一、审计委员会履行监督职责的工作情况 根据公司《董事会审计委员会工作细则》等有关规定，审计委员会对会计 师事务所履行监督职责的情况如下： 1、在会计师事务所选聘工作中，审计委员会对会计师事务所的专业资质、 业务能力、诚信状况、独立性、过往审计工作情况及其执业质量等进行核查和 评价。 上海复旦微电子集团股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度 履行监督职责情况的报告 上海复旦微电子集团股份有限公司（以下简称"公司"）聘请安永华明会计 师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"安永华明"）作为公司 2023 年度境内外 审计机构及内部控制审计机构。 根据财政部、国务院国有资产监督管理委员会、中国证券监督管理委员会 颁布的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》，公司审计委员会切 实对安永华明在 2023 年度的审计工作情况履行了监督职责。具体情况如下： 2024 年 3 月 23 日 2、对 2023 年度审计调整事项、审计结论及其他事项进行关注。同时听取 会计师事务所关于公司审计内容相关调整事项、审计过程中发现的问题及审计 报告的出具情况等的汇报，并对审计发现问题提出建议。 3、对 2023 ...

经核查曹钟勇先生、蔡敏勇先生、王频先生和邹甫文女士的任职经历以及 签署的相关自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也 未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关 系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，符合《上市公司独立董事管理 办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 中对独立董事独立性的相关要求。 上海复旦微电子集团股份有限公司董事会 上海复旦微电子集团股份有限公司 董事会关于独立董事独立性情况的专项报告 根据中国证监会《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板 股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规 范运作》等要求，上海复旦微电子集团股份有限公司（以下简称"公司"）董 事会就公司 2023 年度任职独立董事（亦称"独立非执行董事"）曹钟勇先生、 蔡敏勇先生、王频先生和邹甫文女士的独立性情况进行评估并出具如下专项意 见： 2024 年 3 月 23 日 ...

上海复旦微电子集团股份有限公司 关于会计师事务所 2023 年度履职情况评估报告 根据财政部、国务院国有资产监督管理委员会、中国证券监督管理委员会 颁布的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》，公司对安永华明在 2023 年度的审计工作的履职情况进行了评估。具体情况如下： 一、会计师事务所的情况 1、资质条件 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"安永华明" ）于 1992 年 9 月成立，2012 年 8 月完成本土化转制，从一家中外合作的有限责任 制事务所转制为特殊普通合伙制事务所。安永华明总部设在北京，注册地址为 北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室。截至 2023 年末 拥有合伙人 245 人，首席合伙人为毛鞍宁先生。安永华明拥有财政部颁发的会 计师事务所执业资格，于美国公共公司会计监督委员会（US PCAOB）注册，是 中国首批获得证券期货相关业务资格和 H 股企业审计资格事务所之一，在证券 业务服务方面具有丰富的执业经验和良好的专业服务能力。 安永华明拥有分所数量 23 家，分别为上海、天津、大连、沈阳、济南、青 岛、郑州、西安、武汉、成都、合肥 ...

中信建投证券股份有限公司 关于上海复旦微电子集团股份有限公司 2023 年度持续督导现场检查报告 中信建投证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"）作为上海复旦微电子集团股 份有限公司（以下简称"复旦微电"或"公司"）首次公开发行股票的保荐机构，根据 《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称"《保荐办法》"）等相关法规规定， 担任复旦微电首次公开发行股票的保荐机构，于 2024 年 3 月 12 日至 2024 年 3 月 13 日 对公司进行了现场检查。现将本次现场检查情况报告如下： （二）信息披露情况 （一）公司治理和内部控制情况 核查情况： 保荐机构查询了公司 2023 年度的股东大会、董事会、监事会及专门委员会的会议 文件，并取得了公司章程、股东大会议事规则、董事会议事规则和监事会议事规则、信 息披露制度、内部机构设置及变更、内部审计制度等文件，对三会运作情况进行了核查， 并对部分董事、监事、高级管理人员进行了访谈。 一、本次现场检查的基本情况 核查意见： 保荐机构于 2024 年 3 月 12 日至 2024 年 3 月 13 日对复旦微电进行了现场检查。 参加人员为保荐代表人赵凤滨等。 1 在现场 ...

