国金证券股份有限公司 关于四川天微电子股份有限公司 差异化分红事项的核查意见 国金证券股份有限公司（以下简称"国金证券"或"保荐机构"）作为四川天微 电子股份有限公司（以下简称"天微电子"或"公司"）首次公开发行股票并在科创 板上市及持续督导的保荐机构，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所上市公司自律 监管指引第7号——回购股份》等法规的有关规定，对天微电子2023年年度利润 分配涉及的差异化分红事项（以下简称"本次差异化分红"）进行了核查，具体情 况如下： 一、差异化分红的原因 2022年10月13日，公司召开第一届董事会第十五次会议，审议通过了《关于 以集中竞价交易方式回购公司股份的方案》，同意公司以自有资金通过上海证券 交易所交易系统以集中竞价交易方式回购公司已发行的部分人民币普通股（A股） 股票。回购的股份将在未来适宜时机全部用于员工持股计划或股权激励。回购价 格不超过人民币45元/股（含），回购资金总额不低于人民币3,000万元（含）， 不超过人民币5,000万元（含），回购期限自董事会审议通过本次回购方案之日起 12个月内。 公司于 ...

财务业绩 - 公司2024年半年度预计实现归属于母公司所有者的净利润为138.87万元左右，同比减少94.96%左右[4] - 公司2024年半年度归属于母公司所有者的扣除非经常性损益的净利润为-388.05万元左右，同比减少125.50%左右[5] - 公司2023年上半年利润总额为3,151.93万元，归属于母公司所有者的净利润为2,753.15万元[6] - 公司2023年上半年每股收益为0.1936元[6] 收入情况 - 公司主要产品灭火抑爆系统需求受整车年度任务影响，导致2024年半年度收入大幅度减少[7] 成本费用 - 相较上年同期，公司收到的政府补助减少、研发费用、减值损失等增加导致净利润大幅减少[7]

关于四川天微电子股份有限公司 首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见 国金证券股份有限公司（以下简称"国金证券"或"保荐机构"）作为四川 天微电子股份有限公司（以下简称"天微电子"或"公司"）首次公开发行股票 并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证 券交易所科创板股票上市规则》等有关规定，对天微电子首次公开发行部分限售 股上市流通事项进行了核查，具体情况如下： 一、本次上市流通的限售股类型 国金证券股份有限公司 根据中国证券监督管理委员会于2021年6月8日出具的《关于同意四川天微电 子股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕1969号）， 同意公司首次公开发行股票的注册申请。公司首次向社会公众公开发行人民币普 通股（A股）股票2,000万股，并于2021年7月30日在上海证券交易所科创板上市， 发行完成后总股本为8,000万股，其中有限售条件流通股63,716,734股，无限售条 件流通股16,283,266股。 有限售条件流通股中，首次公开发行网下配售的716,734股限售股已于2022 年2月7日上市流通，具体详见公司于2022年1月22日在上海证 ...

证券代码：688511 证券简称：天微电子 公告编号：2024-035 四川天微电子股份有限公司 首次公开发行部分限售股上市流通公告 本公司董事会及除董事长巨万里先生外董事会全体成员保证本公告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完 整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次股票上市类型为首发限售股份；股票认购方式为网下，上市股数为 38,207,741 股。 本次股票上市流通总数为 38,207,741 股。 本次股票上市流通日期为 2024 年 7 月 31 日。 一、本次上市流通的限售股类型 根据中国证券监督管理委员会于 2021 年 6 月 8 日出具的《关于同意四川天微 电子股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕1969 号）， 同意公司首次公开发行股票的注册申请。公司首次向社会公众公开发行人民币普 通股（A 股）股票 2,000 万股，并于 2021 年 7 月 30 日在上海证券交易所科创板上 市，发行完成后总股本为 8,000 万股，其中有限售条件流通股 63,716,734 股，无限 售条件流通股 16,283,266 股。 ...

