如实编制和对外披露汇总表并确保其真实性、合法性及完整性是贵公司管理层的责任。 我们对汇总表所载资料与本所审计贵公司 2023 年度财务报表时所复核的会计资料和经审计的 财务报表的相关内容进行了核对,在所有重大方面没有发现不一致。除了按照中国注册会计 师审计准则对贵公司实施 2023 年度财务报表审计中所执行的与关联方交易有关的审计程序外, 我们并未对汇总表所载资料执行额外的审计程序。 关于普源精电科技股份有限公司 控股东、实际控制人及其他关联方资金占用情况的专项说明 根据中国证券监督管理委员会联合公安部、国务院国有资产监督管理委员会及中国银行 保险监督管理委员会公布的《上市公司监管指引第 8号 -- 上市公司资金往来、对外担保的监 管要求》的要求,贵公司编制了后附的 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表(以下简称"汇总表")。 为了更好地理解责公司 2023 年度控股股东、实际控制人及其他关联方资金占用情况,后 附的汇总表应当与己审财务报表一并阅读。 德师报(函)字(24)第 Q00593 号 普源精电科技股份有限公司董事会: 我们接受委托,依据中国注册会计师审计准则审计了普源精电科技 ...

融资与对外担保管理办法 普源精电科技股份有限公司 融资与对外担保管理办法 第一章 总则 第一条 为了规范普源精电科技股份有限公司（以下简称"公司"）融资和对外 担保管理，有效控制公司融资风险和对外担保风险，保护公司财务安全和投资者 的合法权益，根据《公司法》、《证券法》、《民法典》、《上海证券交易所科创板股 票上市规则》、《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监 管要求》等法律、行政法规和规范性文件及公司章程的相关规定，制定本办法。 第二条 本办法所称融资，是指公司向以银行为主的金融机构进行间接融资 的行为，主要包括综合授信、流动资金贷款、固定资产贷款、信用证融资、票据 融资和开具保函等形式。 公司直接融资行为不适用本办法。 第三条 本办法所称对外担保，是指公司以第三人身份为他人提供保证、抵 押、质押或其他形式的担保。 公司为自身债务提供担保不适用本办法。 第四条 公司融资及对外提供担保应遵循慎重、平等、互利、自愿、诚信原 则。控股股东及其他关联方不得强制公司为他人提供担保。 第五条 审计委员会应当持续关注公司提供担保事项的情况，监督及评估公 司与担保相关的内部控制事宜，并就相关事项做好 ...

普源精电科技股份有限公司 2023 年 12 月 31 日内部控制审计报告 p 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。此外,由于情况的变化 可能导致内部控制变得不恰当,或对控制政策和程序遵循的程度降低,根据内部控制审计结 果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 德师报(审)字(24)第 S00169 号 普源精电科技股份有限公司董事会: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我们审计了普 源精电科技股份有限公司(以下简称"普源精电")2023年12月31日的财务报告内部控制的有 效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指 引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是普源精电董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性发表审计意见, 并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 内部控制审计报告 三、内部控制的固有局限性 中国注册会计师 四、财务报告内部控制审计意见 我们认为,普源精电于 2023年 12月 31 日按照《企业 ...

独立董事制度 独立董事制度 第一章 总则 第一条 为完善公司法人治理结构，促进普源精电科技股份有限公司（以 下简称"公司"或"本公司"）的规范运作，维护公司整体利益，有效保障全体股东 特别是中小股东的合法权益不受损害，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人 民共和国证券法》、《国务院办公厅关于上市公司独立董事制度改革的意见》、中 国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《上市公司独立董事管理办法》 （以下简称"《独董管理办法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法 律、法规、中国证监会规定、交易所规则以及《普源精电科技股份有限公司章程》 （以下简称"公司章程"）的有关规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在本公司担任除董事外的其他职务，并与公司及 其主要股东、实际控制人不存直接或间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断关系的董事。独立董事必须保持独立性。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当 按照有关法律、行政法规、中国证监会规定、证券交易所业务规则和公司章程的 规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维 护公司整体利益，保护 ...

经核查公司独立董事王珲、秦策、刘军的兼职、任职情况以及其签署的 独立性自查情况报告,上述人员除在公司担任独立董事外,不存在在公司任 职以及在公司主要股东单位任职的情形,与公司以及主要股东之间不存在 利害关系、重大业务往来或其他可能妨碍其独立性的关系。因此,董事会认 为公司独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创 板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》中对独立董事独立性的相 关要求。 普源精申术 根据证监会《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股 票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规 范运作》等相关要求,普源精电科技股份有限公司(以下简称"公司")董 事会,就公司独立董事王晖、秦策、刘军的独立性情况进行评估并出具如下 专项意见: 普源精电科技股份有限公司董事会 2023 年度对独立董事独立性自查情况的专项报告 ...