| A 股证券代码：688385 | 证券简称：复旦微电 公告编号：2024-013 | | --- | --- | | 港股证券代码：01385 | 证券简称：上海复旦 | 上海复旦微电子集团股份有限公司 关于股东所持部分股份被轮候冻结公告 本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 2024 年 3 月 8 日，公司收到上海政本、上海年锦以电子方式发来的《关于 部分股份被轮候冻结的告知函》（简称"《告知函》"），内容如下： | | 是否为控股 | 标记/冻 | 占其所 | 占公司 | | 标记/冻 | 标记/冻 | | 冻结 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 股东名称 | 股东或第一 | 结股份数 | 持股份 | 总股本 | 标记/冻 | 结起始日 | 结到期 | 冻结申请人 | 原因 | | | 大股东 | 量（股） | 比例 | 比例 | 结股份 | | 日 | | | 一、本次股东持有的 ...

| A 股证券代码：688385 | 证券简称：复旦微电 公告编号：2024-012 | | --- | --- | | 港股证券代码：01385 | 证券简称：上海复旦 | 上海复旦微电子集团股份有限公司 关于调整部分董事会专门委员会组成人员公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海复旦微电子集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 1 日召开了第九届董事会第十三次会议审议通过《关于调整部分董事会专门委员 会组成人员的议案》，现将有关事项公告如下： 基于公司相关制度的规定，公司董事会同意对提名委员会、薪酬与考核委 员会、战略与投资委员会和环境、社会及管治委员会的人员组成进行调整。调 整后前述委员会构成如下： | 提名委员会 | 蔡敏勇（召集人）、王频、邹甫文 | | --- | --- | | 薪酬与考核委员会 | 蔡敏勇（召集人）、王频、邹甫文 | | 战略与投资委员会 | 蒋国兴（召集人）、施雷、俞军、蔡敏勇 | | 环境、社会及管治委员会 | 蒋国兴（召集人）、蔡敏勇、曹钟勇 | ...

业绩总结 - 公司发布2023年业绩快报，全年预计实现营业收入35.36亿元，同比减少0.07%[1] - 公司预计2023-2025年归母净利润分别为7.2/8.7/11.4亿元，维持“买入”评级[3] - 2025年预计公司营业收入将达到4833百万元，增长率为23.76%[6] - 2025年预计公司归属母公司净利润将达到1139.34百万元，增长率为30.94%[6] - 2025年预计公司每股收益为1.39元[6] 研发投入 - 公司研发投入持续增加，预计2023年研发费用约10.11亿元，同比增加37.42%[2] 财务指标 - 2025年预计公司市盈率为24.95[6] - 2025年预计公司市净率为4.27[6] - 2025年预计净利率将达到23.6%[7] - 2025年预计ROE将达到17.1%[7] - 2025年预计资产负债率将达到37.5%[7] - 2025年预计流动比率将为3.22[7] 投资评级 - 投资评级标准包括买入、增持、中性和回避四个等级[8] 公司背景 - 中邮证券是中国邮政集团有限公司绝对控股的证券类金融子公司，注册资本为50.6亿元人民币[18] - 公司经营范围包括证券经纪、证券自营、证券投资咨询等多项业务[18] - 公司在全国多地设有分支机构，并正在建设更多分支机构[18]

