2024 年度独立董事述职报告 本人洪昀，作为广州慧智微电子股份有限公司（以下简称"公司"） 的独立董事，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上海证券交易 所科创板股票上市规则》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规及《公 司章程》《独立董事工作制度》等规定，本着独立、客观、公正的原则， 以恪尽职守、勤勉尽责的工作态度，依法依规认真行使独立董事职权，及 时了解公司经营信息，全面关注公司发展状况，出席了任期内召开的股东 大会、董事会和董事会专门委员会，忠实履行了独立董事应尽的职责，较 好发挥了独立董事的职能作用，切实维护公司和股东，特别是中小投资者 的合法权益。现将本人 2024 年度任期内履职情况报告如下： 广州慧智微电子股份有限公司 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景及兼职情况 洪昀先生，独立董事，中国国籍，无境外永久居留权，1984 年出生， 毕业于上海财经大学，会计学博士学位。2013 年 6 月至 2014 年 5 月任职于 中国工商银行上海分行，2014 年 5 月至 2020 年 7 月任职于湖南大学工商管 ...

主要会计数据和财务指标 - 基本每股收益为-0.96元，较上年下降1.05% [1] - 每股净资产为0元，较上年下降100%，主要因净资产大幅减少 [1] - 每股公积金为5.96元，较上年增长1.36% [1] - 每股未分配利润为-3.04元，较上年下降44.08% [1] - 营业收入为5.24亿元，较上年下降5.07% [1] - 净利润为-4.38亿元，较上年下降7.09% [1] - 净资产收益率为-22.05%，较上年下降1.71个百分点 [1] 前10名无限售条件股东持股情况 - 前十大流通股东累计持有10196.72万股，占流通股比33.96%，较上期减少1439.57万股 [2] - 国家集成电路产业投资基金二期持股2602.84万股（占比8.67%），持股未变 [3] - GZPA Holding Limited持股1540.63万股（占比5.13%），减持405.71万股 [3] - VERTEX LEGACY CONTINUATION FUND PTE.LTD.新进持股1141.22万股（占比3.80%） [3] - 枣庄慧漪投资减持460.76万股至568.55万股（占比1.89%） [3] - 深圳市红杉瀚辰股权投资和苏州金沙湖创业投资均为新进股东，各持股470.10万股（占比1.57%） [3] - 上期股东VERTEX LEGACY CONTINUATION FUND PTE. LTD.（持股5.77%）、广发信德投资（持股1.85%）、海南峰焱喆股权投资基金（持股1.73%）已退出前十大 [3] 分红送配方案情况 - 本报告期未提出分红送配方案 [4]

担保额度 - 公司预计为上海尚睿提供不超500万美元（折合3,603.30万元）担保额度[2] - 慧智微（香港）拟申请不超800万美元授信，公司拟提供反担保[3,4] - 2025年度对外担保额度预计不超1,300万美元（折合9,368.58万元）[15] 财务数据 - 上海尚睿2024年9月30日净资产 -13,647.26万元，净利润 -8,499.88万元[6,8] - 慧智微（香港）2024年9月30日净资产 -3,400.80万元，营收37,856.20万元，净利润411.58万元[9,10,11] 其他 - 担保及反担保额度授权有效期不超12个月，可循环使用[4] - 截至核查日，公司及子公司对外担保总额1,300万美元，占比分别为4.31%和3.92%[16] - 公司及全资子公司无对外担保逾期和涉诉情况[16] - 保荐人对2025年度对外担保额度预计无异议[17]

担保相关 - 公司拟为上海尚睿提供不超500万美元（折合3,603.30万元）担保额度[3][5] - 慧智微（香港）拟申请不超800万美元授信，公司拟提供反担保[3][6] - 2025年度对外担保额度预计不超1,300万美元（折合9,368.58万元）[16] - 截至披露日，公司及子公司对外担保总额1,300万美元，占比4.31%和3.92%[17] 财务数据 - 上海尚睿2024年9月30日资产6,973.57万元，净资产 -13,647.26万元，净利润 -8,499.88万元[10] - 招行广州分行2024年9月30日资产18,233.19万元，净资产 -3,400.80万元，净利润411.58万元[13] 公司信息 - 上海尚睿成立于2012年，注册资本17,000万元，慧智微持股100%[9] - 慧智微（香港）成立于2017年，注册资本10,000港元，慧智微持股100%[11] 决策情况 - 2025年4月9日董事会审议通过对外担保额度预计议案，无需股东会审议[7]

业绩总结 - 公司近日确认政府补助款项为5933.45万元[3] - 该政府补助为与收益相关的政府补贴[3] - 政府补助未经审计，对2025年度损益影响以审计结果为准[4]

营业总收入变化 - 2024年营业总收入52,398.69万元，较上年同期减少5.08%[4][6] 净利润变化 - 2024年归属于母公司所有者的净利润-43,986.64万元，较上年同期亏损扩大7.68%[6] - 2024年归属于母公司所有者的扣除非经常性损益的净利润-47,508.25万元，较上年同期亏损扩大5.50%[6] 资产相关变化 - 报告期末总资产220,950.90万元，较期初减少7.66%[4][6] 所有者权益相关变化 - 报告期末归属于母公司的所有者权益180,485.98万元，较期初减少16.89%[4][6] 每股净资产变化 - 报告期末归属于母公司所有者的每股净资产3.92元，较期初减少17.82%[5][6] 基本每股收益情况 - 2024年基本每股收益-0.96元，上年同期-0.95元[4] 加权平均净资产收益率变化 - 2024年加权平均净资产收益率-22.13%，较上年减少0.45个百分点[4] 股本变化 - 2024年末股本46,076.25万股，较期初增加1.22%[4] 业绩影响因素 - 行业竞争激烈、降价压力及计提资产减值准备影响公司业绩[7]

