会议决策 - 2024年召开1次股东大会、7次董事会，独立董事全出席[5] - 2024年审计委员会召开3次会议，提名委员会召开1次会议，独立董事全出席[7] - 2024年独立董事专门会议召开2次，独立董事均亲自出席[8] 业务投资与收购 - 2024年8月16日审议通过投资半导体检测量测设备业务暨关联交易议案[10] - 2024年12月3日审议通过收购控股子公司少数股东股权暨关联交易议案[10] 人事与激励 - 2024年5月27日通过聘任高级管理人员议案[12][13] - 2024年12月3日通过第二期员工持股计划相关事项[12] - 2024年12月3日通过2021年第二期股票期权激励计划第三个行权期行权条件成就议案[13] 其他事项 - 2024年任期内公司及相关方未变更或豁免承诺[11] - 2024年任期内公司未被收购[11] - 2024年任期内未聘用、解聘承办审计业务的会计师事务所[11] - 2024年未因会计准则变更以外原因作会计政策或会计估计变更[12] - 2024年8月29日通过2024年半年度募集资金存放与实际使用情况专项报告议案[14] 未来展望 - 2025年独立董事将继续履职促进公司规范运作保障发展[15]

上海正帆科技股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 本人作为上海正帆科技股份有限公司（以下简称"公司"或"正帆科技"） 的独立董事，严格按照《公司法》《上市公司治理准则》等法律法规、规范性文 件和《公司章程》、公司《独立董事工作制度》等规定的要求，忠实、勤勉地履 行独立董事职责，维护公司整体利益、全体股东特别是中小股东的合法权益。现 将本人 2024 年度的主要工作情况报告如下： 一、基本情况 （一）个人情况 本人刘越, 1961 年出生，中国国籍，硕士研究生学历，高级工程师。中国半 导体行业协会理事、中国半导体行业协会集成电路设计分会副秘书长、北京半导 体行业协会监事长、中国管理科学研究院学术委员会特约研究员。曾任北大青鸟 集团副总裁，北大青鸟环宇科技股份有限公司执行董事及副总裁，中芯国际集成 电路制造有限公司副总裁。2011 年至 2014 年，在风险投资公司华登国际任副总 裁，负责中国事务与集成电路产业的投资。2014 年至今任北京清芯华创投资管 理有限公司董事长，2018 年至今任元禾璞华（苏州）投资管理有限公司董事及 总经理。自 2022 年 9 月起任正帆科技独立董事。 在本人任职期间，公司 ...

上海正帆科技股份有限公司 本人作为上海正帆科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，严 格按照《公司法》《上市公司治理准则》等法律法规、规范性文件和《公司章程》、 公司《独立董事工作制度》等规定的要求，忠实、勤勉地履行独立董事职责，维 护公司整体利益、全体股东特别是中小股东的合法权益。现将本人 2024 年度任 职期间（2024 年 1 月 1 日至 2024 年 5 月 24 日）的主要工作情况报告如下： 一、基本情况 （一）个人情况 本人胡文言, 1970 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于北京师范 大学植物学专业，硕士研究生学历。1996-2000 年，在中国医学科学院协和医科 大学药物研究所天然产物室，任助理研究员；2000-2005 年在北京双鹤药业双鹤 研究院（北京双鹤现代医药技术有限责任公司），任研发部经理；2005-2007 年 在美国雷德国际企业集团，任研发部总经理；2007 年-2009 年在美国独资企业沃 德（天津）营养保健品有限公司，任总工程师；2009-2015 年在北京天地外医药 科技有限公司，任总经理；2015-2017 年，在中国生化制药工业协会任常务副秘 书长； ...

舆情管理 - 成立舆情工作组，由董秘/总经理任组长[5] - 舆情分重大和一般两类[7] - 处理原则含快速反应等[7] 信息报告与处置 - 报告先报董秘，再报领导及监管[9] - 一般舆情组长灵活处置[10] - 重大舆情组长召集会议决策[10] 信息保密与追责 - 内部人员对未公开信息保密[12] - 擅自披露或媒体造假致损将追责[15]

信息披露时间 - 不晚于债务融资工具交易流通首日披露发行结果[4] - 至少于付息或兑付日前5个工作日披露安排情况[4] - 会计年度结束后4个月内披露上一年度报告[6] - 上半年结束后2个月内披露半年度报告[6][7] - 会计年度前3个月、9个月结束后1个月内披露季度财务报表[7] - 重大事项泄露或传闻2个工作日内履行披露义务[10] - 特定事项发生之日起2个工作日内履行重大事项披露义务[11] - 披露重大事项有进展变化2个工作日内披露相关情况[13] - 涉及经审计财务信息更正30个工作日内披露专项鉴证报告等[12] - 变更债务融资工具募集资金用途至少于使用前5个工作日披露[15] - 信息披露事务负责人变更后2个工作日内公告[16] 信息披露责任 - 董事会全体成员对信息披露内容真实性等承担连带责任[19] - 监事会全体成员对披露文件内容真实性等承担连带责任[19] - 董事长、主管会计工作负责人、会计机构负责人对财务报告承担主要责任[31] 信息披露流程 - 由董事会办公室起草编制披露文件，经董事会秘书审核后披露[26] - 董事等知悉重大事项应立即报告[26] - 总部各部门等发生重大事项应第一时间内部报告[26] 信息披露媒体及保管 - 以交易商协会认可网站为信息披露媒体，时间不晚于其他场合[26] - 对外信息披露文件由董事会办公室专卷存档保管[30] 其他 - 对违反制度责任人实行责任追究，违法移交有权机构[30] - 持有公司5%以上股份股东及其相关人员属内幕信息知情人[32] - 财务管理和会计核算内控确保财务信息真实准确[32] - 内部审计机构对内控进行监督[33] - 财务信息披露前执行内控[35] - 年度财务会计报告需经有资格会计师事务所审计[35] - 财务会计报告被出具非标准审计报告，董事会作专项说明[35] - 制度与规定冲突按相关规定执行[35] - 修订信息披露事务管理制度需董事会审议并公开修改内容[35] - 制度由董事会负责解释[35]

