募集资金情况 - 2021年首发募集资金总额26,865.00万元，净额21,831.91万元[2] - 2022年可转债募集资金总额43,000.00万元，净额42,258.44万元[4] 资金使用情况 - 截至2023年12月31日，2021年首发募集资金累计使用21,985.00万元，已全部使用完毕[5] - 截至2023年12月31日，2022年可转债募集资金累计使用39,691.23万元，本年度使用13,509.91万元[6] 专户情况 - 截至2023年12月31日，4个首发募集资金专户已全部销户[11] - 截至2023年12月31日，6个可转债募集资金专户余额共14,722,636.32元[13][14] 项目投入情况 - 2021年嘉兴高性能聚酰亚胺薄膜项目累计投入比承诺多出152.31万元，进度100.70%[30] - 2022年嘉兴高性能聚酰亚胺薄膜项目本年度投入11132.08万元，累计投入30376.38万元，进度92.05%[33] - 2022年补充流动资金及偿还银行借款项目本年度投入2377.41万元，累计投入9313.97万元，进度100.60%[33] 其他情况 - 公司使用可转债闲置募集资金现金管理余额为1,400.00万元[21] - 公司募集资金使用无违规情形[22] - 农业银行平湖港口支行七天通知存款投入400万元，预期年化收益率1.75%[24] - 建设银行平湖东湖支行七天通知存款投入1000万元，预期年化收益率1.75%[24] - 大信会计师事务所认为公司2023年度募集资金存放与使用情况专项报告符合规定[25] - 保荐机构认为公司2023年度募集资金存放与使用无违规情形[26] - 补充流动资金及偿还银行借款截至期末累计投入比承诺多出55.52万元[35]

募集资金情况 - 2021年首发4500万股，发行价每股5.97元，募资总额26865万元，净额21831.91万元[9] - 2022年发行可转债430万张，每张面值100元，募资总额43000万元，净额42258.44万元[9] - 截至2023年12月31日，2021年首发募资累计使用21985万元，本年度使用0元，专户余额0元[10] - 截至2023年12月31日，2022年可转债募资累计使用39691.23万元，本年度使用13509.91万元，专户余额1472.26万元[11] 资金使用与管理 - 2022年可转债募资投入嘉兴项目30376.38万元，补充流动资金及偿债9313.97万元[12] - 2022年可转债募资手续费支出8899.46元，期末现金管理闲置资金1400万元，利息收入305.05万元[12] - 公司制定募集资金管理制度，实行专户存储[13] - 2021年4月、2022年8月分别签署首发、可转债募资监管协议[14][15] - 2022年8月同意使用不超35000万元闲置可转债募资现金管理[24] - 2023年8月同意使用不超6000万元闲置可转债募资现金管理[25] - 截至2023年12月31日，闲置募资现金管理余额1400万元[25] - 农行、建行七天通知存款预期年化收益率1.75%[26] 项目进展 - 嘉兴高性能聚酰亚胺薄膜项目两条产线于2023年9月投入使用[32] - 2023年补充流动资金及偿债截至期末投入进度高于100%，因利息收入所致[33]

国信证券股份有限公司 关于深圳瑞华泰薄膜科技股份有限公司 2023 年度持续督导工作现场检查报告 上海证券交易所： 国信证券股份有限公司（以下简称"国信证券"或"保荐机构"）作为深圳 瑞华泰薄膜科技股份有限公司（以下简称"瑞华泰"或"公司"）首次公开发行 股票和向不特定对象发行可转换公司债券的保荐机构，根据《上海证券交易所科 创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续 督导》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等 有关法律、法规和规范性文件的要求，对瑞华泰自 2023 年 1 月 1 日至本次现场 检查期间（以下简称"检查期"）的规范运作情况进行了现场检查，就现场检查 的有关情况报告如下： 2024 年 1 月 11 日至 1 月 12 日，国信证券现场检查人员郭振国通过查阅资 料、实地调研等方式对瑞华泰检查期的有关情况进行了现场检查，检查的内容包 括：（一）公司治理和内部控制情况；（二）信息披露情况；（三）公司的独立 性以及与主要股东及其他关联方资金往来情况；（四）募集资金使用情况；（五） 关联交易、对外担保、重大对外投资情况；（六）经营状况；（ ...

| 证券代码：688323 | 证券简称：瑞华泰 | 公告编号：2024-001 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118018 | 转债简称：瑞科转债 | | 为人民币 43,000.00 万元。可转债的期限为自发行之日起六年，即 2022 年 8 月 18 日至 2028 年 8 月 17 日。 深圳瑞华泰薄膜科技股份有限公司 可转债转股结果暨股份变动公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本季度转股情况：深圳瑞华泰薄膜科技股份有限公司（以下简称"公司"） 向不特定对象发行可转换公司债券"瑞科转债"自 2023 年 2 月 24 日起可转换为 公司股份，自 2023 年 10 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日期间，"瑞科转债"共有人 民币 1,000 元已转换为公司股票，转股数量为 32 股，占"瑞科转债"转股前公 司已发行股份总额的 0.000018%。 累计转股情况：截至 2023 年 12 月 31 日，"瑞科转债"累计共有人民币 6,000 元 ...