股东持股与减持 - GZPA持有公司股份15,406,333股，持股比例3.34%[3] - GZPA拟减持不超2,303,812股，比例不超0.50%[3] - 减持时间为2025/3/4～2025/6/3[3][7] 过往减持情况 - 2024年6月18日，GZPA减持3,049,866股，比例0.67%，价格7.68元/股[6] - 2024年10 - 11月，GZPA减持4,057,085股，比例0.88%，价格10.01 - 14.13元/股[6] 承诺与影响 - GZPA承诺上市十二个月内不转让首发前股份[8] - 本次减持与承诺一致，不影响公司治理和经营[10][12] - 减持无导致公司控制权变更风险[12]

文章核心观点 - 2月12日慧智微收盘价涨停，介绍当日交易公开信息、龙虎榜情况及资金流向 [1] 公司股价及交易情况 - 2月12日慧智微收盘价12.28元，收盘涨停，全天换手率12.19%，振幅20.75%，成交额4.46亿元 [1] - 当日该股因日收盘价涨幅达15%等上榜科创板交易公开信息 [1] 营业部成交情况 - 上榜的前五大买卖营业部合计成交9243.82万元，买入成交额为5035.70万元，卖出成交额为4208.12万元，合计净买入827.58万元 [1] - 第一大买入营业部为国泰君安证券股份有限公司总部，买入金额为1492.18万元 [1] - 第二大买入营业部为国金证券股份有限公司成都东城根街证券营业部，买入金额1203.20万元 [1] - 卖出金额居首的是海通证券股份有限公司北京中关村南大街证券营业部，卖出金额为1270.11万元 [1] 资金流向情况 - 2月12日该股全天主力资金净流入8724.92万元 [1]

2024年业绩预计 - 2024年预计营业收入50,000.00万元到54,000.00万元[4] - 2024年预计归属于母公司所有者的净利润-45,000.00万元到-37,500.00万元[4] - 2024年预计归属于母公司所有者扣除非经常性损益后的净利润-48,500.00万元到-41,000.00万元[4] - 2024年预计资产减值损失5,800.00万元到6,500.00万元[8] 上年同期业绩 - 上年同期营业收入55,202.44万元[6] - 上年同期归属于母公司所有者的净利润为-40,850.65万元[6] - 上年同期归属于母公司所有者扣除非经常性损益后的净利润为-45,031.85万元[6] 业绩影响因素 - 行业竞争激烈，产品毛利空间受挤压致业绩不及预期[7] 应对措施 - 公司通过多举措提升管理效能，降低不利因素影响[8] 数据说明 - 预告数据为初步核算，具体以2024年年度报告为准[10]

期权计划 - 2021年3月29日期权预留总额550万份，行权后对应550万元注册资本，行权价4元/注册资本[3] - 2021年11月30日和12月15日调整后期权计划总额不超2200万份，行权价1元/股[6] - 2023年7月11日注销5名激励对象32万份未行权股票期权[7] - 2024年10月30日注销26.98万份到期未行权股票期权[9] - 截至第一个行权期前，注销32万份后有效期权2168万份，持有对象57人[13] - 第一期授予期权1960万份，行权价1元/股，授予57人[13] - 第二期授予期权142万份，行权价1元/股，授予3人[13] - 第三期授予期权98万份，行权价5元/股，授予7人[13] - 各期授予激励对象共62人[12] - 公司注销2人25.20万份未行权股票期权，累计注销84.18万份[14] - 2021年股票期权激励计划有效期权1290.20万份，激励对象55人[14] 行权情况 - 第一个行权期57名激励对象行权825.62万份股票期权[13] - 2023年9月4日第一个行权期第一次行权，51人行权269.72万股[15] - 2024年6月28日第一个行权期第二次行权，30人行权276.60万股[15] - 2024年7月22日第一个行权期第三次行权，8人行权194.30万股[16] - 2024年9月26日第一个行权期第四次行权，4人行权85.00万股[16] - 第二个可行权期第二期3人可行权42.60万份，占总股本0.09%[22] - 董事副总经理郭耀辉获授292万份，可行权4.8万份，占比30%[25] - 核心技术人员苏强获授116万份，可行权4.8万份，占比30%[25] - 董事高管2人获授408万份，可行权9.6万份，占比30%[25] - 重要岗位人员1人获授110万份，可行权33万份，占比30%[25] 业绩与规定 - 2022年经审计合并报表营收35668.45万元，较2020年同比增长72.07%，业绩考核达标[22] - 激励对象上市后行权认购股票，三年内不减持，期满比照董监高减持规定执行[27] - 公司董高人员任职期间每年转让股份不得超所持总数25%，离职后半年内不得转让[27] 其他 - 监事会认为激励对象行权资格合法有效，同意办理行权手续[28] - 公司将根据行权窗口期统一办理行权及登记手续，以股份变更登记日为行权日[29] - 本次股票行权不会对公司财务状况和经营成果产生重大影响[31] - 律师认为公司本次行权已取得必要批准授权，等待期届满、行权条件成就[32]