| 证券代码：688596 | 证券简称：正帆科技 | 公告编号：2025-031 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118053 | 转债简称：正帆转债 | | 上海正帆科技股份有限公司 关于开展金融衍生品交易业务的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 上海正帆科技股份有限公司（以下简称"公司"或"正帆科技"）拟开展的 金融衍生品交易业务，开展金融衍生品交易的总额不超过 500 万美元（含）或其 他等值外币货币（额度范围内资金可循环使用）。额度有效期为自公司董事会审 议通过之日起 12 个月内。 公司拟开展的金融衍生品交易业务主要为远期结售汇和外汇期权业务。 公司于 2025 年 4 月 28 日召开第四届董事会第十次会议和第四届监事会第十 次会议，审议通过了《关于开展金融衍生品交易业务的议案》，该议案无需提交 股东大会审批。具体情况如下： 一、交易情况概述 （一）交易目的 公司一直以来均有开展国际业务，美元是公司的主要结算币种之一。为了提 高公司应对外汇波动风险的 ...

会计师事务所情况 - 截至2024年12月31日，容诚合伙人212人，注册会计师1552人，781人签过证券审计报告[3] - 2023年度收入总额287,224.60万元，审计业务收入274,873.42万元，证券期货业务收入149,856.80万元[3] - 承担394家上市公司2023年年报审计业务，收费48,840.19万元[3][4] - 对相同行业上市公司审计客户260家[4] - 职业保险累计赔偿限额不低于2亿元[4] 法律与监管情况 - 2023年9月21日，容诚在乐视网案中被判1%连带赔偿责任，案件二审中[5] - 近三年受刑事处罚0次、行政处罚0次等[5] 公司审计费用与决策 - 2024年度审计费用120万元（不含税），内控审计费用20万元（不含税）[8] - 2025年4月28日，董事会和监事会通过续聘容诚为2025年度审计机构议案[10] - 聘请审计机构事项需股东大会审议，通过生效[10]

| 证券代码：688596 | 证券简称：正帆科技 | 公告编号：2025-028 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118053 | 转债简称：正帆转债 | | 上海正帆科技股份有限公司 2024 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要 求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和《上 海证券交易所科创板股票上市规则》等有关规定，上海正帆科技股份有限公司（以 下简称"公司"或"正帆科技"）董事会对 2024 年度募集资金存放与实际使用 情况的专项报告说明如下： 一、募集资金基本情况 （一）2020 年首次公开发行 A 股股票募集资金情况 1.募集资金到位情况 根据中国证券监督管理委员会于 2020 年 7 月 27 日出具的《关于同意上海正 帆科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕1588 号）注册同意，公司获准首次向社会 ...

| 证券代码：688596 | 证券简称：正帆科技 | 公告编号：2025-033 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118053 | 转债简称：正帆转债 | | 一、 聚焦公司主业，保持业绩高速增长 正帆科技长期以来致力于服务中国集成电路、泛半导体、生物医药、新能源 和先进制造业等高科技产业，向客户提供制程关键系统、核心工艺材料和专业运 维管理的"三位一体"服务。公司秉承着以客户为中心的核心理念，致力于为集成 电路及泛半导体等高科技产业客户提供平台式综合服务。近年来，通过持续的技 术创新与产能优化布局，公司凭借非设备类业务的强劲增长势头，推动业务结构 不断升级完善。当前公司已成为国内泛半导体行业相关综合服务领域的第一梯队 供应商。 2024 年公司实现营业收入 5,469,337,669.49 元，同比增加 42.63%；实现归属 于母公司所有者扣除非经常性损益的净利润 488,200,748.49 元，同比增长 43.80%。 上海正帆科技股份有限公司 2025 年，公司将主要从以下方面着力继续提升自身的竞争力： 2024 年"提质增效重回报"行动方案评估报告暨 2025 年"提质 ...

上海正帆科技股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所 二、2024 年度审计会计师事务所履职情况 按照《审计业务约定书》，遵循《中国注册会计师审计准则》和其他执业规 范及公司2024年度审计工作安排，容诚会计师事务所(特殊普通合伙)对公司2024 年度财务报告及 2024 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性进行了审计， 同时对公司非经营性资金占用、其他关联资金往来情况及募集资金年度存放及使 用情况等进行核查并出具了专项报告。 经审计，容诚会计师事务所（特殊普通合伙）认为公司财务报表在所有重 大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了公司 2024 年 12 月 31 日的合 并及母公司财务状况以及 2024 年度的合并及母公司经营成果和现金流量；公司 保持了有效的财务报告内部控制。容诚会计师事务所（特殊普通合伙）出具了标 准无保留意见的审计报告。在执行审计工作的过程中，容诚会计师事务所（特殊 普通合伙）就会计师事务所和相关审计人员的独立性、审计工作小组的人员构成、 审计计划、风险判断、风险及舞弊的测试和评价方法、年度审计重点、审计调整 事项、初审意见等与公司管理层和治理层进行了沟通。 三、 ...