证券代码：688321 证券简称：微芯生物 公告编号：2024-032 深圳微芯生物科技股份有限公司 关于修改公司章程的公告 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司章程指 引》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《深圳微芯生物科技股份有限公司 章程》等法律、法规、规范性文件的规定，公司拟对《公司章程》中的部分条款进 行修订。具体内容对照如下： | | 修订前 | 修订后 | | | --- | --- | --- | --- | | 第六条 | 公 司 注 册 资 本 为 人 民 币 | 第六条 | 公 司 注 册 资 本 为 人 民 币 | | 40,797.79 | 万元(以下如无特别指明, 均 | 40,853.999 | 万元(以下如无特别指明, | 1 | 为人民币元)。 | 均为人民币元)。 | | --- | --- | | 第十八条 公司股份总数为 40,797.79 | 第十八条 公司股份总数为 40,853.999 | | 万股, 均为普通股, 并以人民币标明面 | 万股, 均为普通股, 并以人民币标明面 | | 值。 | 值。 | | 第二十五条 公司因本 ...

深圳微芯生物科技股份有限公司 关于续聘 2024 年度审计机构的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 证券代码：688321 证券简称：微芯生物 公告编号：2024-031 重要内容提示： 拟聘任的会计师事务所名称：毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙） 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 （一） 机构信息 1.基本信息 毕马威华振会计师事务所于 1992 年 8 月 18 日在北京成立，于 2012 年 7 月 5 日获财政部批准转制为特殊普通合伙的合伙制企业，更名为毕马威华振会计师 事务所（特殊普通合伙）（以下简称"毕马威华振"），2012 年 7 月 10 日取得工 商营业执照，并于 2012 年 8 月 1 日正式运营。 毕马威华振总所位于北京，注册地址为北京市东城区东长安街 1 号东方广场 东 2 座办公楼 8 层。 毕马威华振的首席合伙人邹俊，中国国籍，具有中国注册会计师资格。 于 2023 年 12 月 31 日，毕马威华振有合伙人 234 人，注册会计师 1,121 人， 其中签署过证券服务业 ...

国投证券股份有限公司 关于深圳微芯生物科技股份有限公司 调整可转债募集资金投资项目的专项核查意见 国投证券股份有限公司（以下简称"国投证券"或"保荐机构"）作为深圳 微芯生物科技股份有限公司（以下简称"微芯生物"或"公司"）向不特定对象 发行可转换公司债券项目的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、 《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运 作》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《深圳微芯生物科技股份有限 公司募集资金管理制度》等有关规定，对公司本次调整募集资金投资项目进行了 认真、审慎的核查，并发表意见如下： 一、调整募集资金投资项目的概述 （一）募集资金基本情况 根据中国证监会《关于同意深圳微芯生物科技股份有限公司向不特定对象发 行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2022〕1234 号），公司向不特定 对象发行 500 万张可转换公司债券（以下简称"可转债"），每张面值 100 元， 募集资金总额为人民币 500,000,000.00 元，扣除与发行有关的费用总额人民币 1 ...

深圳微芯生物科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 作为公司的独立董事，本人符合《上市公司独立董事管理办法》《上海证券 交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》中关于独立性的要求，不存 在影响独立性的情况。 二、独立董事年度履职概况 （一）参加会议情况 2023 年度公司共召开董事会 9 次，本人应参加会议 9 次，亲自出席会议 9 次，其中以通讯方式出席会议 9 次；公司共召开股东大会 3 次，本人亲自出席 3 次。 2023 年，本人认真审阅了提交会议审议的各项议案，并结合自身专业知识 积极参与讨论并提出合理意见，独立、客观、谨慎地行使了表决权，本人对公司 董事会审议的各项议案及公司其他事项没有提出异议。本人认为公司在 2023 年 度召开的董事会、股东大会符合法定程序，合法有效，重大经营决策事项均履行 了相关程序。 作为深圳微芯生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本 人能够严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券 交易所股票上市规则》等法律法规、公司章程和《深圳微芯生物科技股份有限公 司独立董事工作制度》的规定，忠实、勤勉、尽责地履行独立董事 ...

一、本次使用自有美元资金进行现金管理基本情况 证券代码：688321 证券简称：微芯生物 公告编号：2024-030 深圳微芯生物科技股份有限公司 关于使用自有美元资金进行现金管理的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 深圳微芯生物科技股份有限公司（以下简称"公司"或"微芯生物"）于 2024 年 3 月 28 日分别召开第二届董事会第三十六次会议、第二届监事会第二十四次会 议，审议通过了《关于使用自有美元资金进行现金管理的议案》，同意公司在保 证资金流动性和安全性的基础上，使用最高不超过 3,000 万美元（含本数）的暂 时闲置自有美元资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定 的投资产品（包括但不限于结构性存款、协定存款、通知存款、定期存款、大额 存单、收益凭证，掉存通产品等），期限不超过 12 个月，自董事会审议通过之日 起 12 个月内有效，在前述额度及期限范围内，公司可以循环滚动使用。同时授 权董事长在有效期及资金额度内行使该事项决策权并签署相关合同文件，具体事 项由 ...

