独立董事提名 - 公司第二届董事会提名委员会审阅第三届董事会独立董事候选人资料[1] - 提名黄付中、马亚洪、朱兰萍为第三届董事会独立董事候选人并提交审议[2] 候选人资格 - 候选人具丰富专业知识，未持股，无违规违法等情况，符合任职要求[1][2]

纽威数控装备（苏州）股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 作为纽威数控装备（苏州）股份有限公司（以下简称"公司"）的 独立董事，2024 年度，我严格按照《公司法》《证券法》《上市公 司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司独 立董事规则》等法律法规，以及《公司章程》《独立董事工作制度》 等相关规定，恪尽职守、勤勉尽责，积极出席相关会议，在董事会日 常工作及重要决策中尽职尽责，认真审议董事会各项议案，对公司重 大事项发表了独立意见，从公司整体利益出发，发挥了独立董事的应 有作用，切实维护了公司和全体股东特别是中小股东的合法权益。现 将 2024 年度履行职责的情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 （一）独立董事人员情况 2022 年 12 月 28 日，公司召开 2022 年第一次临时股东大会，董 事会成员人数由 9 人调整为 7 人，其中，非独立董事人数由 6 人 调整为 4 人；独立董事不变，仍为 3 人。黄付中先生、朱兰萍女士、 马亚红女士继续担任公司第二届董事会独立董事。 （二）独立董事在职董事会专门委员会的情况 本人在董事会审计委员会担任主任委员，在董事会薪酬与考核委 员 ...

科创板上市公司独立董事提名人 声明与承诺 提名人纽威数控装备(苏州)股份有限公司董事会,现提名黄付 中为纽威数控装备(苏州)股份有限公司第三届董事会独立董事候选 人,并已充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全 部兼职、有无重大失信等不良记录等情况。被提名人已书面同意出任 纽威数控装备(苏州)股份有限公司第三届董事会独立董事候选人(参 见该独立董事候选人声明)。提名人认为,被提名人具备独立董事任 职资格,与纽威数控装备(苏州)股份有限公司之间不存在任何影响 其独立性的关系,具体声明并承诺如下: 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行 政法规、规章及其他规范性文件,具有五年以上法律、经济、会计、 财务、管理等履行独立董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明 材料。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要 求： (一)《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规定; (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定 (如适用): (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交 易所自律监管规则以及公司章程 ...

募集资金情况 - 公司2021年9月13日首次公开发行81,666,700股，发行价7.55元/股，募集资金净额572,303,625.39元[1][2] - 截至2024年12月31日，实际使用募集资金532,426,517.86元，专户余额0元[2] - 2024年使用募集资金42,717,295.55元，置换自筹资金65,179,700元，项目结项补充流动资金55,500,079.35元[2] 资金管理与投资 - 2023年8月28日，公司同意使用不超8000万元闲置募集资金现金管理，期限12个月[6] - 2024年8月28日，公司同意使用不超3500万元闲置募集资金现金管理，期限12个月[7][8] - 2024年公司购买东亚银行苏州分行结构性存款，金额分别为6500万、7000万、5500万、3500万，均已赎回[9] 项目情况 - 2024年10月29日，“三期中高端数控机床产业化项目”“研发建设项目”结项，节余资金补充流动资金[10] - 三期中高端数控机床产业化项目本年度投入2968.75万元，累计投入28868.93万元，投入进度86.88%，实现效益11512.21万元，达成率97.78%[24][26] - 研发建设项目本年度投入1302.98万元，累计投入10366.08万元，投入进度103.66%[24] - 补充流动资金本年度投入14007.64万元，投入进度100.05%[24] 合规情况 - 公司募集资金使用与管理合法有效，严格履行信息披露义务，无重大问题[14] - 天衡会计师事务所认为公司2024年度募集资金专项报告符合要求[15] - 保荐机构中信建投证券认为公司募集资金存放和使用符合法规[16][17]