增持计划 - 张超、侯光莉、杨芹芹拟6个月内增持，金额120 - 240万元[2] - 张超拟增持100 - 200万元，侯光莉、杨芹芹拟增持10 - 20万元[5] 增持前持股情况 - 张超直接持股4,989,713股占6.24%，间接持股217,647股占0.27%[4] - 侯光莉直接持股17,678股占0.02%[4] - 杨芹芹直接持股15,151股占0.02%[4] 其他 - 不设增持价格区间，择机实施[5] - 承诺增持期间及完成后6个月不减持、不内幕交易[7] - 计划可能因市场因素延迟或无法完成[8]

| 姓名 | 职务 | 直接持股 | 直接持 股比例 | 间接持股数 | 间接持股 | 持股来源 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 数量（股） | （%） | 量（股） | 比例（%） | | | 杨芹芹 | 董事会秘书 | 15,151 | 0.02 | - | - | 股权激励 | | | | | | | | 获得 | 一、持股情况 本公司董事会及除董事长巨万里先生外董事会全体成员保证本公告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完 整性依法承担法律责任。 四川天微电子股份有限公司（以下简称"公司"）收到董事兼总经理张超先生、 董事兼副总经理陈从禹先生、财务总监侯光莉女士、董事会秘书杨芹芹女士发出 的《关于不减持公司股份的承诺函》，基于对公司未来持续稳定发展的信心以及 对公司股票长期投资价值的认可，为支持公司持续、稳定、健康发展，同时为增 强广大投资者信心，切实维护投资者权益和资本市场的稳定，张超先生、陈从禹 先生、侯光莉女士、杨芹芹女士自愿承诺自 2024 年 7 月 2 日起 12 个月内不转让 ...

证券代码：688511 证券简称：天微电子 公告编号：2024-032 四川天微电子股份有限公司 关于公司重大事项的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 四川天微电子股份有限公司 董事会 2024 年 6 月 30 日 四川天微电子股份有限公司（以下简称"公司"）于近日收到国家某监察委 员会出具的《立案通知书》和董事长巨万里先生家属的通知，巨万里先生家属收 到国家某监察委员会出具的《立案通知书》和《留置通知书》，公司实际控制人、 董事长巨万里先生被立案调查和实施留置。 巨万里先生在留置期间暂时无法履行董事长职责。根据相关法律法规及《公 司章程》第一百一十四条规定，董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数 以上董事共同推举一名董事履行职务。现经公司董事会过半数董事一致同意，在 巨万里先生不能履行董事长职责期间，由公司董事兼总经理张超先生代为履行公 司董事长的相关职责，以及代为履行公司董事会专门委员会委员职责。 公司拥有完善的治理及内部控制机制，已对相关事项做了妥善安排，公司及 子公司生产经营情况一切正常。截至本 ...

证券代码：688511 证券简称：天微电子 公告编号：2024-031 四川天微电子股份有限公司 5、评估机构：四川省软件行业协会 6、发证机构：中国软件行业协会 二、对公司的影响 关于公司取得《软件企业证书》的自愿披露公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 近日，四川天微电子股份有限公司（以下简称"公司"）收到了中国软件行业协会 批准下发的《软件企业证书》，具体情况如下： 一、取得《软件企业证书》的情况 1、公司名称：四川天微电子股份有限公司 2、证书编号：川 RQ-2022-0115 3、发证日期：2024 年 6 月 30 日 4、有效期：一年 经四川省软件行业协会评估，公司符合《软件企业评估标准》（T/SIA002-2019）， 被评估为软件企业。根据国家相关政策，软件企业经认定后，公司将依照法定程序向主 管税务机关申请享受有关税收优惠，但是否能够享受税收优惠将以主管税务机关核定为 准。 《软件企业证书》的取得，将对公司未来发展产生积极作用，但不会对公司 2024 年度财务状况和经营业绩产生重大影响。 ...

