会议情况 - 2023年召开9次董事会会议和5次股东大会[4] - 战略等四个委员会分别召开1、6、2、1次会议[5] - 召开第四届董事会第一、二次会议[9][10] 决策事项 - 审议通过向合营企业提供财务资助议案[9] - 审议通过续聘财务总监议案[10] 合规情况 - 公司及相关方无变更或豁免承诺情形[9] - 未发生聘用、解聘会计师事务所情形[10] - 无因非准则变更作会计政策变更等情形[11] 人员聘任 - 换届聘任的高级管理人员具备任职资格[11] 独立董事履职 - 2023年9月任职以来忠实勤勉履职[13] - 2024年将继续履行义务维护权益[13]

募集资金 - 2021年首次公开发行股票26,848,290股，发行价每股12.46元，募集资金总额33,452.97万元，净额27,537.63万元[1] - 2023年期初累计项目投入22,917.44万元，利息收入净额381.05万元[3] - 2023年本期项目投入841.69万元，利息收入净额296.14万元，募投项目结项后永久补流金额404.08万元[3] - 2023年末累计项目投入23,759.13万元，利息收入净额677.19万元，募投项目结项后永久补流金额404.08万元[3] - 应结余与实际结余募集资金均为4,051.61万元[3] - 2023年4月用自有资金置换已投入研发大楼的募集资金4,233.95万元，含前期投入4,030.17万元及对应利息203.78万元[3] - 2023年使用不超过6,000万元闲置募集资金进行现金管理，全年累计收益92.40万元[7][8] - 2023年7月将部分募投项目结项，转出节余募集资金404.08万元永久补充流动资金[9] - 截至2023年12月31日，仅中国建设银行嘉兴分行募集资金专户有余额4,051.61万元，其他已注销[6] - 公司募集资金总额为27,537.63万元，本年度投入841.69万元，累计投入23,759.13万元[28] - 变更用途的募集资金总额为0，变更用途的募集资金总额比例为0[28] 募投项目调整 - 2021年8月因实际募资净额低于预计，调整募投项目拟投入金额，调整后募投项目投资总额53,649.47万元，使用募集资金27,537.63万元[10][11] - 2022年4月12日董事会和监事会审议通过调整部分募投项目相关议案，5月9日股东大会审议通过[12] - 2022年4月14日披露调整部分募投项目实施内容等的公告[15] - 调整后募投项目投资总额40,121.03万元，募集资金使用27,537.63万元[16][18] - 2022年8月24日董事会和监事会审议通过调整部分募投项目内部结构议案[16] - 2022年8月26日披露调整部分募投项目内部结构的公告[17] - 研发大楼原规划6层共22,592.35平方米，2022年9月将11,462平方米闲置场地出租未履行审批程序[19] - 调整11,462平方米区域不再以募集资金投入，改为自有资金建设开发[20] 项目进展与效益 - 安全供水系列产品研发及产业化项目承诺投资24,913.56万元，调整后8,000万元，截至期末累计投入4,376.09万元，投入进度54.70%[28] - 度量云、智慧水务SaaS平台建设及研发中心升级项目承诺投资10,819万元，调整后6,000万元，截至期末累计投入6,000万元，投入进度100.00%[28] - 营销及服务网络强化项目承诺投资2,916.91万元，调整后1,302.03万元，截至期末累计投入937.23万元，投入进度71.98%[28] - 补充流动资金项目承诺15,000万元，累计投入12,445.80万元，投入进度101.72%[29] - 2023年7月18日公司审议通过议案，将安全供水系列产品研发及产业化项目延期至2024年8月30日[29] - 安全供水系列产品研发及产业化项目延期原因一是产品处于研发阶段需迭代更新，二是部分产品生产线未完成采购安装[29] - 度量云、智慧水务SaaS平台建设及研发中心升级等项目因类型原因无法单独核算效益[31] - 安全供水系列产品研发及产业化项目拟投入募集资金8,000万元，实际累计投入4,376.09万元，投资进度54.70%，2024年8月达到预定可使用状态，本年度实际投入406.26万元，尚未产生效益[33] - 度量云、智慧水务平台SaaS建设及研发中心升级项目拟投入募集资金6,000万元，实际累计投入6,000万元，投资进度100.00%，2023年7月达到预定可使用状态，本年度实际投入0.00万元，不适用效益情况[33] - 营销及服务网络强化项目拟投入募集资金1,302.03万元，已投入937.23万元，投资进度71.98%，2023年7月达到预定可使用状态，本年度实际投入225.16万元，不适用效益情况[33] - 三个项目合计拟投入募集资金15,302.03万元，实际累计投入11,313.32万元，本年度实际投入631.42万元[33] 其他事项 - 嘉源和达由公司与嘉源环境于2021年12月共同投资设立，公司持股49%，嘉源环境持股51%[13] - 2023年4月4日公司完成以自有资金置换募集资金工作[22] - 天健会计师事务所认为公司2023年度募集资金存放与使用情况专项报告符合规定[23] - 公司将11,462平方米闲置场地出租事项于2023年4月完成整改，完成自有资金置换募集资金工作[25]

