公司代码：688337 公司简称：普源精电 普源精电科技股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 2. 财务报告内部控制评价结论 √有效 □无效 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内 部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保 持了有效的财务报告内部控制。 普源精电科技股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内 部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专 项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了 评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露 内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责 组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内 容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实 ...

本人王珲，1974年7月出生，中国国籍，无境外永久居留权，中央财经大学 获会计学本科学历，荷兰莱顿大学获国际税法研究生学历。注册税务师，注册会 计师，澳大利亚公共会计师，高级经济师。2019年10月受聘中国商业联合会"国 际合规管理专家库"资深财税专家。现任上海华赫企业管理咨询（集团）有限公 司副总裁。2019年12月至今担任普源精电科技股份有限公司（以下简称"公司"） 独立董事。 本人不存在影响独立董事独立性的情况。 （一）参加股东大会、董事会及董事会专门委员会情况 1、董事会、股东大会审议决策事项 2023 年度，公司共召开 1 次年度股东大会和 1 次临时股东大会、11 次董事 会。董事会专门委员会共召开 6 次审计委员会会议、1 次薪酬与考核委员会会议。 出席情况具体如下： （1）出席股东大会情况 | | | （2）出席董事会情况 | | | 在参加董事会会议时，我认真审议每个议案，对所有议案都经过客观谨慎的 思考，均投了赞成票，没有反对和弃权的情形。 （3）出席审计委员会情况 1 | 王珲 | 6 | | --- | --- | | （4）出席薪酬与考核委员会情况 | | | | | 2023 年， ...

普源精电科技股份有限公司使用超募资金及 部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"）作为普源精电科技股 份有限公司（以下简称"公司"、"普源精电"或"发行人"）首次公开发行股票 并在科创板上市的保荐机构及持续督导机构，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引 第 1 号——规范运作》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续 督导》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律法规和规范性文件的 要求，对普源精电科技股份有限公司使用额度最高不超过人民币 78,000 万元（含 本数）的超募资金及部分闲置募集资金进行现金管理的事项进行了认真、审慎的 核查，核查情况及核查意见如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会于 2022 年 2 月 24 日出具的《关于同意普源精 电科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕399 号）， 同意公司首次公开发行股票的注册申请，并经上海证券交易所同意，公司首次向 社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 30,32 ...

证券代码：688337 证券简称：普源精电 公告编号：2024-029 普源精电科技股份有限公司 关于修订《公司章程》及修订部分治理制度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 普源精电科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年3月20日召开第 二届董事会第十五次会议，审议通过了《关于修订<普源精电科技股份有限公司 章程>及修订部分治理制度的议案》，具体情况如下： 一、《公司章程》修订情况 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易 所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》、《上市公司独立董事管理办法》等法律、法规、规范性文件的 规定，为进一步完善公司治理结构，更好地促进公司规范运作，结合公司的实际 情况，现拟对《公司章程》中的部分条款进行修改，具体修订内容如下： | 序号 | 修订前 | | 修订后 | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 第六条 公司注册资本为 | 179,822,740 | 第 ...

证券代码：688337 证券简称：普源精电 公告编号：2024-026 重要内容提示： 1.普源精电科技股份有限公司（以下简称"公司"）的核心技术人员罗奇勇先 生近日因个人原因申请辞去在公司的所任职务，离职后，罗奇勇先生不再担任公 司的任何职务。 2.截至本公告披露日，公司的技术研发工作正常进行，本次核心技术人员的 离职不会对公司技术研发、核心竞争力和持续经营能力产生实质性影响，不会影 响公司现有核心技术及研发项目的工作开展。 一、 本次核心技术人员离职的具体情况 （一）核心技术人员的具体情况 罗奇勇先生，2022 年 4 月 18 日至今任公司研发总经理，有资深的大型科技 公司任职经历，具备丰富的软件开发、系统架构及研发管理经验，拥有西安交通 大学计算数学与信息科学学士学位、上海交通大学计算机应用硕士学位。 罗奇勇先生在公司任职期间参与的研发项目的工作，目前已经完成工作交接， 其离职不会对项目的研发进程产生不利影响。罗奇勇先生任职期间参与研发的知 识产权均归公司所有，不存在涉及职务成果、知识产权的纠纷或潜在纠纷，其离 职不影响公司知识产权的完整性。 普源精电科技股份有限公司 关于核心技术人员离职的公告 本公 ...