深圳瑞华泰薄膜科技股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第二章 独立董事的任职要求 以会计专业人士身份被提名为独立董事候选人的，应具备较丰富的 会计专业知识和经验，并至少符合下列条件之一： 第一条 为进一步完善公司的法人治理结构，改善董事会结构，强化对非独 立董事及经理层的约束和监督机制，保护中小股东及利益相关者的 利益，促进公司的规范运作，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）、《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《管 理办法》"）等国家法律法规及《深圳瑞华泰薄膜科技股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 公司独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及 主要股东不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行 独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立董事应当按 照《公司法》及相关法律法规、《公司章程》和本制度的要求，认真 履行职责，维护公司整体利益，尤其要关注中小股东的合法权益不 受损害。 第四条 独立董事应当独立履行职责，不受公司主要股东或者其他与公司存 在利害关系的单位或个人的 ...

深圳瑞华泰薄膜科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年12月22日 召开的第二届董事会第十七次会议审议通过了《关于修订公司<独立董事工作制 度>的议案》，该议案尚需提交公司股东大会审议。具体情况如下： 根据《上市公司独立董事管理办法》等相关法律、法规、规范性文件的最新 规定，为进一步完善公司治理结构，促进规范运作，充分发挥独立董事作用，公 司对《独立董事工作制度》中的有关条款进行修订。修订后的《独立董事工作制 度》已于同日披露在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。 特此公告。 | 证券代码：688323 | 证券简称：瑞华泰 | 公告编号：2023-048 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118018 | 转债简称：瑞科转债 | | 深圳瑞华泰薄膜科技股份有限公司 关于修订《独立董事工作制度》的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 深圳瑞华泰薄膜科技股份有限公司董事会 2023 年 12 月 23 日 1 ...

嘉兴募投项目进展 - 4条热法主生产线和配套工厂系统安装完成并调试，第三季度投料产品调试，产线陆续批量试生产，2条热法产线9月正式投入使用，另2条持续推动产品工艺调试 [3][4] - 2条全化法主生产线设备安装完成，具备系统调试条件，12月开始陆续调试，后续根据调试结果验证工艺稳定性，推动全线投料试产 [4] 新增产能与市场投放 - 嘉兴项目全面达产后预计新增产能1600吨，有助于提升公司产品布局和电子领域供应保障能力，是综合竞争力的全面提升 [4] - 未来结合市场需求，保持既有产品结构稳定，加快拓展电子和新能源市场，推进TPI、COF用PI、高导热PI等新产品，但存在产能释放过程中的风险 [4] PI在薄膜传感器领域应用 - 聚酰亚胺具有良好性能，可作为薄膜传感器基材，有压力、湿度、气体、温度传感器等应用场景，光电传感方面也有研究开发 [4][5] - 目前薄膜传感技术多在特种领域应用，公司多为研究院提供PI、CPI薄膜研发，暂未与产业方合作，后续会加大研究拓展 [5] 热法与化学法工艺对比 - 化学法因添加催化剂，生产效率更高，单线产能比热法高，但化学法设备投资大，适合单一产品增产增效 [5] - 热法与化学法在产品质量、新产品开发方面各有特点，公司将同时掌握两种工艺及设备技术，降低投资成本，实现装备技术自主可控 [5] 产品结构调整与市场应用 - 受国外热控PI薄膜企业价格战影响，公司适度调整产品结构，向电子PI薄膜和新能源PI薄膜倾斜，加快新产品研发，拓展新应用市场 [5][6] - 电子PI薄膜市场有望随消费电子、汽车电子和5G/6G建设增长，公司利用嘉兴项目增量产能提升国产膜占有率 [6] - 电工PI薄膜应用市场有望随风力发电普及和高铁用量增长稳定增长，新能源汽车阻燃类型PI应用可能成为增量市场 [6] 手机折叠屏市场 - CPI和UTG是折叠屏手机主流方案，各具优势，CPI在多样化折叠和大屏应用领域更具优势 [6] - 公司与W公司合作研发的CPI薄膜获发明专利授权，深圳建成50吨中试产线，正在调试良率，解决硬化涂层问题，推动全产业链国产化 [6] 航天领域应用 - 公司多次参与航天项目，开展耐氧原子PI薄膜研发，但航天领域用量有限，相关产品营收占比小 [7] - 随着太空星链计划实施，航天材料需求可能增加，但市场用量和实现使用存在不确定性 [7]