报告公司投资评级 - 维持“强推”评级，给予公司2024年35倍PE，对应目标价40.0元/股；给予港股2024年14倍PE，对应目标价17.6港元/股 [1][2] 报告的核心观点 - 业绩短期承压，高可靠业务放量与需求回暖有望带动公司业绩重回增长轨道 [2] - 公司高可靠业务技术领先优势显著，产品差异化使需求旺盛，后续新产品推出将提供增长动力 [2] - 公司MCU等业务逐步走出低谷，产品升级有望重回增长轨道 [2] 根据相关目录分别进行总结 公司业绩情况 - 2023年营业收入35.36亿元，同比-0.07%；归母净利润7.25亿元，同比-32.69%；扣非后归母净利润5.99亿元，同比-41.26% [2] - 2023Q4营业收入7.98亿元，同比/环比-4.36%/-15.24%；归母净利润0.75亿元，同比/环比-65.71%/-62.84%；扣非后归母净利润-0.05亿元，同环比转亏 [2] 业绩承压原因 - 受产能结构性缓解以及产业链去库存等因素影响，公司业绩承压 [2] - 受部分产品线价格调整及产品结构影响，2023Q4毛利率50.03%，同比/环比-13.49pct/-9.73pct；研发费用率31.67%，同比/环比+10.64pct/+7.22pct，导致4季度盈利能力较低 [2] 高可靠业务优势 - 公司在国内率先研制成功亿门级FPGA和PSoC芯片，2023H1约35% - 40%的FPGA收入由PSoC产品贡献，高端产品放量使公司保持领先竞争优势 [2] - 2023Q1 - 3 FPGA及其他芯片实现同比50%以上的收入增长，远高于国内同行 [2] - 公司正在推进基于1xnm FinFET先进制程的新一代十亿门级FPGA产品，受益于国产化趋势 [2] MCU等业务情况 - 自2022年下半年以来，公司MCU、非挥发存储器业务面临较大压力，民品业务短期承压影响公司短期业绩 [2] - 随着行业去库存完成，2023Q3 MCU业务收入环比增长16.67% [2] - 安全与识别芯片、非挥发存储器、MCU三大产品线部分料号切入汽车电子领域，产品和客户结构优化升级，未来业绩增长可期 [2] 投资建议调整 - 将公司2023 - 2025年归母净利润预测由8.13/12.49/16.22亿元下调至7.25/9.37/10.83亿元，对应EPS为0.88/1.14/1.32元 [2] 主要财务指标 |指标|2022A|2023E|2024E|2025E| | ---- | ---- | ---- | ---- | ---- | |营业总收入(百万)|3,539|3,536|4,047|4,519| |同比增速(%)|37.3%|-0.1%|14.4%|11.7%| |归母净利润(百万)|1,077|725|937|1,083| |同比增速(%)|109.3%|-32.7%|29.3%|15.6%| |每股盈利(元)|1.31|0.88|1.14|1.32| |市盈率(倍)|24|35|27|24| |市净率(倍)|5.6|5.0|4.2|3.6| [3] 公司基本数据 - 总股本81,906.04万股，已上市流通股31,838.04万股 [5] - 总市值254.73亿元，流通市值99.02亿元 [5] - 资产负债率28.72%，每股净资产6.32元 [5] - 12个月内最高/最低价76.99/24.36元 [5]

| A 股证券代码：688385 | 证券简称：复旦微电 | 公告编号：2024-009 | | --- | --- | --- | | 港股证券代码：01385 | 证券简称：上海复旦 | | 减持计划的实施情况： 2023 年 7 月 31 日，公司披露了《持股 5%以上股东及其一致行动人减持计划 公告》（公告编号：2023-043）。上海政本和上海年锦计划以集中竞价、大宗交易 两种方式减持股份，减持数量不超过 16,333,130 股，比例不超过总股本的 2%。 其中，上海政本减持数量不超过不超过 12,361,416 股，比例不超过总股本的 1.514%；上海年锦减持数量不超过 3,971,714 股，比例不超过总股本的 0.486%。 通过集中竞价方式的减持期间为公告之日起 15 个交易日后的 6 个月内（即 2023 年 8 月 22 日至 2024 年 2 月 22 日）；通过大宗交易方式的减持时间为公告之日 起 3 个交易日后的 6 个月内（即 2023 年 8 月 3 日至 2024 年 2 月 3 日）。前述总 股本为减持计划实施前复旦微电总股本数：816,656,500 股。 2024 ...

本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 | A 股证券代码：688385 | 证券简称：复旦微电 公告编号：2024-010 | | --- | --- | | 港股证券代码：01385 | 证券简称：上海复旦 | 上海复旦微电子集团股份有限公司 关于股东所持部分股份被轮候冻结公告 注 1：上述被轮候冻结股份涉及的案件案号为（2024）沪 0104 民初 2521 号，原 告左宁与被告章勇、上海政本企业管理咨询合伙企业（有限合伙）合同纠纷一案。 案件债权额及执行费用 1965 万元。目前，该案件正在审理过程中。 三、股东股份被司法冻结/司法标记的影响及风险提示 上海政本及其一致行动人上海年锦合计持有本公司 5%以上股份，不属于公 司的控股股东或第一大股东及其一致行动人，上海政本和上海年锦所持公司股份 被司法冻结/司法标记事项不会导致本公司无实际控制人的情况发生变化，亦不 会对本公司日常经营与管理造成影响。 公司将持续督促有关主体严格按照相关法律法规的要求及时履行信息披露 义务，敬请投资者注意投资风险。 特 ...