报告公司投资评级 公司首次覆盖给予"买入"评级。[60] 报告的核心观点 灭火抑爆产业研发深耕不辍，核心产品性能不断提升 - 公司深耕高速自动灭火抑爆系统领域，长期致力于高位领域电子防护 [6][7] - 灭火抑爆系统壁垒显著，公司注重核心技术转化竞争实力突出 [8][9][10] 主营业务收入持续增长，技术优势赋能产品竞争力 - 公司毛利率水平维持高位，持续研发投入不断改善盈利能力 [17][18][19][20] - 应收与存货规模持续攀升，原材料占存货比达六成 [21][22] - 公司积极推进军用灭火抑爆系统研发，立足客户需求强化研发能力 [23][29] 下游需求景气度向上传导，公司新产品新平台加大扩展力度 - 装甲扩列换装高景气度，防火抑爆系统需求大幅提升 [31][32][33][39][40][41][42][43][45] - 军工电子连续维持高增长，电子元器件国产化替代亟待提高 [50][51][52] - 三防系统产品前景广阔，公司已进入研产轨道 [53][54][55][56][57] 根据相关目录分别进行总结 灭火抑爆产业研发深耕不辍，核心产品性能不断提升 公司深耕高速自动灭火抑爆系统领域多年，依托多年积累的核心技术、丰富的军工科研生产经验和严格的生产管理，以综合防护领域的核心器件及系统集成为主要发展方向。公司拥有较为完善的科研生产设备、试验检测设备以及配套设施，建立了完整的军工科研生产平台,目前已成为军工整机/总体单位的一级配套商,受到军方用户单位的认可。[6][7][8][9][10] 主营业务收入持续增长，技术优势赋能产品竞争力 2023年公司实现营业收入14048.27万元,较上年同期增长26.84%,归属于母公司所有者的净利润4970.43万元,较上年同期增长10.64%。公司主要产品灭火抑爆系统是整车的分系统,需求受整车的年度任务影响,2023年灭火抑爆系统产品订单增加,因此公司2023年度收入有所增长。公司2018年至2023年期间费用率总体保持稳定,毛利率从55.10%到73.08%逐年稳步递增,主要系公司加强管理、闲置资金理财收益及政府补助等增加所致。[17][18][19][20][21][22][23][29] 下游需求景气度向上传导，公司新产品新平台加大扩展力度 公司灭火抑爆系统下游目标主要是装甲车辆等武器装备,灭火抑爆系统对装备车辆等装备的作战能力、乘员生存能力的提升有着重要作用。我国装甲战车数量仍具增长空间,在装甲车辆的先进性方面,我国仍有极大的发展空间。政策上,我国装备费用占比逐年攀升,装备采购额有望持续提升,下游高景气度有望逐步向上游传导,公司或将受益。公司积极拓展灭火抑爆系统的应用领域,目前已与中国航空工业集团公司下属某研究所签订了《技术开发合同》,开展航空装备火警系统的产品研制。[31][32][33][39][40][41][42][43][45][47][48]

证券代码：688511 证券简称：天微电子 公告编号：2024-027 二、董事会会议审议情况 本次会议以书面投票的表决方式进行表决。经与会董事认真审议，本次会议 审议通过了如下议案： （一）审议通过《关于 2023 年限制性股票激励计划第一类限制性股票第一 个解除限售期解除限售条件成就的议案》 根据《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 《四川天微电子股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）》的有关规定 及公司 2023 年第二次临时股东大会的授权，董事会认为公司 2023 年限制性股票 激励计划第一类限制性股票第一个解除限售期解除限售条件已成就，本次符合解 除限售条件的激励对象共计 4 人，可申请解除限售的第一类限制性股票数量为 346,048 股，约占公司股本总额的 0.4326%。 本议案已经公司第二届董事会薪酬与考核委员会第三次会议审议通过，并同 意提交董事会审议。 表决结果：4 票赞成，0 票反对，0 票弃权，4 票回避，董事巨万里、张超、 陈建、陈从禹为本激励计划的激励对象系关联董事，回避本议案的表决。 四川天微电子股份有限公司 第二届董事会第十次会议决议公 ...