证券代码：688478 证券简称：晶升股份 公告编号：2024-057 南京晶升装备股份有限公司 第二届董事会第七次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 二、董事会会议审议情况 （一）审议通过《关于公司2024年半年度报告及摘要的议案》 董事会认为：公司2024年半年度报告及摘要的编制和审议程序符合相关法 律、法规及《公司章程》等内部管理制度的规定。报告内容真实、准确、完整 地反映了公司报告期内的经营成果和财务状况，不存在虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏。未发现参与公司2024年半年度报告编制和审议的人员有违反保 密规定的行为。 本议案已经第二届董事会审计委员会第六次会议事先审议通过。 表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。 此议案无需提交股东大会审议。 具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露 的《南京晶升装备股份有限公司2024年半年度报告》及其摘要。 一、董事会会议召开情况 南京晶升装备股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第七次会 议通知已于202 ...

股东大会时间 - 2024年7月15日刊登股东大会通知[8] - 现场会议于7月31日14:30召开[9] - 网络投票交易系统和互联网投票平台有不同投票时间[9] 股东出席情况 - 66人出席和授权出席，持有83,008,093股，占60.6066%[10] - 8人出席现场会议，代表62,967,046股，占45.9741%[10] - 58人通过网络投票，代表20,041,047股，占14.6325%[10] 议案审议与表决 - 审议议案属职权范围，未修改和提出新议案[13] - 采取现场与网络投票结合表决[14] - 全部议案均获通过，第3项为特别决议事项[16]

回购方案 - 首次披露日为2024年2月20日[2] - 实施期限为董事会审议通过之日起12个月内[2] - 预计回购金额5000万元至1亿元[2] - 用途为员工持股计划或股权激励[2] 回购进展 - 累计已回购股数1454117股，占总股本1.0509%[2] - 累计已回购金额43854186.45元[2] - 实际回购价格区间25.11元/股至35.70元/股[2] - 回购价格上限调整为不超过56.20元/股[4] - 截至2024年7月31日进展符合规定[5]

会议信息 - 2024年第一次临时股东大会于7月31日在南京经开区召开[2] - 66名股东和代理人出席，所持表决权占60.6066%[2] - 7名董事、3名监事全出席，董秘出席，其他高管列席[4] 议案表决 - 三议案同意票占比均超99%，两普通、一特别决议通过[5][6][7][8] - 李辉等股东对议案3回避表决[9] 决议效力 - 律所见证认为股东大会决议合法有效[11]

订单与市场情况 - 公司目前在手订单充足，整体产能利用率保持较高水平，将把握新机遇扩大销售规模 [2] - 硅下游客户开工率稳步提升，公司正与客户沟通新订单 [2] - 碳化硅6英寸向8英寸扩径趋势明确，客户未来扩产集中在8英寸，公司已向多家客户供应8英寸碳化硅长晶设备，正积极洽谈后续批量订单 [2] 市场份额优势 - 碳化硅行业发展中，衬底良率和成本重要，公司产品高度定制化，可根据客户差异化工艺需求提供定制化晶体生长设备 [3] - 公司碳化硅长晶设备机台数量和客户数量处于国内第一梯队，未来将继续提供高定制化产品，提高设备先进性、稳定性与一致性，扩大竞争优势 [3][4] 成本优化措施 - 从设计角度优化与精简设备配置和功能，将定制化做到极致 [5] - 在供应链方面进行国产替代、规模化采购降低采购成本 [5] - 加强内部管理和控制，通过优化治理、提高运营效率和精细化管理降低成本 [5] - 总部生产及研发中心今年正式投入使用，将对降本增效起积极作用 [5] 零部件供应情况 - 公司零部件国产化率较高，不存在进口依赖或单一依赖情形，主要零部件有多个供应商可供选择 [5] - 公司会协助国内供应商提升技术与品质，推动半导体产业链国产化进程加速 [5]

