证券代码：688576 证券简称：西山科技 公告编号：2023-017 重庆西山科技股份有限公司 2023 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项 报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要 求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海 证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律、法规及相关文件的规定，重庆西 山科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）就 2023 年半年度募集 资金存放与实际使用情况专项报告说明如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到账时间 根据中国证券监督管理委员会《关于同意重庆西山科技股份有限公司首次公 开发行股票注册的批复》（证监许可[2023]804 号），公司首次向社会公开发行人 民币普通股 1,325.0367 万股，每股面值 1.00 元，每股发行价格 135.80 元。本 次公开发行募集资金总额为人民币 179,939.98 万元，实际募集资金净额为 ...

我们作为公司的独立董事认为:2023年上半年,公司已按照相关规定对募 集资金进行了专户存储和使用,公司募集资金的存放和使用符合中国证监会、上 海证券交易所关于上市公司募集资金存放和使用的相关规定,不存在募集资金存 放和使用违规的情形。公司董事会编制的《2023 年半年度募集资金存放与实际 使用情况的专项报告》内容真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述和 重大遗漏。 重庆西山科技股份有限公司独立董事 关于第三届董事会第十九次会议相关事项的独立意见 重庆西山科技股份有限公司(以下简称"公司")第三届董事会第十九次会议 审议《关于增加使用暂时闲置自有资金进行现金管理的议案》等议案,参照《上 海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司独立董事规则》等有关法律法规 及其他规范性文件的规定,本着实事求是、认真负责的态度,基于独立判断的立 场,本公司独立董事对公司第三届董事会第十九次会议审议的相关事项发表以下 独立意见: 一、关于增加使用暂时闲置自有资金进行现金管理的议案 我们作为公司的独立董事认为:提高公司资金使用效率,在保证公司主营业 务正常和资金安全的情况下,使用自有资金进行现金管理,有利于提高公司资金 的使用 ...

证券代码：688576 证券简称：西山科技 公告编号：2023-016 重庆西山科技股份有限公司 第三届监事会第十一次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任 一、 监事会会议召开情况 重庆西山科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第十一次会 议于 2023 年 8 月 29 日上午 10:00 以现场会议方式在公司一会议室召开。应出席 会议监事 3 名，实际出席会议监事 3 名，会议由监事会主席常婧召集和主持。会 议通知于 2023 年 8 月 18 日通过书面方式和电话等方式发出。 本次会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。会议经过审核、 表决，通过以下决议： 二、 监事会会议审议情况 （一）审议通过《关于公司 2023 年半年度报告及其摘要议案》 监事会认为：公司 2023 年半年度报告客观真实地反映了报告期内的经营情 况，体现了公司的财务状况和经营成果。因此，监事会一致同意本议案。 表决情况：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票，回避 0 票。 （二）审议通过《关于增加使用暂 ...

东方证券承销保荐有限公司 关于重庆西山科技股份有限公司 2023 年半年度持续督导跟踪报告 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市 规则》《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等有关法律、法规的规定， 东方证券承销保荐有限公司（以下简称"保荐机构"）作为重庆西山科技股份有 限公司（以下简称"西山科技"、"公司"）持续督导工作的保荐机构，负责西山 科技上市后的持续督导工作，并出具本持续督导跟踪报告。 | 序 | 工作内容 | 持续督导情况 | | --- | --- | --- | | 号 | | | | 1 | 建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针对具体 的持续督导工作制定相应的工作计划 | 保荐机构已建立健全并有效执行了 | | | | 持续督导制度，并制定了相应的工作 | | | | 计划 | | 2 | 根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开始前， | 保荐机构已与西山科技签订承销与 | | | 与上市公司或相关当事人签署持续督导协议，明确双 | 保荐协议，该协议明确了双方在持续 | | | 方在持续督导期间的权利义务，并报上海证券交易所 | 督导期间的权利和义务， ...

证券代码：688576 证券简称：西山科技 公告编号：2023-018 重庆西山科技股份有限公司 关于增加使用暂时闲置自有资金进行现金管理的公 告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重庆西山科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）于 2023 年 6 月 14 日召开第三届董事会第十六次会议、第三届监事会第九次会议，审议通 过《关于使用暂时闲置自有资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响 主营业务正常开展，保证运营资金需求和风险可控的前提下，使用额度不超过人 民币 55,000.00 万元（包含本数）的自有资金进行现金管理，用于购买安全性高、 流动性好的低风险理财产品（包括但不限于结构性存款、协议存单、通知存款、 定期存款、大额存单、收益凭证等）。具体内容详见《重庆西山科技股份有限公 司关于使用暂时闲置自有资金进行现金管理的公告》（公告编号：2023-006）。 为提高公司资金使用效率，在不影响公司自有资金安全和公司正常经营的前 提下，公司拟增加使用额度不超过 25,000.00 万元（包含本数 ...