| 证券代码：688323 | 证券简称：瑞华泰 | 公告编号：2023-047 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118018 | 转债简称：瑞科转债 | | 深圳瑞华泰薄膜科技股份有限公司 关于变更签字会计师的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 深圳瑞华泰薄膜科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年3月17日 召开第二届董事会第九次会议，于2023年4月11日召开2022年年度股东大会，审 议通过了《关于公司续聘2023年度审计机构的议案》，同意聘请大信会计师事务 所（特殊普通合伙）（以下简称"大信会计师事务所"）为公司2023年度财务报 告及内部控制审计机构。具体内容详见公司于2023年3月18日在上海证券交易所 网站（www.sse.com.cn）披露的《深圳瑞华泰薄膜科技股份有限公司关于续聘2023 年度审计机构的公告》（公告编号：2023-014）。 二、本次变更人员的基本信息、诚信记录和独立性情况 1、基本信息 签字注册会计师：连伟，2017年成为注册会计师， ...

| 证券代码：688323 | 证券简称：瑞华泰 | 公告编号：2023-046 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118018 | 转债简称：瑞科转债 | | 深圳瑞华泰薄膜科技股份有限公司 关于签署《意向合作框架协议》的提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次拟签署的《意向合作框架协议》为意向性框架协议，截至本公告披 露日，双方暂未明确具体的合作方式及项目内容，具体合作事项需协议双方根据 实际情况共同协商后签署的最终投资建设协议确定，合作事项存在不确定性。公 司将在具体合作事宜明确后，根据实际情况，按照《上海证券交易所科创板股票 上市规则》《公司章程》等规定和要求，履行相应的审批程序及信息披露义务。 本协议内容不涉及关联交易，亦不构成《上市公司重大资产重组管理办 法》规定的重大资产重组。 本协议为投资意向协议，预计对公司 2023 年业绩不构成重大影响，不会 导致公司主营业务、经营范围发生变化。 一、协议签订的基本情况 地址：深圳市深汕特别合作区管委会仁和 ...

嘉兴募投项目进展 - 4条设计产能200吨的主生产线和各工厂系统安装完成并调试，三季度投料产品调试，2条9月正式投入使用，另2条工艺调试推进中 [2] - 2条设计产能400吨的全化法主生产线进入安装收尾阶段，争取四季度具备调试条件 [2] 新增产能消化与优势转化 - 嘉兴项目全面达产后预计新增产能1600吨，结合市场需求，保持产品结构稳定，加快电子和新能源市场应用，推进新产品实现增产增效 [2] - 嘉兴项目提升综合竞争力，新增产能提升电子领域供应保障能力，多产线提供研发上线资源和生产效率保障，向新能源和电子类PI薄膜倾斜资源 [3] 市场拓展与应用 - 国内电子PI薄膜长期被国外垄断，未来市场有望随消费电子复苏等增长，公司利用增量产能拓展供应，提升占有率，加快国产化替代 [3] - 公司有电子PI薄膜系列化产品，包括功能性覆盖膜与基板膜 [3] - 新能源汽车阻燃类型PI应用增加，公司结合新增产能和需求合理布局，利用规模效应增产增效 [3] 新产品研发与产线情况 - 2023年1 - 9月研发费用2409万元，较去年同期增长20.3%，持续推动多领域聚酰亚胺产品研制，在研产品有COF用PI、CPI、TPI等 [4] - COF用PI薄膜产业链被日本UBE垄断，公司推进研发，部分性能在嘉兴产线实现，需联合下游攻关；TPI被日企钟渊化学垄断，公司计划在嘉兴产线用涂布工艺生产，产线调试后上线试制 [4] - CPI产线在光学级产品质量爬坡，解决HC问题，努力提升中 [4] 工艺对比与平衡 - 热法和化学法各有特点，化学法生产效率高、设备投资大、新产品开发复杂 [4] - 嘉兴募投项目投产后公司掌握两种工艺及设备技术，打通国产化学法工艺及装备技术可降低成本，实现自主可控，加快产业发展 [5] 市场与销售情况 - 消费电子市场年初疲软致公司业绩下滑，二季度下游客户接单量逐步恢复正常，公司希望新技术和新产品提升市场信心和换机动能 [5] - 公司产品以境内销售为主，终端替代主动性高创造新产品导入机遇，境外销售占比小，关注汇率走势做好风险管理，近期汇率波动影响小 [5]