股票期权激励计划 - 2021年激励计划授予1600万份股票期权，首次授予1438万份给334人，行权价21元/份[2][3] - 2022年向58人授予预留部分162万份，行权价21元/份[6] - 2022 - 2024年多次调整行权价格，最终为20.304元/份[7][8][12] - 2022 - 2024年多次取消离职对象资格并注销期权[7][8][10][11][13] - 2024年10月14日注销首次授予第二个行权期未行权期权3060115份[13] - 截至2024年10月13日，各行权期行权情况[17] - 2021年首次授予第三个行权期可行权条件成就，等待期2024年10月10日届满[19] - 符合行权条件220人，可行权419.8万份，占总股本约0.98%[22] - 行权有效日期2024年10月11日 - 2025年10月10日[24] 业绩数据 - 2023年公司营收较2020年增长率106.87%，净利润增长率133.20%[20] 人员与行权情况 - 董事等已获授88万份，可行权35.2万份，占比40%[27] - 其他激励对象已获授961.5万份，可行权384.6万份，占比40%[27] - 激励对象总计已获授1049.5万份，可行权419.8万份，占比40%[27] 其他 - 公司用Black - Scholes模型计算期权公允价值[30] - 监事会同意220人在规定行权期内自主行权[31] - 法律意见书认为行权条件已成就[32]

激励计划调整 - 注销2021年股票期权激励计划首次授予部分未行权股票期权3,060,115份[3] - 取消2021年27名、2023年23名离职激励对象资格并注销对应未行权期权[3][4] 行权情况 - 2021年激励计划第三个行权期220名对象可行权419.80万份[5] - 2023年激励计划第一个行权期165名对象可行权210.00万份[6] 议案表决 - 相关注销议案表决3票同意、0票反对、0票弃权、6票回避[4] - 2021年第三个行权期议案表决3票同意、0票反对、0票弃权、6票回避[5] - 2023年第一个行权期议案表决9票同意、0票反对、0票弃权[7]

2021年股票期权激励计划 - 第三个行权期行权数量419.80万份[2] - 行权人数220人[3] - 行权价格20.304元/份[4] - 可行权数量占比40%[7] - 行权有效日期2024年10月11日 - 2025年10月10日[6] 2023年股票期权激励计划 - 第一个行权期行权数量210.00万份[10] - 行权人数165人[10] - 行权价格20.719元/份[11] - 可行权数量占比30%[14] - 行权有效日期2024年9月12日 - 2025年9月11日[13]

北京市中伦（深圳）律师事务所 关于深圳普门科技股份有限公司 2021 年及 2023 年股票期权激励计划相关事项的 法律意见书 二〇二四年十月 北京市中伦（深圳）律师事务所 关于深圳普门科技股份有限公司 2021 年及 2023 年股票期权激励计划相关事项的 法律意见书 致：深圳普门科技股份有限公司 北京市中伦（深圳）律师事务所接受深圳普门科技股份有限公司（以下简称 "普门科技"或"公司"）的委托，担任普门科技实施 2021 年股票期权激励计划、 2023 年股票期权激励计划相关事宜的专项法律顾问。本所律师根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下 简称"《证券法》"）、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"） 发布的《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《上海 证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律、法规、规范性文件和《深圳普门 科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《深圳普门科技股份 有限公司 2021 年股票期权激励计划（草案）》（以下简称"《2021 年激励计划 （草案）》"）、《深圳普门科技股份有限公司 202 ...

新产品和新技术研发 - 公司医用升温毯获欧盟MDR认证证书[1] - 认证签批时间为2024 - 10 - 10，到期时间为2028 - 1 - 1[3] 未来展望 - 产品通过认证利于海外市场推广销售[1] - 实际销售取决于未来市场推广效果[2] - 无法预测对未来经营业绩具体影响[2]

