江苏华盛锂电材料股份有限公司 内幕信息知情人登记备案制度 第一章 总则 第一条 为建立健全江苏华盛锂电材料股份有限公司（以下简称公司）内幕 信息管理制度，做好内幕信息保密工作，保护投资者的合法权益，公司依据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上 市规则》《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监 管指引第 1 号——规范运作》、《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息 知情人登记管理制度》等有关法律、法规、规范性文件及《江苏华盛锂电材料股 份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，特制订本制度。 第二条 本制度适用于公司、下属全资子公司、控股子公司及参股 30%以上 且公司对其有重要影响的参股子公司（以下统称为子公司）。 第三条 公司董事会秘书办公室是公司内幕信息的管理机构。公司各部门、 分公司及子公司发生涉及内幕信息的报告、登记、披露等情形时，应按照董事会 秘书办公室的安排进行相应处理。 第四条 公司各部门、分公司及子公司未经过董事会秘书办公室而擅自处理 内幕信息，因此给公司造成损害的，相应的负责人要向公司承担赔偿责任。 第二章 ...

江苏华盛锂电材料股份有限公司 章 程 录 目 | 第一章 | 总 则 . . | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | | 第三章 | 股 份 | | 第一节 | 股份发行 | | 第二节 | 股份增减和回购 . | | 第三节 | 股份转让 . | | 第四章 | 股东和股东会 . | | 第一节 | 股东的一般规定 . | | 第二节 | 控股股东和实际控制人 . | | 第三节 | 股东会的一般规定 | | 第四节 | 股东会的召集 . | | 第五节 | 股东会的提案与通知 | | 第六节 | 股东会的召开 . | | 第七节 | 股东会的表决和决议 21 | | 第五章 | 董事和董事会 . | | 第一节 | 董事的一般规定 | | 第二节 | 董事会 | | 第三节 | 独立董事 | | 第四节 | 董事会专门委员会 . | | 第六章 | 高级管理人员 . | | 第七章 | 财务会计制度、利润分配和审计 . | | 第一节 | 财务会计制度 . | | 第二节 | 内部审计 . | | 第三节 | 会计师事务所的聘任 | | 第八章 | 通知和公告 | | 第一节 ...

江苏华盛锂电材料股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第二条 公司选聘（含续聘、改聘）进行会计报表审计等业务的会计师事务 所（以下简称"会计师事务所"），需遵照本制度的规定。本制度所称选聘会计 师事务所，是指公司根据相关法律法规要求，聘任会计师事务所对财务会计报告 发表审计意见、出具审计报告的行为。聘任会计师事务所从事除财务会计报告审 计之外的其他法定审计业务的，公司管理层视重要性程度可参照本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应经董事会审计委员会（以下简称"审计委 员会"）审核后，报经董事会和股东会审议。公司不得在董事会、股东会审议前 聘请会计师事务所开展审计业务。 公司控股股东、实际控制人不得在公司董事会、股东会审议前，向公司指定 会计师事务所，也不得干预审计委员会独立履行审核职责。 第一章 总 则 第一条 为规范江苏华盛锂电材料股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含 续聘、改聘）会计师事务所的行为，切实维护股东利益，提高财务信息质量，根 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上海证券交易所科创板股票上市规则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务 所管理办法》 ...

财务表现 - 报告期实现营业收入3.5亿元 同比增长72.02% [1] - 归属于上市公司股东的净利润为-7273.89万元 [1] - 基本每股收益为-0.47元 [1]

财务表现 - 公司2025年上半年实现营业收入3.5亿元，同比增长72.02% [1] - 归母净利润为-7273.89万元，处于亏损状态 [1] - 基本每股收益为-0.47元 [1] 经营状况 - 营业收入增长主要原因是市场需求增加导致产品销售量大幅增加 [1] - 产品销售量实现大幅增长 [1]

