股东会召开 - 年度股东会每年一次，应于上一会计年度结束后六个月内举行[7] - 临时股东会不定期召开，规定情形下应在两个月内召开[7] 提议与反馈 - 独立董事等提议召开临时股东会，董事会10日内反馈，同意则5日内发通知[10][11] 临时提案 - 单独或合计持有公司1%以上股份股东可在股东会10日前提临时提案，召集人2日内发补充通知[15] 通知时间 - 召集人应在年度股东会20日前、临时股东会15日前公告通知股东[15] 股权登记 - 股权登记日与会议日期间隔不多于7个工作日且不得变更[16] 延期取消 - 发出通知后延期或取消需在原定召开日前至少2个工作日公告并说明原因[18] 投票时间 - 股东会网络或其他方式投票开始时间不得早于现场股东会前一日下午3:00，不得迟于当日上午9:30，结束时间不得早于现场股东会结束当日下午3:00[20] 授权委托 - 股东授权委托书应载明代理人和委托人姓名、股份类别和数量等内容[22] 投票制度 - 特定情形下应采用累积投票制[26] 表决规则 - 重复表决以第一次结果为准，未填等表决票视为弃权[27][28] 记录保存 - 股东会会议记录保存期限不少于10年[31] 方案实施 - 股东会通过派现等提案，公司应在会后2个月内实施[31] 决议撤销 - 股东可在决议作出60日内请求撤销违法决议，轻微瑕疵除外[32] 规则说明 - “以上”等含本数，“过”等不含本数，董事会有权修订规则并报股东会批准[35] - 规则由董事会负责解释和修订，自股东会审议通过生效[36][37]

资金管理 - 制度适用于控股股东等与公司间资金管理[5] - 资金占用分经营性与非经营性[6] 防范措施 - 董事会负责防范资金占用管理[12] - 建立核查制度定期检查[12] 违规处理 - 违规占用资金应承担赔偿责任[16] - 被占用资金原则上现金清偿[16]

对外投资管理制度 二〇二五年十月 | 第一章 | 总则 1 | | --- | --- | | 第二章 | 对外投资的审批权限 1 | | 第三章 | 对外投资的决策程序 3 | | 第四章 | 对外投资的终止、处置和转让 3 | | 第五章 | 跟踪与监督 4 | | 第六章 | 信息披露 5 | | 第七章 | 附则 6 | 山东中创软件商用中间件股份有限公司 第二条 本制度中的对外投资是指公司及控股子公司以现金、实物资产和 无形资产等作价出资，进行设立、并购企业（具体包括新设、参股、并购、重 组、股权置换、股份增持或减持等）、股权投资、委托理财以及国家法律法规允 许的其他形式进行的各项投资活动。 第三条 公司对外投资行为必须符合国家有关法规及产业政策，符合公司 发展战略，有利于增强公司竞争能力，有利于合理配置企业资源，创造良好经 济效益，促进公司可持续发展。 第二章 对外投资的审批权限 第四条 公司对外投资应严格按照国家相关法律、法规、规范性文件和公 司章程等规定的权限履行审批程序。 第五条 公司对外投资的决策机构主要为总经理、董事会和股东会，上述 决策机构应当依据公司章程、本制度规定的权限范围，对公司 ...

募集资金存放 - 公司应将募集资金存放于经董事会批准的专户，超募资金也需专户管理[10] 监管协议签订 - 公司需在募集资金到账后1个月内与相关方签订监管协议，协议提前终止应在1个月内签新协议[10][11] 募投项目论证 - 募投项目资金投入未达计划金额50%等情形，公司需重新论证项目可行性[13] 资金置换 - 公司以自筹资金预先投入募投项目，募集资金到位后6个月内可置换[16] 现金管理 - 公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理，产品期限不超12个月[17] 补充流动资金 - 公司将闲置募集资金临时补充流动资金，单次最长不超12个月[19] 超募资金使用 - 超募资金用于在建及新项目、回购股份，应在同一批次募投项目整体结项时明确使用计划[20] 节余资金处理 - 节余募集资金（包括利息收入）低于一千万，可免于履行部分程序，但需在年报披露使用情况[18] 内部检查 - 公司内部审计部门至少每季度检查一次募集资金存放与使用情况[28] 董事会核查 - 公司董事会每半年度全面核查募投项目进展，编制、审议并披露《募集资金专项报告》[28] 保荐机构核查 - 保荐机构或独立财务顾问至少每半年度对科创公司募集资金情况进行一次现场核查[30] - 每个会计年度结束后，保荐机构或独立财务顾问对公司年度募集资金情况出具专项核查报告[30] 超募资金投资披露 - 公司使用超募资金投资项目，需披露建设方案、投资周期、回报率等信息[21] 超募资金使用审议 - 公司使用暂时闲置超募资金进行现金管理或临时补充流动资金，额度、期限等经董事会审议通过[21] 节余资金用途审议 - 单个或全部募投项目完成后，节余募集资金用于其他用途需经董事会审议和保荐机构同意[18] 募投项目变更 - 公司变更募投项目需提交董事会审议并及时公告相关内容[22] 募投项目转让或置换 - 公司拟转让或置换募投项目，提交董事会审议后需及时公告相关内容[25]