激励计划行权情况 - 2021年首次授予第二个行权期可行权3,502,500份，2024年7 - 9月行权9,272股，占比0.26%，截至9月30日累计行权395,717股，占比11.30%[2] - 2021年预留授予第二个行权期可行权682,500份，2024年7 - 9月行权0股，占比0%，截至9月30日累计行权10股，占比0.001%[2] - 2022年首次授予第二个行权期可行权3,480,000份，2024年7 - 9月行权0股，占比0%，截至9月30日累计行权5,000股，占比0.14%[3] - 2024年第三季度激励对象总计可行权金额为1167.5万美元，行权数量为9272股，占比0.26%[24] - 2021、2022年激励计划2024年第三季度合计行权且完成登记的股票上市流通数量为9272股[31] 行权价格调整 - 2021年激励计划行权价格由21.00元/股调为20.822元/股，后又调为20.585元/股，再调为20.304元/份[8][10][15] - 2022年激励计划首次授予行权价格由20.00元/股调为19.822元/股，后调为19.585元/股，再调为19.304元/份[18][20][21] 期权注销情况 - 2022年10月28日注销已获授但未行权股票期权165.00万份[9] - 2023年6月8日注销股票期权25.5万份[10] - 2023年9月22日注销已获授但未行权股票期权824,462份[12] - 2023年10月11日注销2021年首次授予第一个行权期未行权股票期权225,330份[13] - 2024年1月22日注销2021年预留授予第一个行权期未行权股票期权143,093份[13] - 2022年激励计划预留的125万份股票期权失效，注销95万份，首次授予第一个行权期未行权拟注销数量调为1,769,370份[19][20][22] 其他要点 - 公司本次行权采用自主行权模式，行权所得股票T + 1日到账，T + 2日上市交易[4] - 2021年预留授予第二个行权期可行权人数为49人，截至2024年9月30日1人完成股份过户登记[27] - 2022年首次授予第二个行权期可行权人数为66人，截至2024年9月30日1人完成股份过户登记[30] - 董事和高级管理人员任职期间每年转让股份不得超其所持本公司股份总数的25%，离职后半年内不得转让[31] - 截至2024年9月30日，无限售条件股份变动后为428438434股，较变动前增加9272股[33] - 2024年第三季度行权且完成股份登记过户9272股，获募集资金188258.68元用于补充流动资金[34] - 本次行权对公司财务状况和经营成果均不构成重大影响[35] - 公司本次股份变动后，实际控制人未发生变化[33]

资金使用 - 公司拟用不超11.50亿元闲置自有资金现金管理[2] - 产品含结构性、通知、定期存款及大额存单等[2] 决策安排 - 2024年9月26日会议通过现金管理议案[2] - 期限自通过日起12个月，额度内可滚动使用[6] - 董事会授权董事长决策及签署文件[8] 实施与影响 - 财务部负责组织实施[8] - 利于提高资金效率和整体收益[10] - 投资或受市场波动影响[12] 监督情况 - 监事会同意资金现金管理安排[15]

股东持股情况 - 减持前厦门瀚钰等合计持股39,908,081股，占总股本9.32%[3] - 刘先成持股125,900,933股，占总股本29.39%[3] - 李大巍持股3,623,539股，占总股本0.85%[3] - 杨军持股763,539股，占总股本0.18%[3] 减持计划与实施 - 原计划集中竞价减持不超4,284,240股，大宗交易减持不超6,426,360股[5] - 2024年7 - 9月，厦门瀚钰等累计减持9,720,215股，占当前总股本2.27%[5] 当前持股情况 - 厦门瀚钰等当前持股30,187,866股，占比7.05%[9] - 李大巍当前持股3,623,539股，占比0.85%[9] - 杨军当前持股763,539股，占比0.18%[9]

股票期权激励 - 2024年股票期权激励计划授予总数1131万份[1] - 核心技术人员小计获授20万份，占总数1.77%[1] - 其他184人获授1111万份，占总数98.23%[1] - 激励对象合计占公告日股本总额2.64%[1] 激励对象规定 - 激励对象不包括独董、监事等特定人员[2] - 含1名中国香港籍人士曾麟贵[2]

激励计划授予情况 - 2024年9月26日为授予日，向186名激励对象授予1131万份股票期权，行权价13.80元/份[3][7][11][12] - 授予的股票期权约占公司股本总额42842.9163万股的2.64%[4][12] 流程进展 - 2024年9月9日，董事会和监事会审议通过激励计划相关议案[3][4] - 2024年9月11 - 20日，公司对激励对象进行内部公示，监事会无异议[5] - 2024年9月26日，股东大会审议通过激励计划相关议案，董事会获授权[6] 激励计划时间安排 - 有效期自授予日起最长不超过48个月[12] - 等待期分别为12、24、36个月[12] - 三个行权期可行权比例分别为30%、30%、40%[12] 激励对象构成 - 核心技术人员2人获授20万份，占比1.77%；其他184人获授1111万份，占比98.23%[13] 考核目标 - 考核年度为2024 - 2026年，以2023年营收或净利润为基数[14] - 2024 - 2026年营收和净利润增长率目标值为23%、46%、69%，触发值为18%、36%、54%[14] 个人考核与费用 - 激励对象个人绩效考核分五档，对应不同行权比例[16] - 授予股票期权预计摊销总费用1438.56万元，2024 - 2027年分别为209.79、731.27、353.65、143.86万元[20] 合规情况 - 监事会同意激励计划授予名单，确定授予日[19] - 律师事务所认为股权激励计划授予事宜合规[22][23]