收入和利润（同比环比） - 公司2025年上半年营业收入为人民币3.2亿元[15] - 营业收入为3.4985亿元人民币，同比增长72.02%[22] - 归属于上市公司股东的净亏损为7273.89万元人民币[22] - 公司归属于上市公司股东的净利润为人民币-1.1亿元[15] - 公司营业收入349.85百万元，同比增长72.02%[121][123] - 归属于上市公司股东的净利润亏损72.74百万元[121] 成本和费用（同比环比） - 营业成本357.09百万元，同比增长54.00%[123] - 公司研发投入金额为人民币0.3亿元，占营业收入比例为9.4%[15] - 研发投入占营业收入比例为6.65%[23] - 研发投入占营业收入比例为6.65%[61] - 公司2025年上半年研发费用投入达2327.78万元[60] - 公司报告期内研发投入总额为2327.78万元，同比增长22.13%[95] - 研发投入总额占营业收入比例为6.65%，较上年同期下降2.72个百分点[95] - 公司研发费用支出总额2327.78万元，其中在研项目支出2273.39万元[102] 经营活动现金流量 - 公司经营活动产生的现金流量净额为人民币-0.6亿元[15] - 经营活动产生的现金流量净额为负1.8329亿元人民币[22] - 经营活动产生的现金流量净额为-183.29百万元[124] 资产和负债状况 - 公司总资产为人民币40.1亿元，较上年度末减少2.3%[15] - 公司归属于上市公司股东的净资产为人民币35.8亿元，较上年度末减少2.9%[15] - 公司货币资金余额为人民币12.5亿元[15] - 归属于上市公司股东的净资产为33.232亿元人民币，同比下降4.17%[22] - 总资产为42.384亿元人民币，同比下降1.20%[22] - 货币资金363.83百万元，同比下降53.48%[126] - 应收款项385.85百万元，同比增长30.23%[126] - 长期借款329.39百万元，同比增长94.62%[127] - 交易性金融资产950.30百万元，同比增长3.58%[127] - 对外股权投资额40.00百万元，同比下降40.30%[130] 盈利能力指标 - 公司基本每股收益为人民币-0.58元[15] - 基本每股收益为负0.47元人民币/股[21] - 公司加权平均净资产收益率为-3.0%[15] - 加权平均净资产收益率为负2.14%[23] - 扣除非经常性损益后的净亏损为7851万元人民币[22] - 公司资产负债率为10.7%[15] 研发投入与成果 - 累计获得授权专利139项，其中发明专利88项，实用新型专利51项[61] - 推出三款新型电解液添加剂：HSI003、S1521、S1522[62] - 硫化锂制备工艺完成小试验证，筹建2吨/年中试线[62] - 公司研发人员137人，占员工总数11.48%[71] - 氯代碳酸乙烯酯合成技术产品纯度达98%以上，收率超80%[71] - 碳酸亚乙烯酯精制技术产品纯度超99.99%，有机氯残留小于5ppm[72] - 氟代碳酸乙烯酯合成技术产品纯度达99.9%以上，收率超90%[72] - 双草酸硼酸锂制备技术产品纯度达99.9%以上，收率超70%[72] - 异氰酸酯基烷基硅烷制备技术反应选择性达98%以上，产品纯度超99%[72] - 甲烷二磺酸亚甲酯合成技术产品收率超70%，纯度超99.7%[72] - 新型含氟材料合成技术产品纯度达99.9%以上，收率超85%[72] - 二氟草酸硼酸锂制备技术锂素利用率从60%提升至85%以上[72] - 公司新建年产500吨LiDFOB和2000吨MMDS项目应用新工艺[73] - 石墨负极深加工技术提升首次库伦效率并延长电池循环寿命[73] - 硅碳负极材料比表面从20m²/g降低至5m²/g以下[73] - 碳纳米管（CNT）产率达到8206.75%且直径控制在15nm以下[73] - VC连续流反应技术缩短流程50%以上并降低物料单耗10%[75] - VC合成中聚合和分解现象降低比例达到或超过50%[75] - LiBOB产品通过水相法制备并满足客户指标要求[78] - 公司异氰酸酯基硅烷产品收率达90%以上[80] - 公司高温脱醇工艺效率从间歇式60%提升至80%以上[80] - 公司碳纳米管产率达到8206.75%[89] - 公司碳纳米管直径控制在15nm以下并维持6000%以上产率[89] - 公司产品中氯离子含量小于20ppm[80] - 公司累计获得知识产权140项，其中发明专利86项，实用新型专利51项[93] - 报告期内新增发明专利1项，实用新型专利3项，软件著作权1项[93] - 锂电池高性能粘结剂研发项目累计投入482.31万元，占预计总投资规模500万元的96.46%[98] - 甲烷二磺酸亚甲酯工艺优化项目本期投入214.96万元，累计投入214.96万元[98] - 二氟草酸硼酸锂产业化研究项目本期投入234.22万元，累计投入234.22万元[98] - 硅碳复合负极材料项目累计投入158.04万元，材料比容量达400-600mAh/g，全电池循环寿命超2000次[99] - 控制通氯速度研究项目实现合格率100%，降低EC消耗2%[99] - 改进搅拌方式合成FEC项目收率超82.5%[99] - 纳米硅负极材料可逆比容量达到3000 mAh·g⁻¹以上，首次库伦效率达92%，成本控制在20万元/吨[100] - 氧化亚硅负极材料项目投入130万元，累计投入120.32万元，处于小批量生产及客户推广应用阶段[101] - 新型粘结剂项目投入50万元，累计投入23.23万元，处于小试阶段[101] - 单壁纳米管产率达到8206.75%，直径控制在15nm以下，产率维持6000%以上[101][102] - LiFSI液盐工艺项目投入90万元，累计投入105.11万元，达到国内先进水平[102] - 生物质基硅碳负极材料容量达1600-2000mAh/g，首效92%以上[102] - 多孔炭材料孔容0.6-1.2cm³/g，平均孔径1.6-2.2nm[102] - 树脂基多孔炭前驱体直径3-10μm可调[102] - 氯代碳酸乙烯酯提纯项目投入300万元，累计投入94.41万元，处于批量试产阶段[102] - 公司研发人员数量为137人，同比增长15.13%[104] - 研发人员薪酬合计999.10万元，平均薪酬7.29万元[104] - 研发人员中硕士研究生及以上学历占比15.33%[104] 业务线与产品表现 - 公司2004年建立电子级碳酸亚乙烯酯生产线产能为60吨/年[35] - 碳酸亚乙烯酯（VC）产品于2005年被评为江苏省高新技术产品[35] - 碳酸亚乙烯酯（VC）产品于2006年被列入国家火炬计划项目[35] - 氟代碳酸乙烯酯（FEC）产品于2008年被评为国家重点新产品[36] - 环保型异氰酸酯基丙基三乙氧基硅烷2008年被授予江苏省高新技术产品[39] - 环保型异氰酸酯基丙基三乙氧基硅烷2008年被列入国家火炬计划项目[39] - 