证券代码：688337 证券简称：普源精电 公告编号：2024-022 普源精电科技股份有限公司 第二届董事会第十五次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 普源精电科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第十五次会 议于 2024 年 3 月 20 日在公司会议室以现场结合通讯的方式召开。会议通知已于 2024 年 3 月 10 日通过通讯方式（包括但不限于电话、传真、电子邮件等）送达 各位董事。本次会议由董事长王悦先生主持，应到董事 7 人，实到董事 7 人，公 司监事和高级管理人员列席了本次会议。 本次会议的召集、召开符合有关法律、法规及规章制度和《普源精电科技股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定。出席会议的董事对各 项议案进行了认真审议并做出了如下决议： 二、董事会会议审议情况 1.审议通过了《关于<公司 2023 年年度报告及摘要>的议案》 公司 2023 年年度报告的编制和审议程序符合法律、法规及《公司章程》等 内部规章制度的规定；公司 ...

证券代码：688337 证券简称：普源精电 公告编号：2024-027 普源精电科技股份有限公司 关于使用超募资金及部分闲置募集资金 进行现金管理的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 普源精电科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 20 日召开 了公司第二届董事会第十五次会议、第二届监事会第十三次会议，审议通过了《关 于使用超募资金及部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不 影响募集资金投资项目实施、确保募集资金安全的前提下，使用额度最高不超过 人民币 78,000 万元（含本数）的超募资金及部分闲置募集资金进行现金管理， 用于购买投资安全性高、流动性好的保本型投资产品，使用期限自公司董事会审 议通过之日起不超过 12 个月。在上述额度和期限内，资金可循环滚动使用，到 期后将归还至公司募集资金专项账户。 董事会授权公司董事长或董事长授权人员在上述投资额度及投资期限内行 使此次现金管理的投资决策权并签署相关文件，包括但不限于：选择合格的专业 金融机构、明确现金管理金额、期 ...

国泰君安证券股份有限公司关于 普源精电科技股份有限公司使用暂时闲置自有资金 进行委托理财的核查意见 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"）作为普源精电科技股 份有限公司（以下简称"公司"、"普源精电"或"发行人"）首次公开发行股票 并在科创板上市、2023 年以简易程序向特定对象发行股票的保荐机构及持续督 导机构，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交 易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》《上海证券交 易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》《上海证券交易所科创板股票 上市规则》等有关法律法规和规范性文件的要求，对普源精电科技股份有限公司 使用暂时闲置自有资金进行委托理财的事项进行了认真、审慎的核查，核查情况 及核查意见如下： 一、委托理财情况概述 （一）投资目的 在保证公司日常经营资金需求和资金安全的前提下，以提高闲置自有资金使 用效率，合理利用自有资金，增加公司收益，为公司及股东获取更多回报。 （二）投资金额 公司拟使用最高不超过人民币 100,000.00 万元的暂时闲置自有资金进行委 托理财。 （三）资金来源 本次委托理财资金来源 ...

薪酬与考核委员会实施细则 普源精电科技股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会实施细则 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全公司董事（包括非独立董事）及高级管理人员的 考核和薪酬管理制度，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《公 司章程》及其他有关规定，公司特设立董事会薪酬与考核委员会，并制定本实施 细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会下设的专门委员会，主要负责制定、审 查公司董事、高级管理人员的薪酬政策与方案，负责制定公司董事及高级管理人 员的考核标准并进行考核，对董事会负责。 第二章 人员组成 第三条 薪酬与考核委员会由三名董事组成，其中独立董事二名。 第四条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体 董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 薪酬与考核委员会设主任委员一名，由独立董事担任，负责主持委 员会的工作。主任委员由董事会在委员中任命。 第六条 薪酬与考核委员会委员任期与董事任期一致，委员任期届满，连选 可以连任。期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由委员 会根据上述规定补足委员人数。 第七条 薪酬与考核委员会下设考核组，以公司总裁办为牵头单 ...

证券代码：688337 证券简称：普源精电 公告编号：2024-020 普源精电科技股份有限公司 具体内容详见 2024 年 2 月 5 日、2024 年 3 月 2 日公司在上海证券交易所网 站（www.sse.com.cn）分别披露的《普源精电科技股份有限公司关于以集中竞价 交易方式回购公司股份方案暨公司"提质增效重回报"行动方案的公告》（公告 编号：2024-011）和《普源精电科技股份有限公司关于以集中竞价交易方式回购 公司股份的回购报告书暨落实"提质增效重回报"行动方案的公告》（公告编号： 2024-017）。 二、首次回购股份情况 根据《上市公司股份回购规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号—回购股份》等相关规定，现将公司首次回购股份情况公告如下： 关于以集中竞价交易方式首次回购公司股份的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示 2024 年 3 月 11 日，普源精电科技股份有限公司（以下简称"公司"）通过上 海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式首次回购公司股份 13 ...