证券代码：688478 证券简称：晶升股份 公告编号：2023-050 南京晶升装备股份有限公司 第二届监事会第一次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 南京晶升装备股份有限公司监事会 南京晶升装备股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第一次会议 于 2023 年 11 月 15 日在公司会议室以现场表决的方式召开。本次会议经全体监 事一致同意豁免通知时限，并已在监事会会议上就豁免通知时限的相关情况做出 说明，与会的各位监事已知悉所议事项的相关必要信息。本次会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。 本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）等 法律、法规、部门规章以及《南京晶升装备股份有限公司公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的有关规定，会议决议合法、有效。 二、 监事会会议审议情况 （一）审议通过《关于选举公司第二届监事会监事会主席的议案》 根据《公司法》《公司章程》《监事会议事规则》等有关规定，公司监事会选 举胡宁先生为公司第二届监事会主席，任期自本次监事 ...

上海市锦天城（南京）律师事务所 法律意见书 上海市锦天城（南京）律师事务所 关于南京晶升装备股份有限公司 2023年第三次临时股东大会的 法律意见书 法律意见书 致：南京晶升装备股份有限公司 上海市锦天城（南京）律师事务所（以下简称"本所"）接受南京晶升装备股 份有限公司（以下简称"公司"）委托，就公司召开2023年第三次临时股东大会（以 下简称"本次股东大会"）的有关事宜，根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称《公司法》）、《上市公司股东大会规则》等有关法律、法规、规范性文件以及 《南京晶升装备股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，出具 本法律意见书。 地址：南京市建邺区江东中路 347 号国金中心一期 27、28 楼 电话：025-68515000 传真：025-68516601 邮编：210019 上海市锦天城（南京）律师事务所 法律意见书 上海市锦天城（南京）律师事务所 关于南京晶升装备股份有限公司 2023年第三次临时股东大会的 为出具本法律意见书，本所及本所律师依据《律师事务所从事证券法律业务管 理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定，严格履行了法 定职责，遵 ...

证券代码：688478 证券简称：晶升股份 公告编号：2023-048 2023 年第三次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有被否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 （一） 股东大会召开的时间：2023 年 11 月 15 日 （二） 股东大会召开的地点：江苏省南京经济技术开发区红枫科技园 B4 栋西侧， 公司会议室 南京晶升装备股份有限公司 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 13 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 13 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 89,438,367 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 89,438,367 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比 | 64.6389 | | 例（%） | | | 普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例（%） | 64.638 ...

证券代码：688478 证券简称：晶升股份 公告编号：2023-049 南京晶升装备股份有限公司 关于完成董事会、监事会换届选举 及聘任高级管理人员、证券事务代表的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 南京晶升装备股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年 11 月 15 日召开 2023 年第三次临时股东大会，选举产生公司第二届董事会董事及第二届监事会 非职工代表监事。非职工代表监事与公司于 2023 年 10 月 30 日召开的职工代表 大会选举产生的职工代表监事，共同组成公司第二届监事会。 同日，公司召开了第二届董事会第一次会议、第二届监事会第一次会议，审 议通过了选举董事长、董事会专门委员会委员及主任委员（召集人）、监事会主 席以及聘任高级管理人员、证券事务代表的相关议案。现将相关情况公告如下： 一、董事会换届选举情况 （一）董事选举情况 2023年11月15日，公司召开了2023年第三次临时股东大会，通过累积投票 制方式选举李辉先生、吴春生先生、张小潞先生、郭顺根先生担任公司第二届 董事会非独立董事 ...

| 公司名称 | 变更前注册地址 | | | | 变更后注册地址 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 南京市江北新区智能制造 | | | | 南京经济技术开发区智芯 | | | 南京晶升半导体科技有限公司 | 产业园（智合园）科创大 | | | 路 | 号红枫科技园 4 | 栋 B3 | | | 道 9 A2 栋 | 号 | 210-16 | 室 | 西侧 | | 除上述注册地址发生变更外，晶升半导体其他工商登记信息未发生变更。 二、变更后的工商登记信息 证券代码：688478 证券简称：晶升股份 公告编号:2023-047 南京晶升装备股份有限公司 关于全资子公司注册地址变更的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 南京晶升装备股份有限公司（以下简称"公司"）全资子公司南京晶升半导 体科技有限公司（以下简称"晶升半导体"）因经营发展需要对其注册地址进行 了变更。近日，晶升半导体已办理完成工商变更登记手续，并取得了南京经济 技术开发区市场监督管理 ...

南京晶升装备股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会会议资料 证券代码：688478 证券简称：晶升股份 南京晶升装备股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会会议资料 2023 年 11 月 南京晶升装备股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会会议资料 南京晶升装备股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会会议须知 为维护全体股东的合法权益，确保南京晶升装备股份有限公司（以下简称 "公司"或"晶升股份"）股东大会正常程序和议事效率，根据《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律法规及《南京晶升装备股份有限公 司章程》《股东大会议事规则》的相关规定，制定以下会议须知，请出席股东大 会的全体人员遵守执行。 一、会议期间，全体出席人员应以维护股东的合法权益、保证股东大会的 正常秩序和议事效率为原则，认真履行法定义务，自觉遵守股东大会纪律，不 得侵犯其他股东的权益，以确保股东大会的正常秩序。 二、为保证股东大会的严肃性和正常秩序，除出席会议的股东（含股东代 理人，下同）、董事、监事、高级管理人员、公司聘请的律师及公司董事会要求 的人员以外，公司有权依法拒绝其他人士入场。为确认出席股东大会的 ...

