重庆山外山血液净化技术股份有限公司 募集资金管理制度 重庆山外山血液净化技术股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为规范重庆山外山血液净化技术股份有限公司（以下简 称"公司"）募集资金的使用与管理，提高募集资金使用效益，切实 保护投资者利益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）、《首次公开发行股票注册管理办法》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上 市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律法规和规范 性文件以及《公司章程》的规定，结合公司实际情况，制订本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过向不特定对象发行证 券（包括首次公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发 行分离交易的可转换公司债券等）以及向特定对象发行证券募集的资 金，但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。 第三条 公司董事、监事和高级管理人员应当勤勉尽责，督促公 司规范使用募集资金，自觉维护公司募集资金安全，不得参与、协助 或纵容公司擅自或变相改变募集资金用途。 公司董事会应当对募集资金投资项目（以下简称"募投项目"） 的可行性进行充 ...

证券代码：688410 证券简称：山外山 公告编号：2023-074 重庆山外山血液净化技术股份有限公司 关于召开 2023 年第五次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2023 年第五次临时股东大会 召开日期时间：2023 年 12 月 15 日 14 点 00 分 召开地点：重庆市两江新区慈济路 1 号 8 楼会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2023 年 12 月 15 日 至 2023 年 12 月 15 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 股东大会召开日期：2023年12月15日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） 现场会议召开的日期、 ...

重庆山外山血液净化技术股份有限公司 会计师事务所选聘制度 重庆山外山血液净化技术股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总 则 第一条 为规范重庆山外山血液净化技术股份有限公司（以下简 称"公司"）选聘（含续聘、改聘，下同）会计师事务所的行为，切 实维护股东利益，提高审计工作和财务信息的质量，依据《中华人民 共和国公司法》、《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》、 《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上 市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规、规范性文件 和《重庆山外山血液净化技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司聘任会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出 具审计报告的行为，应当遵照本制度履行选聘程序。聘任会计师事务 所从事除财务会计报告审计之外的其他法定审计业务，可比照本制度 执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应当经董事会审计委员会（以下简 称"审计委员会"）审议同意后，提交董事会审议，并由股东大会决定。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得在公司董事会、股东大会 审议前，向公司指定 ...

重庆山外山血液净化技术股份有限公司 对外担保管理办法 第一章 总则 重庆山外山血液净化技术股份有限公司 对外担保管理办法 第一条 为加强重庆山外山血液净化技术股份有限公司（以下简 称"公司"）的对外担保管理，规范公司担保行为，控制和降低担保 风险，保证公司资产安全，根据《中华人民共和国公司法》、《中华 人民共和国证券法》、《中华人民共和国民法典》（下简称"《民法 典》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称《上 市规则》）、《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对 外担保的监管要求》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指 引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规、规范性文件及《重庆山 外山血液净化技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 等有关规定，并结合公司的实际情况，制定本办法。 第二条 本办法所述的对外担保是指公司以自有资产或信誉为其 他单位或个人提供的保证、资产抵押、质押以及其他担保事宜，包括 公司对控股子公司（如有）的担保。具体种类包括借款担保、银行开 立信用证和银行承兑汇票担保、开具保函的担保等。 第三条 公司为他人提供担保应当遵循平等、自愿、公平、诚信、 ...

证券代码：688410 证券简称：山外山 公告编号：2023-073 重庆山外山血液净化技术股份有限公司 关于修订《公司章程》及修订并新增部分制度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重庆山外山血液净化技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 11 月 29 日召开第三届董事会第六次会议，审议通过了《关于修订<公司章程>并办 理工商变更登记的议案》、《关于修订<股东大会议事规则>的议案》、《关于修 订<董事会议事规则>的议案》、《关于修订<独立董事工作制度>的议案》、《关 于修订<对外担保管理办法>的议案》、《关于修订<对外投资管理办法>的议案》、 《关于修订<关联交易管理办法>的议案》、《关于修订<募集资金管理制度>的议 案》、《关于新增<会计师事务所选聘制度>的议案》、《关于修订公司部分治理 制度的议案》等议案。具体情况如下： 一、修订《公司章程》的具体情况 为进一步完善公司治理结构，提升公司规范运作水平，根据《上市公司独立 董事管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 ...

