会议出席情况 - 2024年董事亲自出席董事会9次、股东大会2次[4] - 2024年审计委员会、薪酬与考核委员会分别亲自出席6次、4次[5] - 2024年参加独立董事专门会议1次[6] 业绩说明会 - 2024年5月及12月参加2023年度暨2024年第一季度、2024年第三季度业绩说明会[9] 议案审议 - 2024年4月相关会议通过年度日常关联交易预计议案[13] - 2024年4 - 5月相关会议通过续聘立信为2024年度审计机构议案[18] 激励计划 - 2024年8 - 9月董事会会议通过注销、考核管理、授予股票期权议案[22][23] 未来展望 - 2025年独立董事将继续履职维护公司及中小股东权益[24]

会议出席情况 - 2024年董事会应参加9次，亲自出席9次[5] - 2024年股东大会出席2次[5] - 2024年审计委员会应参加6次，亲自出席6次[6] - 2024年薪酬与考核委员会应参加4次，亲自出席4次[6] - 2024年参加独立董事专门会议1次[7] 公司决策事项 - 2024年4月相关会议审议通过《关于公司2024年度日常关联交易预计的议案》[14] - 2024年4 - 5月相关会议审议通过《关于续聘会计师事务所的议案》，续聘立信为2024年度审计机构[19] - 2024年8月22日审议通过注销2023年部分股票期权议案，无实质影响[23] - 2024年9月9日审议通过2024年股票期权激励计划相关议案，程序合规[24] - 2024年9月25日审议通过向2024年激励对象授予股票期权议案，无实质影响[24] 其他情况 - 2024年4月就知识产权事项与相关部门探讨并提建议[10] - 2024年5月走访上海子公司[10] - 2024年9月就股票期权激励计划向全体股东征集委托投票权[10] - 报告期内公司及相关方无变更或豁免承诺情形[15] - 报告期内公司无被收购情形[16] - 公司按时编制并披露财务报告，财务信息真实完整准确[17] - 报告期内公司未发生聘任或解聘财务负责人事项[20] - 报告期内公司未因非会计准则变更原因进行会计政策变更或差错更正[20] - 报告期内公司未发生提名或任免董事事项[21] - 公司董事、高管薪酬参考同行业水平结合实际制定[22] 未来展望 - 2025年独立董事将继续履职，加强沟通提高履职能力[25]

江苏菲沃泰纳米科技股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为明确江苏菲沃泰纳米科技股份有限公司（以下简称 "公司"）董事会的职责权限，规范董事会的组织和行为，确保董事 会的工作效率和科学决策，根据《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票 上市规则》和《江苏菲沃泰纳米科技股份有限公司章程》（以下简称 "公司章程"）的规定，制定本规则。 第二条 董事会是公司的常设机构，对股东会负责，执行股东会 决议，维护公司和全体股东的利益，负责公司发展目标和重大经营活 动的决策。 第二章 董事会办公室 第三条 董事会下设董事会办公室，处理董事会日常事务。 第四条 董事会秘书分管董事会办公室，保管董事会和董事会办 公室印章。董事会秘书可以指定证券事务代表等有关人员协助其处理 日常事务。 第三章 董事会会议的召开 第五条 董事会会议分为定期会议和临时会议。董事会会议应当 1 董事会会议召开前，独立董事可以与董事会秘书进行沟通，就拟 审议事项进行询问、要求补充材料、提出意见建议等。董事会及相关 人员应当对独立董事提出的问题、要求和意见认真研究，及时向独立 董事反馈议 ...

内幕信息管理机构与责任人 - 董事会是公司内幕信息管理机构，董事长为主要责任人[2] - 董事会秘书负责登记入档和报送事宜[2] 内幕信息知情人范围 - 持有公司5%以上股份的股东及其相关人员属于内幕信息知情人[7] 内幕信息管理流程 - 内幕信息依法公开披露前，公司应填写内幕信息知情人档案并记录相关环节信息[10] - 内幕信息发生时，知情人应告知董事会办公室，办公室控制传递和知情范围[11] - 信息提供单位组织填写《内幕信息知情人档案表》并报送董事会办公室[13] - 公司股东、实际控制人等相关主体应填写并送达内幕信息知情人档案[13] - 保荐人等证券服务机构协助公司核实并完成报送[14] - 行政管理部门人员接触内幕信息需按要求登记[14] - 公司发生重大资产重组等事项应报送内幕信息知情人档案信息[15] - 公司发生特定事项报送的知情人至少包括公司及其董监高等人员[15] 档案保存与提交 - 内幕知情人档案及重大事项进程备忘录自记录起至少保存10年[17][20] - 公司应在内幕信息首次依法公开披露后5个交易日内提交相关档案和备忘录[19] 违规处理与自查 - 公司发现内幕交易等违规情况应在2个工作日内报送相关情况及处理结果[27] - 公司会对内幕信息知情人买卖证券情况自查[27] 其他规定 - 公司进行重大事项需制作重大事项进程备忘录[17] - 公司各部门等应指定信息披露联络人[19] - 控股股东等策划重大事项应提供内幕信息知情人名单等[20] - 公司应向外部内幕信息知情人告知制度[22] - 公司全体董事等应控制内幕信息知情范围[24] - 本制度经公司董事会审议通过之日起生效[33]