深圳微芯生物科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 作为深圳微芯生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本 人能够严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券 交易所股票上市规则》等法律法规、公司章程和《深圳微芯生物科技股份有限公 司独立董事工作制度》的规定，忠实、勤勉、尽责地履行独立董事职责，客观、 公正、审慎地发表意见，维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权 益。现将本人 2023 年度履职情况报告如下： 一、个人基本情况 （二）是否存在影响独立性的说明 作为公司的独立董事，本人符合《上市公司独立董事管理办法》《上海证券 交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》中关于独立性的要求，不存 在影响独立性的情况。 二、独立董事年度履职概况 （一）参加会议情况 2023 年度公司共召开董事会 9 次，本人应参加会议 9 次，亲自出席会议 9 次，其中以通讯方式出席会议 9 次；公司共召开股东大会 3 次，本人亲自出席 2 次。 2023 年，本人认真审阅了提交会议审议的各项议案，并结合自身专业知识 积极参与讨论并提出合理意见，独立、客观、谨慎地行使了 ...

深圳微芯生物科技股份有限公司 章程 二〇二四年三月 | 第一章 | 总则 3 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 4 | | 第三章 | 股 份 4 | | 第一节 | 股份发行 4 | | 第二节 | 股份增减和回购 7 | | 第三节 | 股份转让 9 | | 第四章 | 股东和股东大会 10 | | 第一节 | 股东 10 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 13 | | 第三节 | 股东大会的召集 18 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 20 | | 第五节 | 股东大会的召开 21 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 25 | | 第五章 | 董事会 29 | | 第一节 | 董事 29 | | 第二节 | 董事会 33 | | 第六章 | 总经理及其他高级管理人员 41 | | 第七章 | 监事会 42 | | 第一节 | 监事 42 | | 第二节 | 监事会 43 | | 第八章 | 财务会计制度、利润分配和审计 46 | | 第一节 | 财务会计制度 46 | | 第二节 | 内部审计 50 | | 第三节 | 会计师事务所的聘任 51 | | ...

| | | 深圳微芯生物科技股份有限公司 关于调整可转债募集资金投资项目的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示 ●调整募投项目情况： 为积极满足西格列他钠的市场需求及提高募集资金的使用效益，结合公司新 药研发进度情况，经审慎研究，公司在保持创新药生产基地（三期）项目募集资 金投入总金额不变的基础上，拟将原计划用于 CS12192 的 5#原料药车间与 8#多 功能制剂车间的部分生产场地，变更为西格列他钠原料药车间以及制剂车间，以 实现西格列他钠的扩产。 一、调整募集资金投资项目的概述 （一）募集资金基本情况 根据中国证监会《关于同意深圳微芯生物科技股份有限公司向不特定对象发 行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2022〕1234 号），公司向不特定对象 发行 500 万张可转换公司债券（以下简称"可转债"），每张面值 100 元，募集资 金总额为人民币 500,000,000.00 元，扣除与发行有关的费用总额人民币 15,462,700.00 元后，实际募集资金净额为人民币 484,53 ...

深圳微芯生物科技股份有限公司 关于会计师事务所履职情况评估报告 深圳微芯生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）聘请毕马威华振会计 师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"毕马威华振"）作为公司 2023 年度财务 报告出具审计报告的会计师事务所。 根据财政部、国务院国有资产监督管理委员会、中国证券监督管理委员会颁 布的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》，公司对毕马威在 2023 年度的审计工作的履职情况进行了评估。 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 (一)会计师事务所基本情况 毕马威华振会计师事务所于 1992 年 8 月 18 日在北京成立，于 2012 年 7 月 5 日获财政部批准转制为特殊普通合伙的合伙制企业，更名为毕马威华振会计师 事务所（特殊普通合伙），2012 年 7 月 10 日取得工商营业执照，并于 2012 年 8 月 1 日正式运营。于 2023 年 12 月 31 日，毕马威华振有合伙人 234 人，注册会 计师 1,121 人，其中签署过证券服务业务审计报告的注册会计师超过 260 人。 毕马威华振 2022 年经审计的业务收入总额超过人民币 41 亿元。其中审计 ...

深圳微芯生物科技股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 深圳微芯生物科技股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 公司代码：688321 公司简称：微芯生物 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的 ...