股东大会 - 2024年第一次临时股东大会现场会议7月31日14点30分在江苏省南京经济技术开发区红枫科技园B4栋西侧公司会议室召开[10] - 会议投票方式为现场与网络投票结合，网络投票7月31日，交易系统投票时间9:15 - 9:25、9:30 - 11:30、13:00 - 15:00，互联网投票平台9:15 - 15:00[10] 资金使用 - 公司拟将16000万元超募资金用于永久补充流动资金，占超募资金总额29.62%[13][17] - 公司最近12个月内累计使用超募资金永久补充流动资金不超总额30%[13] 募集资金 - 2023年3月13日公司获准发行3459.1524万股，每股32.52元，募集资金1124916360.48元[14] - 扣除发行费用后，募集资金净额1016303919.39元[14] - 首次公开发行股票募投项目投资总额47620.39万元[16] - 公司超募资金总额54010.00万元[17] 会计师事务所 - 截至2023年12月31日，容诚会计师事务所合伙人179人，注册会计师1395人，745人签署过证券服务业务审计报告[18] - 容诚会计师事务所2023年度收入287224.60万元，审计业务收入274873.42万元，证券期货业务收入149856.80万元[18] - 容诚会计师事务所承担394家上市公司2023年年报审计业务，收费48840.19万元，相同行业审计客户282家[19] - 容诚会计师事务所职业保险累计赔偿限额不低于2亿元[20] - 容诚会计师事务所近三年刑事处罚0次、行政处罚0次、监督管理措施13次、自律监管措施5次、自律处分1次[20] - 3名容诚会计师事务所从业人员近三年受行政处罚各1次，58名受监督管理措施19次、自律监管措施5次和自律处分2次[20] - 公司2023年度审计费用61万元[22] 激励计划 - 公司拟将2023年限制性股票激励计划股票来源由定向发行调整为定向发行及/或从二级市场回购[24] - 激励计划首次授予限制性股票原授予价格每股24.39元[27] - 激励计划首次授予限制性股票调整后授予价格每股23.94元[28] - 授予价格调整内容于2023年10月31日、2024年7月15日披露公告[29] - 调整2023年限制性股票激励计划股票来源议案已通过相关会议审议[30]

激励计划流程 - 2024年7月11日公司审议通过授予预留限制性股票议案[1] - 7月12日披露相关公告并于7月12 - 21日进行10天公示[2] - 2024年7月23日发布公告[8] 激励对象情况 - 激励对象符合条件，监事会无异议[3][6] - 激励对象无违规等不适任情形[4]

回购方案 - 2024年2月19日会议审议通过回购股份方案[4] - 2024年2月20日首次披露回购方案[3] - 预计回购金额5000万元至1亿元[3] 回购进展 - 截至2024年7月16日完成回购[6] - 累计已回购股数1384117股，占总股本1.0003%[3] - 累计已回购金额41872325.86元[3] 其他信息 - 实际回购价格区间25.11元/股至35.70元/股[3] - 回购价格上限调整为不超过56.20元/股[5] - 回购用途为员工持股计划或股权激励[3]

证券代码：688478 证券简称：晶升股份 公告编号：2024-047 南京晶升装备股份有限公司 关于调整2023年限制性股票激励计划 股票来源的公告 南京晶升装备股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 7 月 11 日召开 了第二届董事会第六次会议、第二届监事会第五次会议，审议通过了《关于调 整 2023 年限制性股票激励计划股票来源的议案》，同意公司根据《上市公司股 权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《南京晶升装备股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"《激励计划（草案）》"）的相 关规定，将 2023 年限制性股票激励计划（以下简称"激励计划"或"本激励计 划"）的股票来源由公司向激励对象定向发行的本公司人民币 A 股普通股股票 调整为公司向激励对象定向发行的本公司人民币 A 股普通股股票及/或公司从二 级市场回购的本公司人民币 A 股普通股股票，该事项尚需提交公司股东大会审 议。现将有关事项说明如下： 一、本次激励计划已履行的决策程序和信息披露情况 （一）2023年8月17日，公司召开的第一届董事会第二十一次会议，审议通 过了《关于<南京晶升装备股份有限 ...

1、本次激励计划预留授予所确定的激励对象均不存在《管理办法》第八条 规定的不得成为激励对象的情形： 南京晶升装备股份有限公司 监事会关于公司 2023 年限制性股票激励计划 预留授予激励对象名单的核查意见（截至授予日） 南京晶升装备股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《上 海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《科创板上市 公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》（以下简称"《监管指南 4 号》"）等相关法律、法规及规范性文件和《南京晶升装备股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的规定，对公司 2023 年限制性股票激励计划（以 下简称"本次激励计划"）预留授予激励对象名单（截至授予日）进行了核查， 发表核查意见如下： （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选； （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选； （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其 ...