信息披露责任人 - 公司董事长为信息披露管理办法实施第一责任人，董事会秘书是具体负责人[3] 信息披露要求 - 公司和相关信息披露义务人应保证信息真实、准确、完整，不得有虚假记载等[5] - 公司筹划重大事项特定情形应2个交易日内披露[8] - 公司应披露业务、技术、财务等重大信息及风险因素和投资价值[10] - 子公司及符合条件参股公司重大事项需履行披露义务[11] - 公司和相关信息披露义务人拟披露商业秘密等可暂缓或豁免披露[11] - 公司及相关信息披露义务人适用上交所要求有困难可申请调整[12] - 公司依法披露信息应报送上交所登记，在指定媒体发布并备案[13] - 内幕信息披露前应控制知情人范围防止泄露[20] 报告披露时间 - 年度报告4个月内披露，中期报告2个月内披露，季度报告1个月内披露[17][18] - 预计年度经营业绩特定情况应1个月内业绩预告[24] - 股票被实施退市风险警示应1个月内预告全年相关数据[31] - 预计不能2个月内披露年度报告应2个月内披露业绩快报[25] 报告更正情况 - 披露业绩预告后预计本期业绩与预告差异达20%以上或盈亏变化应更正[32] - 定期报告披露前业绩快报与定期报告数据指标差异达10%应更正[27] 其他立即披露事项 - 任一股东所持5%以上股份被质押等或有强制过户风险应立即披露[29] - 除董事长或经理外其他董事、高管无法履职达或预计达三个月以上应立即披露[30] 财务审计要求 - 年度报告财务会计报告需审计，拟送股或转增股本对应报告也需审计，仅现金分红可免[16] 股东相关披露 - 控股股东及其一致行动人质押股份特定情况需披露[35][36] - 持股5%以上股东质押股份应2个交易日内通知公司并披露[36] - 董事等人员所持本公司股份变动应2个交易日内报告[37] - 持有公司5%以上股份股东拟权益变动需报送资料公司核实后披露[37] 其他披露事项 - 涉案金额超1000万元且占公司最近一期经审计总资产或市值1%以上诉讼仲裁需披露[36] - 公司实施股权激励计划应遵守规定并在年报披露情况[37][38] - 公司出现变更名称等情形需及时披露[39][40] - 公司应在年报结合行业披露基本特点等行业信息[43] - 公司开展新业务等交易需披露原因等信息[44][45] - 公司采用指标披露行业信息需解释含义等，计算依据变化需说明[45] - 年度净利润或营业收入与上年同期相比下降50%以上或净利润为负值需披露[48] - 公司未盈利需披露核心竞争力、未盈利原因及影响[48] - 公司应识别并披露可能对核心竞争力等产生重大不利影响的风险因素[49] - 公司发生重大风险事项需披露对核心竞争力和持续经营能力的影响[50] - 公司出现重大事故或负面事件需披露情况及其影响[50] - 公司申请或被申请破产重整等需披露进展[62] 会计师事务所相关 - 公司解聘会计师事务所应及时通知，股东会表决时允许其陈述意见，更换需说明原因[57] 信息披露流程及责任 - 信息披露义务人应组织材料申报审批，保密内幕信息[57] - 信息披露义务人违规泄露内幕信息公司将处分或追责[57] 办法说明 - 本办法中“以上”“以下”含本数，“低于”“超过”不含本数[59] - 本办法未尽事宜或与相关规定冲突依其他规定执行[59] - 本办法由公司董事会负责解释[60] - 本办法经公司董事会审议通过之日起生效[61]

