会计专业知识和经验，并至少符合下列条件之一： 上海复旦微电子集团股份有限公司 独立董事工作制度 （经第九届董事会第十二次会议审议通过，提交股东大会审议） 第一章 总则 1 第一条 为进一步完善上海复旦微电子集团股份有限公司（以下简称"公 司")治理结构，促进公司规范运作，充分发挥独立董事在董事会 中的作用，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交 易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《香港联 合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称"《香港上市规则》"）、 上海证券交易所相关上市规则和其他法律法规、规范性文件以及 《上海复旦微电子集团股份有限公司章程》（以下简称"公司章 程")的相关规定和要求，制定本制度。 第二条 独立董事（亦称"独立非执行董事"）是指不在公司担任除董事外 的其他职务，并与公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者 间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关系的董 事。独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控 制人等单位或者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实 ...

| A 股证券代码：688385 | 证券简称：复旦微电 公告编号：2023-065 | | --- | --- | | 港股证券代码：01385 | 证券简称：上海复旦 | 上海复旦微电子集团股份有限公司 第九届监事会第十一次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海复旦微电子集团股份有限公司(以下简称"公司")第九届监事会第十 一次会议于 2023 年 12 月 12 日发出会议通知，于 2023 年 12 月 19 日以通讯形 式召开。目前监事会共有 3 名监事，实到监事 3 名，会议由监事会主席张艳丰 女士主持。会议的召集召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，合法 有效。 会议审议并通过了如下事项： 一、审议通过《关于公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第二个 归属期符合归属条件的议案》 监事会认为：根据《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板 股票上市规则》《上海复旦微电子集团股份有限公司 2021 年限制性股票激励计 划（草案）》《上海复旦微电子集团股份有限公 ...

证券代码：688385 证券简称：复旦微电 中信建投证券股份有限公司 关于 上海复旦微电子集团股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划授予价格调 整、首次授予部分第二个归属期及预留授 予部分第一个归属期的归属条件成就、作 废部分已授予尚未归属的限制性股票事项 之 独立财务顾问报告 独立财务顾问 （北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼） 2023 年 12 月 | 一、释义 | 2 | | --- | --- | | 二、声明 | 4 | | 三、本次激励计划已履行的必要程序 | 5 | | 四、调整 2021 | 年限制性股票激励计划授予价格的情况 7 | | 五、本次激励计划首次授予部分第二个归属期归属条件成就的情况 8 | | | 六、本次激励计划预留授予部分第一个归属期归属条件成就的情况 11 | | | 七、作废部分已授予尚未归属的限制性股票的情况 14 | | | 八、独立财务顾问意见 | 15 | | 九、备查文件及备查地点 | 16 | 一、释义 以下词语如无特殊说明，在本文中具有如下含义： | 复旦微电、公司、上市公 | 指 | 上海复旦微电子集团股份有限公司 | | --- | --- ...

上海复旦微电子集团股份有限公司 独立非执行董事关于第九届董事会第十二次会议 有关事项独立意见 根据中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所科创板 股票上市规则》及《上海复旦微电子集团股份有限公司章程》等规范性文件的 要求,我们作为上海复旦微电子集团股份有限公司(以下简称"公司")独立非 执行董事(亦称"独立董事"),基于独立客观的立场,就公司于 2023年 12 月 19 日召开的第九届董事会第十二次会议审议的有关事项进行了审议,并发表如 下独立意见: 1、关于公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期及预 留授予部分第一个归属期符合归属条件事项的独立意见 根据《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规 则》《上海复旦微电子集团股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划(草案)》 《上海复旦微电子集团股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理 办法》等的有关规定: (1) 公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期规定的 归属条件已经成就,可归属数量为 2,100,000 股,符合归属条件的 522 名激励 对象的归属资格合 ...

| A 股证券代码：688385 | 证券简称：复旦微电 公告编号：2023-064 | | --- | --- | | 港股证券代码：01385 | 证券简称：上海复旦 | 上海复旦微电子集团股份有限公司 第九届董事会第十二次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海复旦微电子集团股份有限公司(以下简称"公司"、"复旦微电")第九届 董事会第十二次会议于 2023 年 12 月 12 日发出会议通知，于 2023 年 12 月 19 日 以通讯表决的形式召开。目前董事会共有 11名董事，实到董事 11名，会议由董 事长蒋国兴先生主持。会议的召集召开符合《公司法》和《公司章程》的有关 规定，合法有效。 会议审议并通过了如下事项： 一、审议通过《关于公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第二个 归属期符合归属条件的议案》 根据公司 2021 年第二次临时股东大会、2021 年第二次 A 股类别股东大会及 2021 年第二次 H 股类别股东大会对董事会的授权，董事会认为：公司 2021 年限 ...

股东 名称 是否为控 股股东及 其一致行 动人 标记股份数 量（股） 占其所 持股份 比例 占公 司总 股本 比例 标记股 份是否 为限售 股 标记起始 日 标记到期 日 冻结申请 人 冻结 原因 上海 政本 否 6,370,000 14.83% 0.78% 否 2023年12 月11日 2026年12 月10日 浙江省金 华市金东 司法 标记 一、本次股东持有的上市公司股份被司法标记情况 持股 5%以上股东上海政本企业管理咨询合伙企业（有限合伙）（以下简 称"上海政本"）不属于上海复旦微电子集团股份有限公司（以下简称 "公司"、"复旦微电"）的控股股东或第一大股东及其一致行动人， 其股份被司法冻结/司法标记事项不会导致公司无实际控制人的情况 发生变化。股东《告知函》显示：截止 2023 年 12 月 13 日，上海政本 持有的复旦微电股份被司法冻结/司法标记数量占本公司总股份的 2.22%。本次披露的司法标记事项不会对公司日常经营与管理造成影响。 《告知函》显示：截止 2023 年 12 月 13 日，上海政本持有本公司 42,955,111 股股份，占公司总股本的 5.26%。 | 区人民法 | | -- ...