重庆西山科技股份有限公司 关于举办 2023 年半年度业绩说明会的公告 证券代码：688576 证券简称：西山科技 公告编号：2023-015 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 说明会类型 重庆西山科技股份有限公司（以下简称"公司"）计划于 2023 年 8 月 30 日 在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露《2023 年半年度报告》及《2023 年半年度报告报告摘要》。为便于广大投资者更加全面深入地了解公司经营业绩、 发展战略等情况，公司计划于 2023 年 09 月 01 日（星期五）15:00-16:00 在"价 值在线"（www.ir-online.cn）举办重庆西山科技股份有限公司 2023 年半年度 会议召开时间：2023 年 09 月 01 日（星期五）15:00-16:00 会议召开地点：价值在线（www.ir-online.cn） 会议召开方式：网络互动方式 会 议 问 题 征 集 ： 投 资 者 可 于 2023 年 09 月 01 日 前 访 问 ...

上市情况 - 公司股票于2023年6月6日在上海证券交易所科创板上市，证券简称“西山科技”，代码“688576”[30] - 本次发行后公司总股本为5300.1466万股，本次上市的无限售流通股为1186.8061万股，占发行后总股本的比例为22.39%[9] - 本次发行价格为135.80元/股，对应2022年扣非前/后不同股本计算的市盈率分别为71.64倍、81.96倍、95.52倍、109.28倍[12][13] 市场规模与业务收入 - 预计2025年国内手术动力装置整机市场规模将达到5.86亿元、耗材市场规模将达到54.88亿元[15] - 报告期内一次性耗材收入占主营业务收入比例分别为40.51%、54.32%及62.75%，毛利占比分别为34.83%、52.52%及63.82%[17] - 2020 - 2022年手术动力装置整机收入占当期主营业务收入的比例分别为48.09%、34.28%和24.92%，平均单价分别为57492.72元、49463.70元和45289.80元[23] 股权结构 - 截至公告书签署日，西山投资直接持有公司48.08%的股份，郭毅军、李代红夫妇合计控制公司59.64%的表决权，对应2370.78万股股份[40][41] - 发行后前十名股东合计持股3233.9663万股，占比61.02%，其中西山投资持股1911.4290万股，占比36.06%[79] 募集资金 - 本次公开发行1325.0367万股，发行价格为135.80元/股，募集资金总额179939.98万元，净额163152.86万元[93] - 发行费用合计16787.12万元，承销保荐费用14674.66万元占比最高[94] 业绩表现 - 2023年1 - 3月营业总收入6745.37万元，较2022年1 - 3月增长53.84%[98] - 2023年1 - 3月归属于母公司股东的净利润2394.96万元，较2022年1 - 3月增长106.09%[98] - 2023年1 - 6月预计营业收入为15745万元至17245万元，较上年同期增长41.12%至54.56%[101] 股份限售与稳定股价措施 - 控股股东自发行人股票上市之日起36个月内不转让或委托他人管理首次公开发行上市前已发行的股份[125] - 公司上市后三年内，若股票连续20个交易日收盘价低于最近一期经审计每股净资产，将启动稳定股价措施[159] - 公司回购股份资金总额累计不超首次公开发行股票所募集资金总额[161]