江苏菲沃泰纳米科技股份有限公司 第二条 本制度所称的关联方是指《股票上市规则》所认定的关 联人。 第三条 控股股东、实际控制人及其他关联方与公司发生的经营 性资金往来中，不得占用上市公司资金。 本制度所称资金占用，包括经营性资金占用和非经营性资金占用 两种情况。 经营性资金占用，是指公司关联方通过采购、销售等生产经营环 节的关联交易所产生的对公司的资金占用。 非经营性资金占用，是指公司为公司关联方垫付工资、福利、保 险、广告等费用和其他支出，代公司关联方偿还债务而支付资金，有 偿或无偿、直接或间接拆借给公司关联方资金，为公司关联方承担担 保责任而形成的债权，其他在没有商品和劳务提供情况下给公司关联 方使用的资金。 第四条 公司关联方不得利用其关联关系损害公司利益。违反规 定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。公司董事和高级管理人 员应当勤勉尽责，维护公司资金和财产安全，预防、发现并制止公司 关联方占用公司资金。 关于规范与关联方资金往来的管理制度 第一章 总则 第一条 为规范江苏菲沃泰纳米科技股份有限公司（以下简称"公 司"）与控股股东、实际控制人及其他关联方（以下简称"公司关联 方"）的资金往来，避免公司 ...

关联交易审议规则 - 与关联自然人成交超30万（非担保）提交董事会审议[13] - 与关联法人成交超300万且占比0.1%以上（非担保）提交董事会审议[14] - 与关联人交易超3000万且占比1%以上（非担保）提交股东会审议并提供报告[14] - 为关联人担保不论数额提交股东会审议[14] - 低于30万（自然人）或300万且占比0.1%以下（法人）由总经理审议[15][16] 关联交易其他规定 - 审慎向关联方提供财务资助或委托理财按累计额适用规定[16] - 关联交易按12个月累计计算金额[17] - 可预计日常关联交易年度金额，超预计重新审议披露[19] - 年度和半年度报告分类汇总披露日常关联交易[19] - 日常关联交易协议超3年每3年重新审议披露[19] - 部分交易免予审议披露[20] 关联交易审批流程 - 披露的关联交易需独立董事过半数同意后提交董事会[25] - 董事会审议关联交易关联董事回避，非关联董事过半数通过[26] - 股东会审议关联交易关联股东回避[27] 关联交易协议与定价 - 关联交易签书面协议明确政策，条款变更重新审批[22] - 关联交易定价应公允，有多种原则和方法[23][24] 办法生效 - 本办法经股东会审议通过之日起生效[28]

会议与决策 - 2024年董事会应参加9次，亲自出席9次[5] - 2024年参与独立董事专门会议1次[6] - 2024年多次会议审议通过日常关联交易、续聘会计师事务所等议案[12][17] 激励计划 - 2024年多次董事会会议审议通过股票期权激励相关议案[22] 未来展望 - 2025年独立董事将继续履职并加强与经营管理层沟通[24]

江苏菲沃泰纳米科技股份有限公司 募集资金使用管理办法 第一章 总则 第二章 募集资金存储 第六条 公司募集资金应当存放于经董事会批准设立的专项账户 （以下简称"募集资金专户"）集中管理。 第七条 募集资金专户不得存放非募集资金或用作其它用途。 第一条 为规范江苏菲沃泰纳米科技股份有限公司（以下简称 "公司"）募集资金的使用与管理，提高募集资金使用效益，切实保 护投资者利益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证 券法》、《上市公司证券发行注册管理办法》、《上海证券交易所科创板 股票上市规则》、《上市公司监管指引第２号——上市公司募集资金管 理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指 引第 1 号--规范运作》等相关法律法规和规范性文件以及《江苏菲沃 泰纳米科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定， 结合公司实际情况，制订本办法。 第二条 本办法所称募集资金是指公司通过向不特定对象发行证 券（包括首次公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发 行分离交易的可转换公司债券等）以及向特定对象发行证券募集的资 金，但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。 第三条 公司 ...

江苏菲沃泰纳米科技股份有限公司 （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基 础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内 部规章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和行为准则。 投资者关系管理办法 第一章 总 则 第一条 为了规范江苏菲沃泰纳米科技股份有限公司（以下简称"公司"） 的投资者关系管理工作，进一步加强与投资者之间的信息沟通，完善公司治理结 构，切实保护投资者特别是社会公众投资者的合法权益，促进公司与投资者之间 建立长期、稳定的良好关系，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市 公司投资者关系管理工作指引》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下 简称"《上市规则》"）《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号 —规范运作》和《江苏菲沃泰纳米科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）及其他相关规定，结合公司的实际情况，制定本办法。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投 ...