特殊有机硅产品于2006年实现工业化生产[79] - FEC产品2008年被评为国家重点新产品[76] - 公司子公司华赢新能源开发有机分子嫁接技术提升石墨首次库仑效率[81] - 公司子公司华盛联赢研发硅碳负极材料达到市场需求标准[83] - 子公司盛美锂电净利润亏损9.34百万元[134] 生产与供应链 - 公司对重要原材料如碳酸乙烯酯每三年现场评审一次供应商[45] - 公司对其他原材料供应商每五年现场评审一次[45] - 公司生产分两阶段：第一阶段在泰兴或三期工厂产出工业级半成品[46] - 公司生产第二阶段在张家港二厂产出电子级成品[46] - 三乙胺消耗降低85%以上，溶剂消耗降低75%以上[70] - 特殊有机硅异氰酸酯基硅烷产品收率达到90%以上[67] 行业与市场环境 - 2025年上半年新能源汽车累计产销696.8万辆和693.7万辆，同比分别增长41.4%和40.3%，市场占有率达44.3%[53] - 2025年上半年国内锂电池出货量776GWh，同比增长68%[53] - 2025年上半年电解液国内产量94.1万吨，同比增速54.57%[53] - VC占电解液添加剂总量约40%[53] - 电解液添加剂在电解液中质量占比2%-10%，成本占比10%-30%[107] - 核心添加剂VC添加比例为1%-3%，在磷酸铁锂配方中占比更高[107] 投资与项目进展 - 公司拟出资7000万元人民币占危废处理项目注册资本70%[57] - 公司董事会批准年产6万吨碳酸亚乙烯酯项目（一期3万吨）[58] - 公司推进年产20万吨负极材料项目（一期5万吨）[59] - 公司新建年产500吨LiDFOB及2000吨MMDS项目[59] - 公司建设年产3000吨双氟磺酰亚胺锂项目[59] - 公司新建年产500吨二氟草酸硼酸锂和2000吨甲烷二磺酸亚甲酯项目预计年内试产[88] 公司荣誉与资质 - 公司被认定为国家级专精特新"小巨人"企业[92] - 公司2013年获国家科学技术进步二等奖[90] 管理层讨论与业绩指引 - 公司报告期内利润为负，主因电解液添加剂VC和FEC产品价格处于低谷期[105] - 公司布局的新项目包括双氟磺酰亚胺锂等，尚处于建设阶段[105] - 公司主营业务成本中直接材料占比约45%[117] - 公司外销收入是重要收入来源，受汇率波动影响[115] - 公司面临产能过剩风险，因行业新增产能释放导致供大于求[119] 股权激励与员工持股 - 为158名激励对象办理70.68万股限制性股票归属[63][64] - 公司于2025年6月13日向23名激励对象授予预留部分限制性股票15.00万股，授予价格为11.70元/股[139] - 公司2024年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属条件成就，向158名激励对象归属70.68万股，归属价格为11.70元/股[139] - 因部分激励对象离职，作废限制性股票1万股[140] - 2名激励对象因个人绩效考评结果在85-90分之间，个人归属比例为80%，作废其不得归属的1200股限制性股票[140] 公司治理与承诺 - 公司实际控制人及股东等承诺方股份限售承诺均得到严格履行，限售期自2021年6月21日起36个月或12个月[143] - 控股股东及实际控制人承诺自上市之日起36个月内不转让或委托他人管理所持首次公开发行前的股份[146][149] - 若上市后6个月内股价连续20个交易日低于发行价或期末收盘价低于发行价，锁定期将自动延长6个月[146][149] - 锁定期满后2年内减持价格不低于首次公开发行股票的发行价[146][149] - 董事及高管任职期间每年转让股份不超过上年末持股总数的25%[147] - 董事及高管离任后6个月内不转让所持公司股份[147] - 控股股东一致行动人（张雪梅等）同样适用36个月锁定期及延长机制[149] - 股权激励相关承诺有效期至2024年8月22日限制性股票激励计划实施完毕[145] - 所有承诺均声明长期有效或适用监管要求变化[144][145][151] - 涉及关联交易解决的承诺在相关方不再属于关联方时终止[144] - 备注显示承诺总条款覆盖51/265页文档内容[144] - 控股股东一致行动人及股东华赢二号、华赢三号承诺上市后36个月内不转让所持股份[153] - 若上市后6个月内股价连续20日低于发行价，锁定期自动延长6个月[153][156] - 锁定期满后2年内减持价格不低于发行价[153][156] - 核心技术人员张先林承诺限售期满后4年内每年减持不超过上市时所持股份的25%[156][157] - 核心技术人员杨志勇承诺上市后12个月内不转让所持股份[159] - 董事、监事及高管承诺任职期间每年转让股份不超过上年末持股的25%[159][162] - 股东金农联实业、东金实业补充承诺上市后36个月内不转让所持股份[164][165] - 股东敦行系列基金补充承诺上市后36个月内不转让所持股份[166] - 所有承诺均包含因除权除息调整股价和数量的条款[153][155][157][160][162] - 离职核心技术人员6个月内不得转让股份[157][159] - 控股股东锁定期满后两年内减持价格不低于首次公开发行价[168] - 持股5%以上股东减持需提前至少3个交易日公告[169][174] - 控股股东增持资金不低于最近年度现金分红金额30%且不超过5000万元[181] - 公司回购股份单次资金不超过上年度归母净利润80%[179] - 回购股份价格不超过最近期末经审计每股净资产[180] - 董事高管增持金额不低于上年度税后薪酬20%[183] - 股价稳定触发条件为连续20个交易日收盘价低于每股净资产[176] - 控股股东未履行稳定股价措施时股份不得转让[185] - 董事高管未履行稳定股价措施时停发薪酬且股份不得转让[186] - 因未履行承诺获得收益需在5个交易日内上缴公司[171] - 公司实际控制人及一致行动人承诺不干预经营不侵占公司利益[194] - 公司董事及高管承诺约束职务消费不行使无关投资活动[196] - 公司承诺严格执行科创板上市章程草案中利润分配政策[198] - 公司实际控制人承诺督促执行利润分配政策[200] - 公司若未履行承诺将依法向投资者赔偿损失[199] 财务风险与应对措施 - 公司公开发行后存在每股收益及净资产收益率下降风险因净利润增速可能低于净资产增速[187] - 公司加快募投项目建设进度以提高资金使用效率争取早日投产实现预期效益[187] - 公司通过多种渠道筹措资金开展募投项目前期准备以降低即期回报摊薄风险[188] - 公司制定《募集资金管理制度》规范资金存储使用和监督保证合法合规使用[189] - 公司明确利润分配政策并制定《上市后三年内股东分红回报计划》提升股东回报[190] 非经常性损益 - 非经常性损益项目中金融资产公允价值变动收益为1346.89万元人民币[25] 社会责任与捐赠 - 公司子公司华盛祥和向云梦县红十字会捐赠5万元[141] - 公司向中国科学院化学研究所捐赠20万元设立"华盛奖学金"[141]