目 录 | 一、审计报告…………………………………………………………第 1—6 | 页 | | --- | --- | | 二、财务报表………………………………………………………第 7—14 | 页 | | （一）合并资产负债表……………………………………………第 | 7 页 | | （二）母公司资产负债表…………………………………………第 | 8 页 | | （三）合并利润表…………………………………………………第 | 9 页 | | （四）母公司利润表………………………………………………第 | 10 页 | | （五）合并现金流量表……………………………………………第 | 11 页 | | （六）母公司现金流量表…………………………………………第 | 12 页 | | （七）合并所有者权益变动表……………………………………第 | 13 页 | | （八）母公司所有者权益变动表…………………………………第 | 14 页 | | | | 审 计 报 告 天健审〔2024〕1437 号 浙江和达科技股份有限公司全体股东： 一、审计意见 我们审计了浙江和达科技股份有限公司（以下简称和达科技公司）财务报表， 包括 ...

证券代码：688296 证券简称：和达科技 公告编号：2024-021 浙江和达科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划第一类限制性股票 授予结果公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 根据中国证券监督管理委员会《上市公司股权激励管理办法》（以下简称《" 管 理办法》"）、上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以 下简称"中登上海分公司"）有关业务规则的规定，浙江和达科技股份有限公司（以 下简称"公司"或"和达科技"）于 2024 年 3 月 11 日收到中登上海分公司出具的 《证券变更登记证明》。根据《证券变更登记证明》，本公司于 2024 年 3 月 8 日 完成了 2024 年限制性股票激励计划第一类限制性股票授予登记工作。现将有关 情况公告如下： 一、第一类限制性股票授予情况 计未超过公司股本总额的 1.00%。 ②本激励计划授予的激励对象包括公司实际控制人郭军先生，不包括公司实际控制人的 配偶、父母、子女、其他单独或合计持有上市公司 5%以上股份的股东及其配 ...

证券代码：688296 证券简称：和达科技 公告编号：2024-018 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、 董事会会议召开情况 浙江和达科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第七次会议通 知于 2024 年 2 月 27 日以邮件方式发出，会议于 2024 年 3 月 1 日在公司会议室 采用现场结合通讯方式召开。本次会议应出席会议董事 7 名，实际出席会议董事 7 名。会议由董事长郭军先生主持，会议的召集和召开符合法律、行政法规、部 门规章和《公司章程》的有关规定，合法有效。经与会董事认真审议，会议形成 了如下决议： 二、 董事会会议审议情况 浙江和达科技股份有限公司 第四届董事会第七次会议决议公告 （一）审议通过《关于调整 2024 年限制性股票激励计划首次授予权益数量 及预留权益数量的议案》 鉴于公司 2024 年限制性股票激励计划认购缴款过程中，6 名激励对象因个 人原因自愿放弃公司首次授予的限制性股票，为了保证激励计划的顺利实施，保 持预留部分股票的稀缺性与数量稳定，更好发挥股权激励的 ...

