国元证券股份有限公司 关于恒烁半导体（合肥）股份有限公司 2023年半年度持续督导跟踪报告 国元证券股份有限公司（以下简称"国元证券"、"保荐机构"）作为恒烁半 导体（合肥）股份有限公司（以下简称"恒烁股份"、"公司"）首次公开发行股 票并在科创板上市项目的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》以及《上海证券交易所上市公司自律 监管指引第 11 号——持续督导》等相关规定，负责恒烁股份上市后的持续督导 工作，并出具本半年度持续督导跟踪报告。 | 一、持续督导工作情况 | | --- | | 序号 | 工作内容 | 实施情况 | | --- | --- | --- | | | 建立健全并有效执行持续督导工作制度，并 | 保荐机构已建立健全并有效执行了 | | 1 | 针对具体的持续督导工作制定相应的工作计 | 持续督导制度，并制定了相应的工 | | | 划。 | 作计划。 | | | 根据中国证监会相关规定，在持续督导工作 | 保荐机构已与恒烁股份签订保荐协 | | 2 | 开始前，与上市公司签署持续督导协议，明 | 议，该协议明确了双方在持续督导 | | | 确双 ...

证券代码：688416 证券简称：恒烁股份 公告编号：2023-034 恒烁半导体（合肥）股份有限公司 关于开立理财产品专用结算账户的公告 2、公司董事会授权管理层行使该项投资决策权并签署相关合同文件，包括 但不限于选择优质合作金融机构、明确现金管理金额、期间、选择现金管理产品 品种、签署合同及协议等。公司财务部相关人员将及时分析和跟踪理财产品投向、 项目进展情况，做好资金使用的账务核算工作。如评估发现或判断有不利因素， 将及时采取相应措施，严格控制投资风险。 3、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘 请专业机构进行审计。 4、公司将严格按照中国证监会和上海证券交易所的相关规定，及时履行信 息披露的义务。 （www.sse.com.cn）披露的《恒烁半导体（合肥）股份有限公司关于使用部分 暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2023-029）。 根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管 要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 序号 开户机构 开户名称 资金账号 1 华泰证券股份有限公司合肥 怀宁路证券营业部 恒 ...

恒烁半导体（合肥）股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会 证券代码：688416 证券简称：恒烁股份 恒烁半导体（合肥）股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会 会议资料 恒烁半导体（合肥）股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会会议须知 2023 年 9 月 | 2023 | 年第一次临时股东大会会议须知 2 | | --- | --- | | 2023 | 年第一次临时股东大会会议议程 4 | | 2023 | 年第一次临时股东大会会议议案 6 | | 议案 | 1：《关于补选葛家林先生为公司非独立董事的议案》 6 | 恒烁半导体（合肥）股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会 为了维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证 股东大会的顺利进行，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司股东大会规则》 及《恒烁半导体（合肥）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）《恒 烁半导体（合肥）股份有限公司股东大会议事规则》等相关规定，认真做好召开 股东大会的各项工作，恒烁半导体（合肥）股份有限公司 ...

证券代码：688416 证券简称：恒烁股份 公告编号：2023-028 恒烁半导体（合肥）股份有限公司 关于 2023 年半年度募集资金存放与实际使用情况的 专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集 资金管理和使用的监管要求》和上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引 第1号——规范运作》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关规定，恒 烁半导体（合肥）股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）编制了《2023 半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。具体如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到账时间 经中国证券监督管理委员会《关于同意恒烁半导体（合肥）股份有限公司首 次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕1255 号）同意注册，公司首 次向社会公众发行人民币普通股 2,066.00 万股，每股面值为人民币 1.00 元，发 行价格为人民币 65.11 元/股，募集资金总额为人民币 1,345,172 ...

财务数据 - 公司报告期内实现营业收入15,153.82万元，同比下降43.08%[16][42] - 公司净利润-4,830.10万元，同比下降204.09%[16][42] - 公司扣除非经常性损益的净利润-5,787.81万元，同比下降245.13%[16][42] - 公司基本每股收益为-0.58元，同比下降177.33%[17] - 公司加权平均净资产收益率为-2.90%，同比减少12.74个百分点[17] - 公司研发投入占营业收入的比例为31.08%，同比增加20.74个百分点[17] 产品和技术 - 公司主营业务为存储芯片和MCU芯片研发、设计及销售[25] - 公司NOR Flash产品在制程、电压、功耗、频率、工作温度及产品稳定性方面处于行业主流水平[27] - 公司通用MCU芯片采用55nm超低功耗嵌入式闪存工艺，支持最高主频24MHz，全系统动态功耗低于100μA/MHz[27] - 公司CiNOR存算一体AI推理芯片研发项目预计总投资为12,339万元，本期投入430.53万元[36] - 公司在2023年上半年取得了2项发明专利，新提交了6项发明专利申请，取得了4项集成电路布图设计[32] 市场趋势 - 2022年存储器市场规模为1297.7亿美元，同比下跌15.6%，预计2023年将下滑至840.4亿美元，2024年将恢复至1203.3亿美元[23] - 2021年存储芯片市场规模为1670亿美元，预计2027年将达2630亿元，复合年均增长率达8%[23] - 2026年全球MCU市场规模预计达到272亿美元，复合增长率约为6.7%[24] - 2021年中国MCU市场规模约为72亿美元，2022年增长至82亿美元，预计2023年市场规模达到约85亿美元[24] 公司运营 - 公司2023年上半年受半导体行业周期波动等因素影响，导致业绩大幅下滑[38] - 公司持续加大研发投入，优化产品结构，丰富产品线[38] - 公司2023年上半年实现营业收入15,153.82万元，同比下降43.08%；净利润-4,830.10万元，同比下降204.09%[42] - 公司成功导入和量产了BMS电池系统、火灾报警器、烟雾报警器等新市场，与相关下游客户合作进行测试认证[41]