关于持股 5%以上股东权益变动超过 1%提示性公告 本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 公司于12月11日收到上海政本、上海年锦出具的《关于持股5%以上股东累 计减持超过1%的告知函》，现将有关权益变动情况公告如下： | A 股证券代码：688385 | 证券简称：复旦微电 公告编号：2023-059 | | --- | --- | | 港股证券代码：01385 | 证券简称：上海复旦 | 上海复旦微电子集团股份有限公司 | | 名称 | 上海政本 | | --- | --- | --- | | 信息披 | | | | 露义务 | 通讯地址 | 上海市杨浦区国泰路11号1层展示厅A179室 | | 人基本 | | | | 信息 | | | | | 权益变动时间 | 2023年3月29日-2023年12月11日 | 本次权益变动属于股份减持，不触及要约收购。 本次权益变动后，上海复旦微电子集团股份有限公司（以下简称"公 司"）股东上海政本企业管理咨询合伙企业（有限合伙）（以下简称"上 海 ...

上海复旦微电子集团股份有限公司 投资者关系活动记录表 股票名称：复旦微电 股票代码：688385 | | 特定对象调研 □分析师会议 | | --- | --- | | 投资者关系活动 类别 | □媒体采访 □业绩说明会 | | | □新闻发布会 □路演活动 | | | □现场参观 □其他__________ | | 参与单位/个人 | 兴业证券、野村东方资管、柏基投资、浙商证券、国联安基 金、UBS、景领投资、君和资本、浙金信托、中金公司 | | 时间 | 2023 年 12 月 7 日 | | 地点 | 公司会议室 | | 公司接待人员 | 证券事务代表 郑克振、财务经理 金建卫 | 投资者关系活动主要内容 1、公司 FPGA 在高可靠市场的价格变动趋势？ 答：今年以来，公司 FPGA 及其他产品线的毛利率水平基本稳定，由于公司产 品质量、技术等方面的特点，在高可靠市场应用较好。芯片作为一种工业品， 随着产品的成熟、应用的拓展，价格也是随行就市调整的。我们部分成熟的 FPGA 产品，价格是有下降趋势的；部分型号，还有 PSoC 等产品，则价格调整较小。 公司通过新产品研发，满足客户差异化需要，以取得比较 ...

| A 股证券代码：688385 | 证券简称：复旦微电 | 公告编号：2023-058 | | --- | --- | --- | | 港股证券代码：01385 | 证券简称：上海复旦 | | 重要内容提示： https://roadshow.sseinfo.com/） 会议召开方式：上证路演中心网络互动 投资者可于 2023 年 11 月 20 日(星期一) 至 11 月 24 日(星期五)16:00 前登 录上证路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目或通过公司邮箱 IR@fmsh.com.cn 进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回 答。 上海复旦微电子集团股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2023 年 10 月 31 日发布公司 2023 年第三季度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公 司 2023 年第三季度的经营成果、财务状况，公司计划于 2023 年 11 月 27 日 16:00-17:00 举行 2023 年第三季度业绩说明会，就投资者关心的问题进行交 流。 一、说明会类型 关于召开 2023 年第三季度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何 ...

调研基本信息 - 调研时间为2023年11月8日15:00 - 16:00 [1] - 调研地点在公司会议室 [1] - 参与单位有华泰证券、富国基金、中邮证券等多家机构 [1] - 公司接待人员为证券事务代表郑克振和财务部经理金建卫 [1] 研发费用情况 - 2023年三季度公司研发费用约75,783.19万元，较上年同期增加约19,792.86万元，因新品研发、多元化供方工艺产品研发及可转债募投项目前期投入增加 [1] AI芯片布局 - 公司在FPGA领域有技术优势，开发的产品适用于视频、工控、安全、AI、高可靠等应用 [1] 存储业务情况 - 公司存储产品在消费类产品领域环比出货略有提升，后续市场需求端可能逐步改善 [1] 存货情况 - 为降低供应链风险，公司2022年下半年开始加大以FPGA芯片为代表产品的晶圆备货力度，2023年上半年到货入库使6月末存货大幅增加，上半年度存货周转率下降 [1] - 截止2023年3季度末，备货目标基本达成 [2] - 2023年上半年存货跌价准备计提比例为7.98%，不低于行业可比公司平均水平，整体计提充分 [2] 开发支出和无形资产情况 - 2020 - 2023年上半年研发投入分别为52,944.24万元、74,892.45万元、88,610.18万元及58,814.38万元，资本化研发投入占总体研发投入的比例分别为18.18%、17.27%、24.30%以及16.99% [2] - 截至2023年6月末FPGA及其他开支支出占开发支出总额的比重已达60%，因FPGA产品线发展快、设计难度大、研发周期长，导致开发支出增幅比例大于无形资产 [2]