科创板上市公司独立董事候选人声明与承诺 本人李斌,已充分了解并同意由提名人广州慧智微电子股份 有限公司董事会提名为广州慧智微电子股份有限公司第二届董 事会独立董事候选人。本人公开声明,本人具备独立董事任职资 格,保证不存在任何影响本人担任广州慧智微电子股份有限公司 独立董事独立性的关系,具体声明并承诺如下: 一、本人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行 政法规、部门规章及其他规范性文件,具有五年以上法律、经济 会计、财务、管理等履行独立董事职责所必需的工作经验。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及 公司规章的要求: (一)《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规 定: (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定(如适用): (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和上海证 券交易所自律监管规则有关独立董事任职资格和条件的相关规 定: (四)中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部 辞去公职或者退(离)休后担任上市公司、基金管理公司独立董 事、独立监事的通知》的规定(如适用); (五)中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企 业兼职（任职）问题的意 ...

公司基本信息 - 公司于2023年3月2日注册，5月16日在科创板上市[6] - 注册资本为人民币45991.2548万元[7] - 股票每股面值为人民币1.00元[15] 股份相关 - 首次发行人民币普通股5430.05万股[6] - 现时股份总数为459,912,548股[19] - 各发起人合计认购股份数为86,185,776股，占比100%[19] 发起人认购情况 - 李阳认购股份814.53万股，持股比例9.4509%[16] - GZPA Holding Limited认购股份562.8321万股，持股比例6.5305%[16] - 郭耀辉认购股份463.397万股，持股比例5.3767%[16] 股份发行与转让限制 - 公开发行股份前已发行股份，上市交易之日起1年内不得转让[29] - 董事等任职期间每年转让股份不得超所持总数25%，上市交易之日起1年内及离职后半年内不得转让[29] 股东权利与义务 - 连续180日以上单独或合计持有3%以上股份股东可查阅会计账簿等[36] - 股东对决议有异议可请求法院认定无效或撤销[38] 公司决策相关 - 董事会可三年内决定发行不超已发行股份50%的股份[22] - 股东会授权董事会决定发行新股，决议需全体董事三分之二以上通过[22] 公司收购与减资 - 公司收购本公司股份合计不得超已发行股份总额10%，应三年内转让或注销[25] - 公司减少注册资本应按规定程序办理[24] 股东会相关 - 年度股东会每年召开1次，应于上一会计年度结束后6个月内举行[52] - 董事人数不足规定人数2/3等情形发生时，2个月内召开临时股东会[52] 股东会决议 - 普通决议需出席股东所持表决权过半数通过，特别决议需2/3以上通过[76] - 公司一年内购买、出售重大资产或担保金额超最近一期经审计总资产30%需特别决议通过[78] 董事会相关 - 董事会由6名董事组成，包括2名独立董事、1名职工代表董事[106] - 董事会每年至少召开两次会议，需提前10日书面通知[117] 监事会相关 - 监事会由3名监事组成，含2名股东代表和1名职工代表[149] - 监事会每6个月至少召开一次会议[151] 财务与利润分配 - 公司在会计年度结束4个月内披露年报，上半年结束2个月内披露中期报告[156] - 分配当年税后利润时，提取10%列入法定公积金，累计额达注册资本50%以上可不提取[156] 利润分配比例 - 单一年度现金分配利润不少于可分配利润的10%[164] - 成熟期无重大资金支出安排，现金分红比例最低80%[165] 子公司分红 - 子公司每年现金分红不少于可分配利润的10%[167] 公司合并与分立 - 公司与其持股90%以上的公司合并，被合并公司不需经股东会决议[188] - 公司合并应自决议日起10日内通知债权人，30日内公告[189]

关联交易审议披露规则 - 与关联自然人成交金额30万元以上交易需董事会审议并披露[13] - 与关联法人成交金额占公司最近一期经审计总资产或市值0.1%以上且超300万元交易需董事会审议并披露[13] - 交易金额占公司最近一期经审计总资产或市值1%以上且超3000万元交易需提交股东会审议[13] 报告期限要求 - 经审计财务报告截止日距审计报告使用日不得超6个月，评估报告评估基准日距评估报告使用日不得超1年[13] 日常关联交易规定 - 日常关联交易可按类别预计年度金额，实际超出需重新履行程序并披露[14] - 公司年度报告和半年度报告应分类汇总披露日常关联交易[15] - 日常关联交易协议期限超3年，每3年重新履行审议程序和披露义务[15] 担保相关规定 - 公司为关联人提供担保，需董事会审议通过后提交股东会审议[15] - 公司为控股股东等提供担保，对方应提供反担保[15] 关联人信息管理 - 公司持股5%以上股东等应及时申报关联人变更情况，董事会秘书更新关联人名单[23] 关联交易表决规则 - 董事会对关联交易表决，过半数无关联关系董事出席可举行，决议须无关联关系董事过半数通过，无关联董事不足3人提交股东会审议[20] - 股东会审议关联交易，关联事项普通决议需非关联股东有表决权股份数过半数通过，特别决议需2/3以上通过[21] 资金往来监督 - 公司监事、独立董事至少每季度查阅一次公司与关联人资金往来情况[27] 子公司关联交易规定 - 由公司控制或持有50%以上股份的子公司发生关联交易，视同公司行为[29]

科创板上市公司独立董事提名人声明与承 谁 提名人广州慧智微电子股份有限公司董事会,现提名李斌为 广州慧智微申寻股份有限公司第二届董事会独立董事候选人,并 已充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部 兼职、有无重大失信等不良记录等情况。被提名人已书面同意出 任 广 州 慧 智 微 电 子 股 份 有 限 公 司 第 二 届 董 事 会 独 立 董 事 候 选 人 （参见该独立董事候选人声明）。提名人认为,被提名人具备独 立董事任职资格,与广州慧智微电子股份有限公司之间不存在任 何影响其独立性的关系,具体声明并承诺如下: 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、 行政法规、规章及其他规范性文件,具有五年以上法律、经济、 会计、财务、管理等履行独立董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训 证明材料(如有)。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章 的要求: (一)《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规 定: (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定(如适用): (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海 ...

