公司代码：688657 公司简称：浩辰软件 苏州浩辰软件股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 苏州浩辰软件股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能 ...

审计委员会构成 - 公司第五届董事会审计委员会由3名成员组成，虞丽新任主任委员[1] 会议情况 - 2023年审计委员会召开4次会议，议案全通过[2] 审计评价 - 认为2023年度审计机构立信胜任，履职到位[3] - 认为公司内审制度健全有效，无重大问题[3] - 认为公司财报真实准确完整，无虚假记载[3] - 认为公司内控管理体系完整合理有效[4]

证券代码：688657 证券简称：浩辰软件 公告编号：2024-009 苏州浩辰软件股份有限公司 关于 2023 年度募集资金存放与实际使用情况的 专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集 资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）、 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》相关规定， 苏州浩辰软件股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）就 2023 年度募 集资金存放与使用情况作如下专项报告： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额及资金到位情况 根据公司 2021 年 8 月 30 日召开的第五届董事会第二次会议、2021 年 9 月 16 日召开的 2021 年第二次临时股东大会、2023 年 6 月 2 日召开的第五届董事会 第八次会议、2023 年 6 月 4 日召开的 2023 年第一次临时股东大会、2023 年 8 月 10 日召开的第五届董事会第九 ...

（一）实际募集资金金额及资金到位情况 根据公司 2021 年 8 月 30 日召开的第五届董事会第二次会议、2021 年 9 月 16 日召开的 2021 年第二次临时股东大会、2023 年 6 月 2 日召开的第五届董事会 第八次会议、2023 年 6 月 4 日召开的 2023 年第一次临时股东大会、2023 年 8 月 10 日召开的第五届董事会第九次会议、2023 年 8 月 26 日召开的 2023 年第二 次临时股东大会决议和修改后的章程规定，并经中国证券监督管理委员会《关于 同意苏州浩辰软件股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕 1628 号）同意，公司向社会公开发行人民币普通股（A 股）1,121.82 万股。本次 公开发行股票发行价格为 103.40 元/股。本次发行委托中信建投证券股份有限公 司承销，股票面值为人民币 1.00 元，发行价为每股人民币 103.40 元，实际发行 股份数量为 11,218,200 股，增加注册资本 11,218,200.00 元，共计募集资金总额 1,159,961,880.00 元。截至 2023 年 9 月 27 日止，公司已募集 ...

薪酬方案制定 - 公司制定2024年度董监高薪酬方案[1] 生效条件 - 董监薪酬方案经股东大会审议通过后生效[2] - 高管薪酬方案经董事会审议通过后生效[2] 津贴标准 - 独立董事津贴标准为1.5万元（税后）/月/人[3] 发放规则 - 董监高薪酬及津贴按月发放，离任按实际任期计算[5] 方案审议 - 第五届董事会第十三次会议通过《2024年度高级管理人员薪酬方案》[6]

证券代码：688657 证券简称：浩辰软件 公告编号：2024-005 苏州浩辰软件股份有限公司 第五届监事会第十二次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 苏州浩辰软件股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年3月29日上午10:00 以现场方式召开了第五届监事会第十二次会议。本次会议通知已于2024年3月18 日以电子邮件、短信等按照《苏州浩辰软件股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）规定的方式送达全体监事。 本次会议由监事会主席徐晓峰先生召集并主持，本次会议应出席监事3人， 实际出席监事3人。本次会议的召集、通知、召开和表决程序均符合《中华人民 共和国公司法》等有关法律、行政法规、规范性文件、部门规章及《公司章程》 的有关规定，会议决议合法、有效。 二、监事会会议审议情况 经与会监事审议表决，形成决议如下： （一）审议通过《2023 年度监事会工作报告》 监事会认为，2023年度，公司监事会按照相关法律、法规、规范性文件及《公 司章程》《监事会议事规则》相关规 ...