半导体硅业务进展 - 半导体硅片库存去化调整持续进行，公司与客户保持密切合作并开展技术联合攻关 [2] - 已向中国台湾合晶交付首台硅半导体设备并获复购，证明产品具备与国际品牌竞争实力 [2] - 技术储备将为市场转暖后获取更多订单奠定基础 [2] 碳化硅设备市场动态 - 碳化硅市场处于6寸向8寸过渡阶段，8寸全面替代仍需时间 [2] - 公司可同时提供6寸和8寸碳化硅长晶设备，8寸设备已批量供应市场 [2] - 多家客户进入8寸开发阶段并取得阶段性成果，部分已成功制备8寸碳化硅晶体 [2] - 未来定制化8寸设备将逐步成为主流 [2] 光伏领域布局 - 近期披露3.39亿合同包含控制系统及单晶炉整机订单，交货计划于2023年完成 [2] - 光伏控制系统基于半导体技术延伸，毛利水平较好 [3] - 光伏整机硬件为首次尝试，初期毛利可能不理想，但未来有较大提升空间 [3] 碳化硅行业展望 - 碳化硅爆发期尚未到来，大规模扩产需长期过程 [3] - 设备存在持续迭代升级需求，公司将开发氧化钾、氮化镓等下一代半导体材料设备 [3] - 公司期待借助碳化硅爆发期推动业务快速壮大 [3]

财务表现 - 本报告期营业收入为125,383,199.61元，同比增长87.90%[4] - 归属于上市公司股东的净利润为28,316,791.35元，同比增长72.66%[4] - 扣除非经常性损益后的净利润为18,675,329.90元，同比增长36.07%[5] - 营业收入增长主要系销售规模扩大，批量订单验收量增加所致[8] - 归属于上市公司股东的净利润增长主要系销量和收入增加以及成本管控得力带来的规模效益所致[9] - 基本每股收益和稀释每股收益增长主要系公司整体营业利润及净利润增长所致[12] 公司发展 - 研发投入合计为10,293,126.17元，占营业收入的比例为99.34%[13] - 总资产为1,822,237,869.06元，较上年度末增长198.53%[13] - 公司首次公开发行股票募集资金导致研发投入增加、总资产增加、所有者权益增加[13][14] 资产状况 - 公司财报显示，2023年9月30日的流动资产总额为1,548,539,721.56元，较2022年底增长了293.94%[20] - 非流动资产合计为273,698,147.50元，较去年同期增长26.6%[21] - 公司负债合计为272,099,240.76元，较去年同期增长202.3%[22] 现金流量 - 2023年第三季度公司净利润为4340.45亿元，同比增长127.4%[23] - 经营活动现金流入小计为1515.25亿元，经营活动现金流出小计为2251.36亿元，经营活动现金流量净额为-736.10亿元[26] - 投资活动现金流入小计为621.51亿元，投资活动现金流出小计为1592.08亿元，投资活动现金流量净额为-970.57亿元[27] - 筹资活动现金流入小计为1069.13亿元，筹资活动现金流出小计为59.93亿元，筹资活动现金流量净额为1009.20亿元[27] - 现金及现金等价物净增加额为-3499.70亿元，期末现金及现金等价物余额为6454.79亿元[28]

南京晶升装备股份有限公司 第一届董事会第二十三次会议独立意见 关于第一届董事会第二十三次会议相关事项的独立意见 南京晶升装备股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 30 日召开 第一届董事会第二十三次会议，作为公司的独立董事，我们认真阅读了相关的会 议资料，根据《公司法》《证券法》等法律法规、规范性文件及《南京晶升装备 股份有限公司章程》的有关规定，现对公司第一届董事会第二十三次会议相关事 项发表如下独立意见： 一、关于调整 2023 年限制性股票激励计划授予价格的议案的独立意见 经审阅公司第一届董事会第二十三次会议《关于调整 2023 年限制性股票激 励计划授予价格的议案》，我们认为： 公司本次调整 2023 年限制性股票激励计划授予价格事项是基于公司已实施 的 2023 年半年度权益分派方案进行的调整，符合《上市公司股权激励管理办法》 等法律法规和《激励计划》的相关规定。本次调整事项在公司 2023 年第二次临 时股东大会对公司董事会的授权范围内，已履行了相关的审批程序，调整程序合 法、合规，不存在损害公司及全体股东利益的情形。董事会在审议本次调整事项 时，关联董事已回避表决，审议程序 ...

南京晶升装备股份有限公司 第一届董事会第二十三次会议独立意见 关于第一届董事会第二十三次会议相关事项的独立意见 南京晶升装备股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 30 日召开 第一届董事会第二十三次会议，作为公司的独立董事，我们认真阅读了相关的会 议资料，根据《公司法》《证券法》等法律法规、规范性文件及《南京晶升装备 股份有限公司章程》的有关规定，现对公司第一届董事会第二十三次会议相关事 项发表如下独立意见： 一、关于调整 2023 年限制性股票激励计划授予价格的议案的独立意见 经审阅公司第一届董事会第二十三次会议《关于调整 2023 年限制性股票激 励计划授予价格的议案》，我们认为： 公司本次调整 2023 年限制性股票激励计划授予价格事项是基于公司已实施 的 2023 年半年度权益分派方案进行的调整，符合《上市公司股权激励管理办法》 等法律法规和《激励计划》的相关规定。本次调整事项在公司 2023 年第二次临 时股东大会对公司董事会的授权范围内，已履行了相关的审批程序，调整程序合 法、合规，不存在损害公司及全体股东利益的情形。董事会在审议本次调整事项 时，关联董事已回避表决，审议程序 ...