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 证券代码：688353 证券简称：华盛锂电 公告编号：2025-059 江苏华盛锂电材料股份有限公司 关于参加 2025 年半年度科创板节能环保行业集体业 绩说明会暨 2025 年半年度业绩说明会的公告 江苏华盛锂电材料股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2025 年 8 月 28 日发布公司《2025 年半年度报告》，为便于广大投资者更全面深入地了解公司 2025 年上半年的经营成果、财务状况、发展理念，公司将参加由上海证券交易 所主办的 2025 年半年度科创板节能环保行业专场业绩说明会，此次活动将采用 线上文字互动的方式举行，投资者可登录上海证券交易所上证路演中心 （http://roadshow.sseinfo.com/）参与线上互动交流。 1 会议召开时间：2025 年 9 月 4 日（星期四）下午 15:00-17:00 会议召开方式：上证路演中心网络文字互动 线 上 文 字 互 动 平 台 ： 上 海 证 券 交 易 所 上 证 路 演 中 心 ...

科创板上市公司独立董事候选人声明与承诺 本人周豪慎，已充分了解并同意由提名人江苏华盛锂电材料 股份有限公司董事会提名为江苏华盛锂电股份有限公司第三届 董事会独立董事候选人。本人公开声明，本人具备独立董事任职 资格，保证不存在任何影响本人担任江苏华盛锂电材料股份有限 公司独立董事独立性的关系，具体声明并承诺如下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行 政法规、部门规章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济 会计、财务、管理等履行独立董事职责所必需的工作经验。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及 公司规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规 定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定（如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和上海证 券交易所自律监管规则有关独立董事任职资格和条件的相关规 定； （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部 辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董 事、独立监事的通知》的规定（如适用）； －1－ 业兼职（任职）问题的意见》的相关规定（如适用）； （六）中共中央 ...