重庆山外山血液净化技术股份有限公司 股东大会议事规则 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会。公司 全体董事应当勤勉尽责，确保股东大会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东大会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围 内行使职权。 第四条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东 大会每年召开一次，应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。临 时股东大会不定期召开，下列情形之一的，公司在事实发生之日起 2 个月以内召开临时股东大会： （一）董事人数不足《公司法》规定人数或者《公司章程》所定 人数的 2/3 时； 重庆山外山血液净化技术股份有限公司 股东大会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范重庆山外山血液净化技术股份有限公司（以下简 称"公司"）行为，保证股东大会依法行使职权，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》、《上市公司股东大会规 则》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创 板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》以及《重庆山外山血 液净化技术股份有限公司章程 ...

重庆山外山血液净化技术股份有限公司 投资者关系管理办法 重庆山外山血液净化技术股份有限公司 投资者关系管理办法 第一章 总则 第一条 为完善重庆山外山血液净化技术股份有限公司(以下简 称公司)治理结构，规范公司投资者关系管理工作，加强公司与投资 者和潜在投资者(以下简称"投资者")之间的信息沟通，切实保护投 资者特别是广大社会公众投资者的合法权益，根据《中华人民共和国 公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司投资者关系管理工作 指引》等法律、法规、规范性文件及《重庆山外山血液净化技术股份 有限公司章程》及相关规定，结合公司实际情况，特制定本办法。 第二条 投资者关系管理工作是指公司通过便利股东权利行使、 信息披露、互动交流和诉求处理等工作，加强与投资者之间的沟通， 增进投资者对公司的了解和认同，以提升公司治理水平和公司整体价 值，实现尊重投资者、回报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 投资者关系活动的主要形式包括但不限于:业绩说明会、 股东大会、公司网站、公司在上海证券交易所"上证e互动"网络平 台、一对一沟通、邮寄资料、解答电话咨询、现场参观、分析师会议 和路演等。 第四条 公司应当重视和加强 ...

第一章 总则 重庆山外山血液净化技术股份有限公司 独立董事工作制度 重庆山外山血液净化技术股份有限公司 独立董事工作制度 第一条 为进一步完善重庆山外山血液净化技术股份有限公司 （以下简称"公司"）治理结构，促进公司规范运作，充分发挥独立 董事制度的作用，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》、 《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《上 海证券交易所科创板股票上市规则》和《重庆山外山血液净化技术股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，制订 本制度。 第二条 本制度所指独立董事是指不在公司担任除董事外的其他 职务，并与公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害 关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。 第四条 独立董事应当按照相关法律法规、《公司章程》和本制 度的要求，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专 业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东的合法权益。 第五条 独立董事应当独立履行职责，不受公司主要股东、实际 ...

重庆山外山血液净化技术股份有限公司 信息披露管理办法 重庆山外山血液净化技术股份有限公司 信息披露管理办法 第一章 总则 第一条为进一步规范重庆山外山血液净化技术股份有限公司（以 下简称"公司"）的信息披露行为，保护投资者合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》、 《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"） 等法律、法规、规范性文件及《重庆山外山血液净化技术股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本办法。 第二条本办法所称"信息"，是指对公司股票及其衍生品种交易 价格已经或可能产生较大影响或影响投资者决策的信息，以及其他相 关法律、行政法规、部门规章和证券监管部门要求披露的信息。 本制度所称"披露"，是指公司或相关信息披露义务人按法律法 规、部门规章、规范性文件、《上市规则》及上海证券交易所（以下 简称"上交所"）其他规定在上交所网站和其他指定媒体上公告信息。 第三条信息披露管理办法由公司董事会负责实施，公司董事长为 实施本办法的第一责任人，董事会秘书是具 ...

重庆山外山血液净化技术股份有限公司 董事会议事规则 重庆山外山血液净化技术股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总 则 第一条 为了进一步规范重庆山外山血液净化技术股份有限公司 （以下简称"公司"）董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董 事会有效地履行其职责，提高董事会规范运作和科学决策水平，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和 国证券法》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所科创板股票上市 规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规 范运作》等法律、法规、规范性文件和《重庆山外山血液净化技术股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司的实 际情况，制订本规则。 第二条 公司依法设立董事会。董事会是公司的经营决策机构，执 行股东大会的决议，对股东大会负责，依照《公司法》等法律、行政 法规和《公司章程》的规定行使职权。 第二章 董事会的构成及职权 第三条 董事会由 9 名董事组成，其中独立董事 3 名。 1 第四条 董事会行使下列职权： （一）召集股东大会，并向股东大会报告工作； （二）执行股东大会的决议； （三）决定公司的经营 ...