发行相关 - 本次公开发行股票数量为1325.0367万股，占发行后总股本的25%，发行后总股本为5300.1466万股[10][37] - 每股面值为人民币1.00元，每股发行价格为人民币135.80元，发行市盈率109.28倍，发行市净率3.53倍[10][37] - 募集资金总额179,939.98万元，净额为163,152.86万元[37][38] - 高级管理人员参与战略配售数量为15.7658万股，占本次公开发行规模的1.19%，获配金额为21,409,956.40元[38] - 保荐人相关子公司跟投比例为3.33%，获配股数44.1826万股，对应金额59,999,970.80元[38] - 本次战略配售发行数量为59.9484万股，占本次发行数量的4.52%[39] 业绩数据 - 2020 - 2022年主营业务收入复合增长率为43.40%，2022年主营业务收入26133.72万元[54] - 2022年手术动力装置收入25,509.92万元，占主营业务收入的97.61%[53] - 2022年手术动力装置整机收入6,512.67万元，占比24.92%；耗材收入16,917.78万元，占比64.74%[53] - 2023年1 - 3月，营业收入较上年同期增长53.84%，净利润较上年同期增长106.09%[67] - 公司预计2023年1 - 6月营业收入为15,745万元至17,245万元，较上年同期增长41.12%至54.56%；净利润为5,005万元至5,505万元[74] 市场与产品 - 预计2025年国内手术动力装置整机市场规模达5.86亿元、耗材市场规模达54.88亿元[25][84] - 报告期各期，一次性耗材收入占主营业务收入的比例分别为40.51%、54.32%及62.75%，毛利占比分别为34.83%、52.52%及63.82%[26][85] - 报告期各期经销收入占主营业务收入的比例分别为99.34%、98.49%和98.83%[31][91] 风险提示 - 公司主要产品截至招股书签署日未纳入带量采购名单，未来可能被纳入[32] - 医疗器械新产品研发存在投资大、周期长、不确定性高等风险[28] - 公司销售模式以经销为主，经销商合作问题可能影响业务[31] 股权结构 - 公司实际控制人郭毅军、李代红夫妇合计控制公司59.64%的表决权[105][179] - 本次发行前公司总股本为3,975.1099万股，发行前西山投资持股1,911.43万股，占比48.08%；发行后持股不变，占比36.06%[186][187] 募集资金项目 - 本次募集资金净额将用于主营业务相关项目，投资总额66,314.44万元，募集资金使用金额66,123.45万元[80] - 手术动力系统产业化项目建成投产后将实现年产各类手术动力装置整机953台、手术动力装置耗材138.86万件、手术动力装置配件1.27万件[110]

重庆西山科技股份有限公司 首次公开发行股票并在科创板上市 发行结果公告 保荐人（主承销商）：东方证券承销保荐有限公司 重庆西山科技股份有限公司（以下简称"发行人" 、"西山科技"或"公司"） 首次公开发行人民币普通股（A 股）并在科创板上市（以下简称"本次发行"） 的申请已经上海证券交易所（以下简称"上交所"）科创板股票上市委员会审议 通过，并已经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）证监许可〔2023〕 804 号文同意注册。本次发行的保荐人（主承销商）为东方证券承销保荐有限公 司（以下简称"东方投行"或"保荐人（主承销商）"）。发行人的股票简称为"西 山科技"，扩位简称为"西山科技"，股票代码为"688576"。 本次发行采用向参与战略配售的投资者定向配售（以下简称"战略配售"）、 网下向符合条件的投资者询价配售（以下简称"网下发行"）、网上向持有上海市 场非限售 A 股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行（以下简 称"网上发行"）相结合的方式进行。 发行人与保荐人（主承销商）根据初步询价结果，综合评估公司合理投资价 值、可比公司二级市场估值水平、所属行业二级市场估值水平等方面，充分 ...

重庆西山科技股份有限公司 首次公开发行股票并在科创板上市 发行公告 保荐人（主承销商）：东方证券承销保荐有限公司 重要提示 重庆西山科技股份有限公司（以下简称"西山科技"、"发行人"或"公司"）根 据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"、"证监会"）颁布的《证券 发行与承销管理办法》（证监会令〔第 208 号〕）（以下简称"《承销办法》"）、《首 次公开发行股票注册管理办法》（证监会令〔第 205 号〕），上海证券交易所（以 下简称"上交所"）颁布的《上海证券交易所首次公开发行证券发行与承销业务实 施细则》（上证发〔2023〕33 号）（以下简称"《首发承销实施细则》"）、《上海市 场首次公开发行股票网上发行实施细则（2023 年修订）》（上证发〔2023〕35 号） （以下简称"《网上发行实施细则》"）、《上海市场首次公开发行股票网下发行实 施细则（2023 年修订）》（上证发〔2023〕36 号）（以下简称"《网下发行实施细 则》"），中国证券业协会颁布的《首次公开发行证券承销业务规则》（中证协发 〔2023〕18 号）（以下简称"《承销规则》"）以及《首次公开发行证券网下投资 者管理规则》和《 ...