审计委员会实施细则 普源精电科技股份有限公司 董事会审计委员会实施细则 第一章 总 则 第一条 为强化董事会决策功能，提高董事会的效率，健全董事会的审计评 价和监督机制，确保董事会对公司的有效监督，完善公司治理结构，根据《中华 人民共和国公司法》《公司章程》及其他有关规定，公司设立董事会审计委员会， 并制定本实施细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会下设的专门委员会，主要负责内、外部 审计的沟通和评价，财务信息及其披露的审阅，重大决策事项监督和检查工作， 对董事会负责。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会由三名非担任公司高级管理人员的董事组成，其中独立 董事二名，至少有一名独立董事为会计专业人士。审计委员会成员应当具备履 行审计委员会工作职责的专业知识和经验，切实有效地监督、评估上市公司内 外部审计工作，促进公司建立有效的内部控制，并提供真实、准确、完整的财 务报告。 第四条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 审计委员会设主任委员一名，由独立董事中会计专业人士担任，负 责主持委员会工作。主任委员由董事会在委员中任命。 第六条 审计委员会 ...

股票简称：普源精电 股票代码：688337 "提质增效重回报"行动方案 普源精电科技股份有限公司 公司始终重视投资者利益，牢固树立以 投资者为本的理念，为推动经营发展质量、投 资价值及可持续发展水平的提升，积极维护 市场稳定，公司制定了2024年度"提质增效重 回报"行动方案。具体举措如下： CONTENTS | 1 | 聚焦经营主业， | 1 | | --- | --- | --- | | | 实现高质量发展 | | | 2 | 提升科技创新， | 6 | | | 发展新质生产力 | | | 3 | 优化财务管理， | 8 | | | 提升管理效能 | | | 4 | 完善公司治理， | 9 | | | 增强核心功能 | | | 5 | 提高信披水平， | 10 | | | 加强投资者沟通 | | | 6 | 注重股东回报， | 11 | | | 提升投资价值 | | | 7 | 强化管理层与股东的 | 13 | | | 利益共担共享约束 | | | 8 | 强化"关键少数"的责任 | 14 | | 9 | 持续评估完善行动方案 | 15 | 普源精电科技股份有限公司（以下简称 "普源精电"或"公司"）始终 ...

普源精电科技股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善普源精电科技股份有限公司（以下简称"公司"）的 法人治理结构，规范公司募集资金的管理和运用，以维护股东的合法利益，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证 券法》（以下简称"《证券法》"）、中国证券监督管理委员会颁布的《上市公 司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告 [2022]15号）、上海证券交易所颁布的《上海证券交易所科创板股票上市规则》 （以下简称"《上市规则》"）等法律、法规、规范性文件和《普源精电科技股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况，特 制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过公开发行证券（包括首次公开发 行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、分离交易的可转换公司债券、权证 等）以及非公开发行股票向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括上市公 司实施股权激励计划募集的资金。 第二章 募集资金存储 第三条 公司董事会应当负责建立健全募集资金管理制度，并确保该制度的 有效执行，公司应当制定募集资金的详细 ...

证券代码：688337 证券简称：普源精电 公告编号：2024-021 普源精电科技股份有限公司 2023 年年度利润分配方案公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 1、每股分配比例：每 10 股派发现金红利【5】元（含税），不进行资本公积 转增股本，不送红股。 【85.74】%，本次利润分配后，剩余未分配利润滚存以后年度分配。同时提请股 东大会授权公司董事会具体执行上述利润分配方案。 如在本公告披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，因可转债转股/回 1 购股份/股权激励授予股份回购注销/重大资产重组股份回购注销等致使公司总股 本发生变动的，拟维持分配总额不变，相应调整每股分配比例。如后续总股本发 生变化，将另行公告具体调整情况。 本次利润分配方案需经公司 2023 年年度股东大会审议批准通过后实施。 2、本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体日 期将在权益分派实施公告中明确。 3、在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持分配总 额不变，相应调整每股分配 ...

提名委员会实施细则 普源精电科技股份有限公司 第三条 本实施细则所称董事包括内部董事、外部董事、独立董事；高级管 理人员指：公司总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书及由总经理提请董事 会认定的其他高级管理人员。 第二章 人员组成 第四条 提名委员会委员由三名董事组成，其中独立董事应过半数。提名委 员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担任，负责主持委员会工作。 主任委员由董事会在委员中任命。主任委员不能履行职务或不履行职务的， 由半数以上委员共同推举一名委员代履行职务，但该委员必须是独立董事。 第五条 提名委员会委员的提名方式包括以下三种： （一）由董事长提名； 提名委员会委员由董事会批准产生。 董事会提名委员会实施细则 第一章 总则 第一条 为了规范公司董事、高级管理人员的选聘工作，优化董事会组成， 完善公司治理机构，根据《中华人民共和国公司法》《公司章程》及其他有关规 定，公司董事会设立提名委员会，并制订本实施细则。 第二条 提名委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责拟定董事、高 级管理人员的选择标准和程序，对董事、高级管理人员人选及其任职资格进行遴 选、审核，就相关事项向董事会提出建议及报告 ...