月进行了落地行权（以下简称"已行权落地期权"） ...

证券代码：688728 证券简称：格科微 公告编号：2023-059 格科微有限公司 关于召开 2023 年第一次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2023 年第一次临时股东大会 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 股东大会召开日期：2023年11月30日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 重要内容提示： 召开日期时间：2023 年 11 月 30 日 14 点 00 分 召开地点：中国（上海）自由贸易试验区盛夏路 560 号 2 幢 11 层 1111 会议 室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间 网络投票起止时间：自 2023 年 11 月 30 日 至 2023 年 11 月 30 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易 ...

证券代码：688728 证券简称：格科微 公告编号：2023-058 格科微有限公司 2023年5月3日，公司召开第一届董事会第二十三次会议，审议通过了《关于 以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》，同意公司以自有资金通过上海 证券交易所系统以集中竞价交易方式回购公司股份。回购的股份将在未来适宜的 时机全部用于员工持股及/或股权激励计划。回购资金总额为不低于人民币15,000 万元（含），不超过人民币30,000万元（含）。回购价格为不超过25元/股（含）。 回购实施期限为自董事会审议通过本次回购股份方案之日起12个月内。具体内容 详见公司于 2023 年 5 月 4 日 、 2023 年 5 月 10 日 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站 （www.sse.com.cn）上披露的《格科微有限公司关于以集中竞价交易方式回购公 司股份方案的公告》（公告编号：2023-018）、《格科微有限公司关于以集中竞价交 易方式回购公司股份的回购报告书》（公告编号：2023-022）。 1 因实施2022年年度权益分派，公司本次回购股份价格上限由25元/股（含）调 整为24.97元/股（含）。具体内容详见公司于2 ...

产能与生产 - 高像素产品需求提升，合作代工厂产能充足、良率不错，未到产能不足阶段 [2] - 临港厂建设顺利，通线产品为800万像素，后续将生产3200万及5000万像素产品 [3] 毛利率情况 - 三季度毛利率环比下降，原因是前期计提减值准备部分转销影响减小、折旧影响逐步体现，剔除折旧影响后维持20%-25%的毛利率水平合理 [3] - 截止9月30日，显示驱动毛利率维持在20%左右，供应链与CMOS图像传感器芯片同步，TDDI产品可共用55nm产线，无重历史库存包袱，整体毛利率稳定且有竞争力 [4] 产品进度 - 3200万像素产品已量产 [3] - 5000万像素产品正在客户验证中，有信心本年内拿到订单，对产品收入增长充满信心 [4] 非手机领域进展与策略 - 安防领域推出几款产品受客户欢迎，明年预计健康成长，增长幅度不输往年 [4] - 汽车电子领域正推进相关认证，争取年底完成车规相关认证 [4] 中高端CIS研发展望 - 研发出特色单芯片非堆栈技术，坚持非堆栈，推进研发颠覆性像素结构设计，预计明年一季度供客户评测，将基于此开发多种规格高像素产品 [5]

财务表现 - 2023年第三季度，公司营业收入为1,293,001,909元，同比增长1.30%[4] - 归属于上市公司股东的净利润为72,555,352元，同比增长73.67%[4] - 公司基本每股收益为0.03元/股，同比增长50.00%[9] - 公司流动资产合计为8,965,481,473元，非流动资产合计为10,765,817,523元[21] - 2023年第三季度公司净利润为49.73亿元，较去年同期的555.44亿元有所下降[24] - 综合收益总额为32.00亿元，较去年同期的458.38亿元有所下降[26] - 经营活动产生的现金流量净额为42.65亿元，较去年同期的-15.38亿元有所增加[27] - 投资活动产生的现金流量净额为-116.83亿元，较去年同期的-437.46亿元有所增加[28] - 筹资活动产生的现金流量净额为1.22亿元，较去年同期的2.84亿元有所下降[28] 股东情况 - 中电华登（宁波）投资管理有限责任公司持有175,000,000人民币普通股[12] - 上海橙原科技合伙企业持有50,728,620人民币普通股[13] - Cosmos L.P.受Uni-sky Holding Limited控制，为Uni-sky Holding Limited的一致行动人[14] - 上海橙原科技合伙企业的普通合伙人为华芯原创，华芯原创的唯一股东为香港萨卡里亚责任有限公司[15] - Uni-sky Holding Limited与Cosmos L.P.实际控制人为赵立新先生[16] - 公司董事付磊先生间接持有日照常春藤藤科股权投资中心的合伙份额[17] - 未知上述其他股东是否存在关联关系或属于《上市公司收购管理办法》中规定的一致行动人[18] - 上述股东不存在参与融资融券的情况[19] 其他信息 - 研发投入合计为296,287,936元，占营业收入的比例为22.91%[10] - 公司报告期经营情况的其他重要信息需提醒投资者关注[20]