董事会换届 - 公司2025年4月24日召开第二届董事会第十七次会议通过换届议案[1] - 第三届董事会非独立董事任期三年，独立董事任期一年[2] 监事会换届 - 公司2025年4月24日召开第二届监事会第十四次会议通过换届议案[3] - 第三届监事会由2名非职工代表和1名职工代表监事组成，非职工任期三年[4] 后续安排 - 公司将召开2024年年度股东大会审议换届事宜[2] - 换届通过前，由第二届董、监事会履职[5]

人员情况 - 2024年末天衡事务所合伙人85人，注册会计师386人，较2023年末减少33人[3] - 签署过证券服务业务审计报告的注册会计师227名[3] 业务收入 - 天衡事务所2024年度业务收入52937.55万元，审计业务收入46009.42万元、证券业务收入15518.61万元[3] 审计服务 - 天衡事务所2023年度为95家上市公司提供年报审计服务，审计收费总额9271.16万元，同行业上市公司审计客户7家[3][4][5] 风险保障 - 2024年末天衡事务所提取职业风险基金2445.10万元，购买职业保险累计赔偿限额10000.00万元[5] 处罚情况 - 天衡会计师事务所近三年因执业行为受行政处罚3次等[5] 审计费用 - 公司2024年度审计费用总额60万元，财务报告审计50万元，内控审计10万元[7] 续聘情况 - 2025年4月24日相关会议审议通过续聘议案，尚需股东大会审议[9][10]

业绩总结 - 2024年12月31日财务报告内部控制有效[3][4] - 报告期内财务和非财务报告内控无重大和重要缺陷，一般缺陷已整改[14][15] 未来展望 - 下一年完善内部控制体系建设[16] 其他新策略 - 依据企业内部控制规范体系开展评价工作，认定标准与以前年度一致[10][11] - 重点关注销售与收款等高风险领域业务[9]

人事变动 - 2025年4月24日公司选举王久龙为第三届职工代表监事[1] - 王久龙与2名非职工代表监事组成第三届监事会，任期三年[1] 人员履历 - 王久龙1982年生，有苏州纽威阀门等工作经历[4] - 2007年至今历任公司多职，2019年1月至今任职工监事[4] 持股情况 - 王久龙未直接持股，通过持股平台间接持股，占比5.44%[5]

独立董事任职资格 - 需具备五年以上法律、经济会计、财务、管理等工作经验[2][7][14] - 需具备注册会计师专业资格，且在会计、审计岗位有5年全职以上工作经验[10] 独立性要求 - 不应直接或间接持有上市公司已发行股份1%以上，或为前十名股东自然人股东及其直系亲属[3][8][15] - 不应在直接或间接持有上市公司已发行股份5%以上的股东单位或前五名股东单位任职及其直系亲属[3][8][15] 不良记录限制 - 最近36个月内不应受中国证监会行政处罚或司法机关刑事处罚[4][16] - 最近36个月内不应受证券交易所公开谴责或3次以上通报批评[4][16] 任职数量和期限 - 兼任境内上市公司数量不超过三家[4][16] - 在公司连续任职不超过六年[4][16] 其他要求 - 需通过公司第二届董事会提名委员会资格审查[6] - 需核实并确认符合上交所独立董事任职资格要求[6] - 需取得证券交易所认可的相关培训证明材料[17] 声明日期 - 声明日期为2025年04月18日[6][12]

纽威数控装备（苏州）股份有限公司 董事会关于独立董事独立性自查情况的专项报告 根据证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交易所《科 创板股票上市规则》《上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》等 要求，纽威数控装备（苏州）股份有限公司（以下简称"公司"）董 事会，就公司在任独立董事黄付中先生、马亚红女士、朱兰萍女士的 独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 经核查独立董事黄付中先生、马亚红女士、朱兰萍女士的任职经 历以及签署的相关自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外 的任何职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主 要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的 关系，因此，公司独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》、《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》中对独 立董事独立性的相关要求。 特此报告。 纽威数控装备（苏州）股份有限公司董事会 2025 年 4 月 24 日 纽威数控装备（苏州）股份有限公司 独立董事关于独立性自查情况的报告 本人作为纽威数控装备(苏州)股份有限公司的独立董事,在 2024 年度任职期间恪尽职守,忠实履职,勤勉尽责, ...