山东中创软件商用中间件股份有限公司 信息披露管理制度 二〇二五年十月 1 | | | | | | 山东中创软件商用中间件股份有限公司 信息披露管理制度 山东中创软件商用中间件股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范山东中创软件商用中间件股份有限公司（以下简称"公司"） 及公司其他相关信息披露义务人的信息披露行为，确保公司信息披露的真实、准 确、完整与及时，切实保护公司、股东及投资者的合法权益，根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公 司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称《上市规则》） 等相关法律、法规、规范性文件以及《山东中创软件商用中间件股份有限公司章 程》的规定，制定本制度。 第二条 本制度所称"信息"是指将可能对公司股票及其衍生品种价格产生 较大影响而投资者尚未得知的未公开重大信息，以及证券监管部门要求披露的信 息。 第三条 本制度所称"信息披露义务人"是指公司及其董事、高级管理人员、 股东、实际控制人，收购人及其相关人员，重大资产重组、再融资、重大交易对 方及其相关人员，破产管理人及其成员，以及法律、行政法规 ...

| | | 山东中创软件商用中间件股份有限公司 董事会议事规则 山东中创软件商用中间件股份有限公司 董事会议事规则 二〇二五年十月 山东中创软件商用中间件股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范山东中创软件商用中间件股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事 会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》《上市公司治理准则》《上市公司章程指引》《上海证券交易所科创板 股票上市规则》（以下简称"上市规则"）、《上海证券交易所科创板上市公司 自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规、规范性文件及《山东中 创软件商用中间件股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）有关规定，制 定本规则。 第二条 公司设董事会，董事会依照法律、行政法规、公司章程和股东会赋 予的职权范围行使职权，对股东会负责。 第三条 董事会由六名董事组成，其中独立董事两名，职工代表董事一名。 董事会设董事长一人，董事长由董事会以全体董事的过半数选举产生。 董事会设董事会秘书，由董事长提名，由董事会任命；董事会秘书主要负责 公 ...

| | | 山东中创软件商用中间件股份有限公司 对外担保管理制度 山东中创软件商用中间件股份有限公司 对外担保管理制度 二〇二五年十月 第三条 公司对外担保实行统一管理，非经公司董事会或股东会批准，任 何人无权以公司名义签署对外担保的合同、协议或其他类似的法律文件。 第四条 公司董事和高级管理人员应审慎对待和严格控制担保产生的债 务风险，并对违规或失当的对外担保产生的损失依法承担连带责任。 山东中创软件商用中间件股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善山东中创软件商用中间件股份有限公司(以下简称 "公司")法人治理结构，规范公司对外担保行为，根据《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国民法典》、中国证监会《上市 公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》和《上海证 券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引 第 1 号——规范运作》等法律、法规、规章和规范性文件以及《山东中创软件商 用中间件股份有限公司章程》(以下简称"公司章程")的有关规定，并结合公司 具体情况制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保是指公 ...

山东中创软件商用中间件股份有限公司 独立董事工作制度 二〇二五年十月 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善山东中创软件商用中间件股份有限公司（以下简称 "公司"）的治理结构，规范独立董事行为，充分发挥独立董事在公司治理中的 作用，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共和 国证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》等有关法律、 法规、规范性文件和《山东中创软件商用中间件股份有限公司章程》（以下简称 《公司章程》）的有关规定，特制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公司 主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行 独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及公司主要股东、实际控制人等单位 或个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、上海证 券交易所（以下简称"证券交易所"）业务规则和《公司章程》的规定，认真履 行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司 ...

山东中创软件商用中间件股份有限公司 关联交易管理制度 二〇二五年十月 | | | 山东中创软件商用中间件股份有限公司 关联交易管理制度 山东中创软件商用中间件股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总 则 （四）公司董事会应当根据客观标准判断该关联交易是否对公司有利；必要 时应当聘请专业评估师或独立财务顾问。 第二章 关联人与关联交易 第四条 本制度所称"关联人"，指具有下列情形之一的自然人、法人或其 他组织： （一）直接或者间接控制公司的自然人、法人或其他组织； 1 第一条 为规范山东中创软件商用中间件股份有限公司（以下简称"公司"） 的关联交易行为，保障公司及广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》） 《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）《上海证券 交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》等法律、法规、规章 和规范性文件以及《山东中创软件商用中间件股份有限公司章程》（以下简称《公 司章程》）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司关联交易的决策管理、信息披露等事项，应当遵守 ...

山东中创软件商用中间件股份有限公司 累积投票制实施细则 二〇二五年十月 | | | 山东中创软件商用中间件股份有限公司 累积投票制实施细则 第一章 总 则 第一条 为进一步完善公司法人治理结构，规范公司董事的选举，保证股东 充分行使权利，维护中小股东利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 《公司法》）《上市公司治理准则》等有关法律、法规、其他规范性文件和《山东中创 软件商用中间件股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，结合本公 司的实际情况，特制订本实施细则。 第二条 本细则所指累积投票制，是指公司股东会选举两名以上董事时，出 席股东会的股东所拥有的选票数等于其所持有的有表决权股份总数乘以应选董 事人数之乘积，出席会议股东可以将其拥有的选票集中投给一位董事候选人，也 可以将其拥有的选票分散投给多位董事候选人，按得票多少依次决定董事人选。 1 公司股东会以累积投票方式选举董事的，独立董事和非独立董事的表决应当 分别进行。 第六条 提名人应在提名前征得被提名人的同意。 第三条 本细则所称的"董事"，包括独立董事和非独立董事。本细则中所称 "董事"特指由股东会选举产生的董事，由职工选举的董事由公司职 ...