一、监事会会议召开情况 证券代码：688416 证券简称：恒烁股份 公告编号：2023-027 恒烁半导体（合肥）股份有限公司 第一届监事会第十五次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 恒烁半导体（合肥）股份有限公司（以下简称"公司"）第一届监事会第十五 次会议于 2023 年 8 月 21 日（星期一）在公司会议室以现场结合通讯的方式召开。 会议通知已于 2023 年 8 月 11 日以通讯方式送达各位监事。本次会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。 会议由监事会主席陈梅主持。会议召开符合有关法律、法规、规章和《公司 章程》的规定。出席会议的监事对各项议案进行了认真审议并做出了如下决议： 二、监事会会议审议情况 （1）审议通过《关于 2023 年半年度报告及摘要的议案》 公司 2023 年半年度报告及摘要的编制和审议程序符合相关法律法规和《公司 章程》等内部规章制度的规定，真实、公允的反映了公司 2023 年半年度的财务状 况、经营成果和现金流量。 经表决，3 票同意，0 票反对，0 票弃 ...

重要内容提示： 恒烁半导体（合肥）股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2023 年 8 月 23 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了公司 2023 年半年度报告。为 便于广大投资者更加全面深入地了解公司经营业绩、发展战略等情况，公司定于 2023 年 9 月 1 日（星期五）15:00-16:00 在"价值在线"（www.ir-online.cn）举办 恒烁股份（688416）2023 年半年度业绩说明会，与投资者进行沟通和交流，广泛 听取投资者的意见和建议。 会议召开时间：2023 年 9 月 1 日（星期五）15:00-16:00 会议召开方式：网络互动方式 会议召开地点：价值在线（www.ir-online.cn） 会议问题征集：投资者可于 2023 年 9 月 1 日 12：00 前访问网址 https://eseb.cn/16OwJz3zYWc 或扫描下方小程序码进行会前提问，公司 将通过本次业绩说明会，在信息披露允许范围内就投资者普遍关注的问 题进行回答。 一、说明会类型 证券代码：688416 证券简称：恒烁股份 公告编号：2023-032 恒烁半导体（合肥）股份有限 ...

证券代码：688416 证券简称：恒烁股份 公告编号：2023-033 恒烁半导体（合肥）股份有限公司 关于召开 2023 年第一次临时股东大会的通知 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2023 年第一次临时股东大会 （二） 股东大会召集人：董事会 召开日期时间：2023 年 9 月 8 日 14 点 30 分 召开地点：恒烁半导体（合肥）股份有限公司（合肥市庐阳区天水路与太和 路交口西北庐阳中科大校友企业创新园 11 号楼）会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2023 年 9 月 8 日 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次股东大会审议议案及投票股东类型 至 2023 年 9 月 8 日 股东大会召开日期：2023年9月8日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） ...

证券代码：688416 证券简称：恒烁股份 公告编号：2023-029 恒烁半导体（合肥）股份有限公司 关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 恒烁半导体（合肥）股份有限公司（以下简称"恒烁股份"、"公司"）于 2023 年8月21日召开公司第一届董事会第十九次会议和第一届监事会第十五次会议， 审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意在保 证不影响公司募集资金投资项目正常实施、不影响公司正常生产经营以及确保募 集资金安全的前提下，使用额度不超过人民币 90,000.00 万元（含本数）的部分 暂时闲置募集资金进行现金管理，安全性高、流动性好的投资产品（包括但不限 于协定性存款、结构性存款、定期存款、大额存单、通知存款等）。使用期限自 公司董事会审议通过之日起 12 个月内有效。上述额度在决议有效期内，资金可 以循环滚动使用。 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意恒烁半导体（合肥）股份有限公司首 次公开发行股票注册的批复》（ ...

证券代码：688416 证券简称：恒烁股份 公告编号：2023-031 恒烁半导体（合肥）股份有限公司 关于补选葛家林先生为公司非独立董事的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 恒烁半导体（合肥）股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 6 月 2 日 披露了《关于董事辞职的公告》（公告编号：2023-025），公司股东合肥中安庐 阳创业投资基金合伙企业（有限合伙）提名委派的董事陈玉红先生因个人原因， 申请辞去公司董事职务。 一、关于提名非独立董事候选人的情况 公司于 2023 年 8 月 21 日召开第一届董事会第十九次会议，审议通过了《关 于提名非独立董事候选人的议案》。为保障公司董事会的规范运作，完善公司治 理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 等法律、法规以及《恒烁半导体（合肥）股份有限公司章程》等相关规定，经公 司董事会提名委员会对非独立董事候选人的资格审查，公司董事会同意公司的 5%以上股东合肥中安庐阳创业投资基金合伙企业（有限合伙）提名葛家林先生 为 ...