证券代码：688657 证券简称：浩辰软件 公告编号：2024-010 苏州浩辰软件股份有限公司 关于使用闲置自有资金购买理财产品的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 1、投资种类：安全性高、流动性好、低风险的理财产品，包括但不限于银 行等金融机构的低风险理财产品、结构性存款、定期存款、通知存款、大额存单 等。 2、投资金额：不超过人民币 5 亿元（含本数）的闲置自有资金。 3、已履行的审议程序：苏州浩辰软件股份有限公司（以下简称"公司"） 于 2024 年 3 月 29 日召开公司第五届董事会第十三次会议，审议并通过了《关于 使用闲置自有资金购买理财产品的议案》。该事项无需提交股东大会审议。 4、特别风险提示：公司使用闲置自有资金购买的是安全性高、流动性好的 中低风险理财产品，但金融市场受宏观经济的影响较大，公司将根据经济形势以 及金融市场的变化适时适量的投入资金，但并不排除该项投资存在市场波动、政 策变化等原因导致的系统性风险，以及工作人员的操作失误可能导致的相关风险。 一、使用闲置自 ...

苏州浩辰软件股份有限公司 2023 年度会计师事务所的履职情况评估报告及 审计委员会履行监督职责情况报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理 准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上海证券交易所科 创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和《公司章程》等规定和要 求，董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将苏州 浩辰软件股份有限公司（以下简称"浩辰软件"）董事会审计委员会对会计师事 务所 2023 年度履职评估及履行监督职责的情况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所资质条件 2022 年度审计业务收入（经审计）：340,800 万元 2022 年度证券业务收入（经审计）：151,600 万元 会计师事务所名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙） 2022 年度上市公司审计客户家数：671 家。 注册地址：上海市黄浦区南京东路 61 号四楼 首席合伙人：朱建弟 2023 年末合伙人数量：278 人 2023 年末注册会计师人数：2,533 人 2023 年末签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数：6 ...

证券代码：688657 证券简称：浩辰软件 公告编号：2024-004 苏州浩辰软件股份有限公司 首次公开发行网下配售限售股上市流通公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况 本次上市流通的限售股属于公司首次公开发行网下配售限售股，自公司首次 公开发行股票限售股形成至今，公司未发生因利润分配、公积金转增等导致股本数 量变化的情况。 三、本次上市流通的限售股的有关承诺 重要内容提示： 本次股票上市类型为首发限售股份；股票认购方式为网下，上市股数为 624,710 股。 一、本次上市流通的限售股类型 根据中国证券监督管理委员会于 2023 年 7 月 25 日作出的《关于同意苏州浩 辰软件股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1628 号）， 苏州浩辰软件股份有限公司（以下简称"公司"、"浩辰软件"）获准首次向社会 公开发行人民币普通股（A 股）1,121.8200 万股，并于 2023 年 10 月 10 日在上海 证券交易所科创板上市 ...

中信建投证券股份有限公司 关于苏州浩辰软件股份有限公司 首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投"或"保荐人"）作为苏 州浩辰软件股份有限公司（以下简称"公司"或"浩辰软件"）首次公开发行股 票并在科创板上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证 券交易所科创板股票上市规则》等有关法律法规和规范性文件的要求，对浩辰软 件首次公开发行网下配售限售股上市流通的事项进行了核查，具体情况如下： 一、本次上市流通的限售股类型 根据中国证券监督管理委员会于 2023 年 7 月 25 日作出的《关于同意苏州浩 辰软件股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1628 号）， 浩辰软件获准首次向社会公开发行人民币普通股（A 股）1,121.8200 万股，并于 2023 年 10 月 10 日在上海证券交易所科创板上市，发行完成后公司总股本为 4,487.2800万股，其中有限售条件流通股3,540.3859万股，占公司总股本的78.90%， 无限售条件流通股合计 946.8941 万股，占公司总股本的 21.10%。 （一）本次上市流通 ...