证券代码：688353 证券简称：华盛锂电 公告编号：2025-053 1 交易目的：公司出口业务外汇结算比重较大，为有效规避外汇市场的风险， 防范汇率大幅波动对公司经营业绩造成不利影响，提高外汇资金使用效率， 合理降低财务费用，公司及控股子公司拟与银行等金融机构开展外汇衍生品 交易业务。公司的外汇衍生品交易业务以正常生产经营为基础，以规避和防 范汇率风险为目的，不进行单纯以盈利为目的的投机和套利交易。 交易品种及金额：不超过 2,500.00 万美元或等值其他货币。 交易工具：外汇远期、外汇掉期、买入期权、卖出期权及期权组合等外汇衍 生业务。 交易场所：银行等金融机构 已履行的审议程序：公司于 2025 年 8 月 26 日召开了第二届董事会第二十三 次会议、第二届监事会第十九次会议，分别审议通过了《关于预计外汇衍生 品交易额度的议案》，本次议案无需提交股东大会审议。 特别风险提示：公司及控股子公司进行外汇衍生品交易业务遵循稳健原则， 外汇衍生品交易业务与日常经营需求密切相关，是基于资产、负债状况以及 外汇收支业务情况具体开展，以规避和防范汇率、利率风险为目的。但在进 行外汇衍生品交易业务时也会存在一定的市 ...

募集资金情况 - 公司首次公开发行2800万股，发行价98.35元/股，募集资金总额27.538亿元，净额25.67亿元[1] - 2025年半年度实际使用募集资金2.78亿元，收到利息279.04万元[2] - 累计已使用募集资金23.078亿元，累计收到利息8668.47万元[3] - 截至2025年6月30日，闲置募集资金现金管理余额3.43亿元，账户余额288.48万元[3] 超募资金使用 - 超募资金永久补充流动资金金额13.78亿元，回购公司股份3000.23万元[4] - 2022 - 2024年均审议通过使用超募资金永久补充流动资金议案，占比26.78%，不超30%[15][16][17] - 报告期内已使用超募资金永久补充流动资金27800万元，累计使用137800万元[17] 募投项目情况 - 招股书披露募投项目总投资90000.28万元，承诺使用募集资金70000.28万元，缺口20000万元[19] - 年产6000吨碳酸亚乙烯酯、3000吨氟代碳酸乙烯酯项目投入进度100%[29] - 研发中心建设项目投入进度99.35%[29] - 承诺投资项目投入进度99.98%[29] - 超募资金投向投入进度84.46%[29] 资金管理获批情况 - 2024年获批使用不超9亿元闲置募集资金现金管理[12] - 2025年获批使用不超5.5亿元闲置募集资金现金管理[13] 现金管理产品 - 截至2025年6月30日，兴业银行结构性存款金额分别为1.63亿、3500万、4500万，中信银行结构性存款金额为1亿[14]