监事会构成 - 监事会由3名监事组成，2名股东监事由股东会选举，1名职工监事由员工代表大会推举，任期三年可连选连任[4] 监事会运作 - 设主席一名，由全体监事过半数选举产生，不能履职时过半数监事推举一人召集主持会议[4] - 定期会议每6个月召开一次，提前10日书面通知；临时会议提前3日书面或口头通知[8] - 监事提议召开临时会议，主席3日内发出通知[9] - 主席收到议案后5个工作日内审查[12] 会议要求 - 会议需全体监事过半数出席方可举行，决议须经全体监事过半数通过[15] 其他规定 - 监事补选应在60日内完成[4] - 过半数监事对董事会决议有异议，监事会有权建议复议[17] - 会议资料保存期限为十年以上[22] - 本规则经股东会审议通过并实施，修改时亦同[27]

独立董事任职资格 - 需有五年以上法律、经济等工作经验[1] - 特定股东及亲属不具独立性[2] - 近36个月受处罚人员不得担任[3] 独立董事其他要求 - 兼任境内上市公司不超三家[5] - 在公司连续任职不超六年[5] 候选人情况 - 具备会计学副教授职称及博士学位[5] - 已参加培训获相关证明[5] - 通过公司第一届董事会提名委员会资格审查[5]

广州慧智微电子股份有限公司 董事会议事规则 第三条 董事按规定参加董事会会议是履行董事职责的基本方式。 第四条 董事会设立审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会、战略委 员会。每个专门委员会由 3 名董事会成员组成，审计委员会的召集人是会计专业 人士。董事会各专门委员会的人员构成和任免、职责、议事规则由董事会制定各 专门委员会工作制度予以规定。 第五条 董事会下设董事会办公室为董事会的日常办事机构。董事会办公室负 责公司股东会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料的管理，处理董 事会的日常事务。 第二章 董事会的职权 第六条 董事会对股东会负责，行使下列职权： 1 （一）召集股东会，并向股东会报告工作； （二）执行股东会的决议； （三）决定公司的经营计划和投资方案； （四）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案； （五）制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或其他证券及上市方案； 第一章 总 则 第一条 为规范广州慧智微电子股份有限公司（以下简称"公司"）董事会 的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会科学决 策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 ...

第一条 为了规范广州慧智微电子股份有限公司（以下简称"公司"）的信息 披露行为，加强信息披露事务管理，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和 国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《上海证 券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）等法律、法规、 规范性文件及《广州慧智微电子股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）， 制定本制度。 广州慧智微电子股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 基本原则 披露未来经营和财务状况等预测性信息的，应当合理、谨慎、客观。 第七条 公司和相关信息披露义务人披露信息，应当内容完整，充分披露对 公司有重大影响的信息，揭示可能产生的重大风险，不得有选择地披露部分信息， 不得有重大遗漏。 第二条 本制度所称"信息"是指达到法律、法规、中国证券监督管理委会 （以下简称"中国证监会"）、上海证券交易所（以下简称"上交所"）规定的关 于上市公司信息披露标准要求的，将可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生 重大影响或对投资决策有较大影响的事项。本制度所称"披露"系指在规定的时 间内、在规定的媒体上、以规定的方式向社会公众公布前述的信息，并按 ...

独立董事提名 - 公司董事会提名洪昀为第二届董事会独立董事候选人[1] 任职资格 - 被提名人不得直接或间接持有公司已发行股份1%以上等多项条件[2][3] 被提名人情况 - 具备会计学专业副教授职称及博士学位，已通过资格审查[5]

第三次行权结果暨股份变动的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 证券代码：688512 证券简称：慧智微 公告编号：2024-020 广州慧智微电子股份有限公司 关于2021年股票期权激励计划第一个行权期 一、本次股票期权行权的决策程序及相关信息披露 2021年3月29日，广州慧智微电子有限公司（下称"慧智有限"）做出董事会 决议，为了达到对核心员工的激励并吸引优秀人才加盟，公司董事会审议通过期权 激励方案：期权预留总额550万份，对应行权后550万元注册资本，可行权时间为公 司上市后，若公司行权前发生资本公积转增股本、净资产折股、派发股票红利、股 份拆细或缩股、配股、派息等事宜的，则预留期权份数及对应的行权后可取得注册 资本数量将相应调整；期权行权价格为4元/注册资本。 慧智有限整体变更设立股份公司后，公司按照《上海证券交易所科创板股票发 行上市审核问答》的规定，对于期权激励计划的相关事宜进行了审议，并制定了完 整的激励计划、考核管理办法等文件。 2021年9月20日，公司召开第一届董事会 ...