浙江和达科技股份有限公司 第四届监事会第六次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 证券代码：688296 证券简称：和达科技 公告编号：2024-019 特此公告。 浙江和达科技股份有限公司监事会 公司监事会认为：本次调整后的激励对象属于经公司 2024 年第一次临时股 东大会批准的本次激励计划中规定的激励对象范围，符合《上市公司股权激励管 理办法》等规范性文件所规定的激励对象条件，其作为本次激励计划的激励对象 合法、有效。本次对 2024 年限制性股票激励计划首次授予权益数量及预留权益 数量的调整符合《上市公司股权激励管理办法》等相关法律法规的规定以及《浙 江和达科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，本 次调整在公司 2024 年第一次临时股东大会授权范围内，调整的程序合法合规， 不存在损害公司及股东利益的情形。公司监事会同意本次对 2024 年限制性股票 激励计划首次授予权益数量及预留权益数量的调整事项。 具体内容详见同日公司于上海证券交易所网站（www.sse.co ...

浙江和达科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划首次 3、上表中数值若出现总数与各分项数值之和尾数不符，均为四舍五入原因所致。 浙江和达科技股份有限公司董事会 授予激励对象名单（调整后） 一、授予权益分配情况 （一）第一类限制性股票 | 序号 | 姓名 | 国籍 | 职务 | 本次获授的 限制性股票 | 获授限制性 股票占授予 | 占本激励计 划草案公告 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | | 数量 （股） | 总量的比例 | 日公司股本 总额的比例 | | 一、董事、高级管理人员、核心技术人员 | | | | | | | | 1 | 郭军 | 中国 | 董事长、核心技 | 157,500 | 8.34% | 0.15% | | 术人员 | | | | | | | | 2 | 翁贤华 | 中国 | 总经理 | 125,000 | 6.62% | 0.12% | | 3 | 刘金晓 | 中国 | 董事 | 25,000 | 1.32% | 0.02% | | 4 | 王亚平 | 中国 | 董事会秘书 | 25,000 | 1.32% ...

浙江和达科技股份有限公司 监事会关于公司 2024 年限制性股票激励计划 首次授予激励对象名单的核查意见（调整后） 浙江和达科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《上海证 券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《科创板上市公司自 律监管指南第 4 号－－股权激励信息披露》等相关法律、法规及规范性文件和《浙 江和达科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，对公司 2024 年限制性股票激励计划（以下简称"本次激励计划"）首次授予激励对象名单（调 整后）进行了核查，发表核查意见如下： 一、本次激励计划原拟首次授予的激励对象中，有 4 名激励对象因个人原因 自愿放弃第一类及第二类限制性股票认购资格，有 1 名激励对象因个人原因自愿 放弃第二类限制性股票认购资格。根据公司 2024 年第一次临时股东大会的授权， 董事会对授予权益的激励对象人数进行了调整。调整后，首次授予第一类限制性 股票的激励对象人数由 69 ...

限制性股票授予 - 2024年2月2日按9元/股向激励对象授股，一类90万股、二类74.25万股[5] 权益数量调整 - 2024年3月1日审议通过调整议案，各类授股数及总量均有调整[5][7] 合规审议 - 独立董事、监事会、律师认为调整合法合规[10][12][13]

上海市广发律师事务所 关于浙江和达科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划相关事项的 法律意见书 电话：021-58358013 | 传真：021-58358012 网址：http://www.gffirm.com | 电子信箱：gf@gffirm.com 办公地址：上海市浦东新区南泉北路 429 号泰康大厦 26 楼 | 邮政编码：200120 上海市广发律师事务所 关于浙江和达科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划相关事项的 法律意见书 致：浙江和达科技股份有限公司 上海市广发律师事务所（以下简称"本所"）接受浙江和达科技股份有限公 司（以下简称"公司"）的委托，作为其实行 2024 年限制性股票激励计划事项 （以下简称"本次激励计划"）的专项法律顾问，根据《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）颁布的《上市 公司股权激励管理办法》（2018 修正）（以下简称"《管理办法》"）、《上海 证券交易所科创板股票上市规则（2023 年 8 月修订）》（以下简称"《上市规 则》"） ...