我们一致同意提名赵立新先生、HING WONG（黄庆）先生、付磊先生、曹 维女士为公司第二届董事会非独立董事候选人，并同意将此议案提交公司 2023 年第一次临时股东大会审议。 二、《关于董事会换届选举暨提名第二届董事会独立董事候选人的议案》 经第一届董事会提名委员会资格审查并经第一届董事会第二十九次会议审 议通过《关于董事会换届选举暨提名第二届董事会独立董事候选人的议案》，董 事会提名宋健先生、郭少牧先生、周易女士为公司第二届董事会独立董事候选人。 经核查候选人的简历等资料，我们认为，本次提名是在充分了解独立董事候选人 的教育背景、工作经历等综合情况的基础上进行的，并已征得被提名人本人的同 意。独立董事候选人均已取得独立董事资格证书。本次提名的独立董事候选人不 存在相关法律法规、部门规章、规范性文件等规定的不得担任公司独立董事的情 形，亦不存在损害公司及中小股东权益的情形。公司董事会对候选人的提名程序、 表决程序规范，符合有关法律、法规和《公司章程》的规定。 1 我们一致同意提名宋健先生、郭少牧先生、周易女士为公司第二届董事会独 立董事候选人，并同意将此议案提交公司 2023 年第一次临时股东大会审议。 格 ...

科创板上市公司独立董事提名人声明与承诺 提名人格科微有限公司董事会，现提名宋健先生为格科微有 限公司第二届董事会独立董事候选人，并已充分了解被提名人职 业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等 不良记录等情况。被提名人已书面同意出任格科微有限公司第二 届董事会独立董事候选人（参见该独立董事候选人声明）。提名 人认为，被提名人具备独立董事任职资格，与格科微有限公司之 间不存在任何影响其独立性的关系，具体声明并承诺如下： 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、 行政法规、规章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济、 会计、财务、管理等履行独立董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训 证明材料。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章 的要求： （一）《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规 定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定（如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证 券交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和 条件的相关规定； （四）中共中央纪委、中共中央组 ...

科创板上市公司独立董事候选人声明与承诺 本人郭少牧，已充分了解并同意由提名人格科微有限公司董 事会提名为格科微有限公司第二届董事会独立董事候选人。本人 公开声明，本人具备独立董事任职资格，保证不存在任何影响本 人担任格科微有限公司独立董事独立性的关系，具体声明并承诺 如下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行 政法规、部门规章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济 会计、财务、管理等履行独立董事职责所必需的工作经验。 （一）《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规 定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定（如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和上海证 券交易所自律监管规则有关独立董事任职资格和条件的相关规 定； （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部 辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董 事、独立监事的通知》的规定（如适用）； （五）中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企 业兼职（任职）问题的意见》的相关规定（如适用）； 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及 公司规章的要求： （六） ...

（一）信用减值损失 1 证券代码：688728 证券简称：格科微 公告编号：2023-056 格科微有限公司 关于2023年前三季度计提资产减值准备的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、 计提资产减值准备情况概述 结合格科微有限公司（以下简称"公司"）的实际经营情况及行业市场变化等 因素的影响，根据《企业会计准则第1号——存货》《企业会计准则第22号——金 融工具确认和计量》及《企业会计准则第8号——资产减值》（以下合称"《企业 会计准则》"）等相关会计政策规定，为客观、公允地反映公司截至2023年9月30 日的财务状况及2023年前三季度的经营成果，经公司及下属子公司对各项金融资 产、存货和长期资产等进行全面充分的评估和分析，认为上述资产中部分资产存 在一定的减值迹象。本期计提的减值准备总额为18,405.24万元。具体情况如下表 所示： 单位：万元 | 项目 | 计提金额 | 备注 | | --- | --- | --- | | 信用减值损失 | -70.22 | 含应收账款、应收票据、 | | | ...