上海市广发律师事务所 关于浙江和达科技股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会的法律意见书 致：浙江和达科技股份有限公司 浙江和达科技股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年第二次临时股东 大会于 2023 年 9 月 15 日在浙江省嘉兴市经济技术开发区昌盛南路 36 号嘉兴智 慧产业创新园 18 幢公司五楼会议室召开。上海市广发律师事务所经公司聘请， 委派施敏律师、沈旖芸律师出席现场会议，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《上市公司股东大会规则》（以下简称"《股东大会 规则》"）等法律法规、其他规范性文件以及《浙江和达科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的规定，就本次股东大会的召集和召开程序、召 集人及出席会议人员的资格、会议议案、表决方式和表决程序、表决结果和会议 决议等出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所律师对本次股东大会所涉及的有关事项进行了审 查，查阅了相关会议文件，并对有关问题进行了必要的核查和验证。 公司已向本所保证和承诺，公司向本所律师所提供的文件和所作的陈述和说 明是完整的、真实的和有效的，有关原件及其上面的签字和印章是真实的，且一 ...

关于公司中标桐乡智慧水务引入社会资本合作项 目暨设立合资公司的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 浙江和达科技股份有限公司（以下简称"公司"或"和达科技"）于近日接到 浙江正大工程管理咨询有限公司出具的中标通知书，公司中标桐乡智慧水务引入 社会资本合作项目，中标金额 343,194,472.00 元。根据项目要求，公司将与项目 实施单位桐乡市水务集团有限公司（以下简称"桐乡水务集团"）的指定单位桐乡 市凤栖聚源股权投资有限公司（以下简称"聚源投资"）共同出资组建合资公司， 通过合资公司负责合作范围内的项目服务、管理和运营。 对外投资金额：设立合资公司和达科技出资额为 1960 万元，持股比例 49%。 该对外投资事项参照公司《对外投资管理制度》，无需提交董事会及股东大会审 议。 本次中标及对外投资事项不构成关联交易，亦不构成《上市公司重大资产重 组管理办法》规定的重大资产重组。 证券代码：688296 证券简称：和达科技 公告编号：2023-054 浙江和达科技股份有限公司 二、对外投资概 ...

浙江和达科技股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会会议资料 证券代码：688296 证券简称：和达科技 浙江和达科技股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会会议资料 二 O 二三年九月 | 2023 | 年第二次临时股东大会会议须知 2 | | --- | --- | | 2023 | 年第二次临时股东大会会议议程 4 | | 2023 | 年第二次临时股东大会会议议案 6 | | 议案 | 1：关于修订<公司章程>并办理工商变更登记的议案 6 | | 议案 | 2：关于修订<公司董事会议事规则>的议案 7 | | 议案 | 3：关于公司董事会换届选举暨提名第四届董事会非独立董事候选人的议案 | | | 8 | | 议案 | 4：关于公司董事会换届选举暨提名第四届董事会独立董事候选人的议案.9 | | 议案 | 5：关于公司监事会换届选举暨提名第四届监事会非职工代表监事候选人的 | | | 议案 10 | 浙江和达科技股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会会议资料 浙江和达科技股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会会议须知 为了维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保 ...

一、持续督导工作情况 1 | 序号 | 工作内容 | 持续督导情况 | | --- | --- | --- | | | | 性文件，切实履行其所做出的各项承 | | | | 诺 | | | 督导上市公司建立健全并有效执行公司治理 | 保荐机构督促和达科技依照相关规定 | | | 制度，包括但不限于股东大会、董事会、监 | 健全和完善公司治理制度，并严格执 | | 7 | 事会议事规则以及董事、监事和高级管理人 | 行，督导董事、监事、高级管理人员 | | | 员的行为规范等 | 遵守行为规范 | | | 督导上市公司建立健全并有效执行内控制 度，包括但不限于财务管理制度、会计核算 | 保荐机构对和达科技的内控制度的设 | | | | 计、实施和有效性进行了核查，和达 | | 8 | 制度和内部审计制度，以及募集资金使用、 | 科技的内控制度符合相关法规要求并 | | | 关联交易、对外担保、对外投资、衍生品交 | 得到了有效执行，能够保证公司的规 | | | 易、对子公司的控制等重大经营决策的程序 | 范运行 | | | 与规则等 | | | | 督导上市公司建立健全并有效执行信息披露 | | | 9 | 制 ...

1 东兴证券股份有限公司 关于浙江和达科技股份有限公司 专项现场检查报告 东兴证券股份有限公司（以下简称"东兴证券"或"保荐机构"）作为浙江和达科 技股份有限公司（以下简称"和达科技"或"公司"）持续督导工作的保荐机构，负责 和达科技首次公开发行股票并在科创板上市后的持续督导工作。公司 2023 年半 年度报告显示公司 2023 年半年度归属于上市公司股东的净利润为-577.13 万元， 出现经营业绩亏损的情形，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证 券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关法律、法规的规 定，保荐机构对上述事项进行了专项现场检查，现将现场检查结果汇报如下： 一、本次现场检查的基本情况 保荐机构知悉和达科技 2023 年半年度业绩出现亏损的情况后，于近期对公 司进行了现场检查，通过现场了解公司经营情况、高管访谈、查阅相关公告文件 和财务资料等方式对公司经营情况、财务情况以及未来发展进行了核查，了解公 司业绩下滑的主要原因。 二、公司业绩变动情况 （一）主要财务数据 | 主要会计数据 | 2023 年 | 1-6 | 月/ | 上年同期 | 增减变动幅度 | | -- ...

公司基本信息 - 公司为浙江和达科技股份有限公司，代码688296 [1] - 公司名称为浙江和达科技股份有限公司，股票简称和达科技，代码688296，在上海证券交易所科创板上市[11][13] - 2019年3月8日公司注册地址变更为浙江省嘉兴市经济技术开发区昌盛南路36号嘉兴智慧产业创新园18幢（不含508室）[12] 报告相关说明 - 2023年半年度报告未经审计 [3] - 本报告期无利润分配预案或公积金转增股本预案 [5] - 报告内容中涉及的未来计划、发展战略等前瞻性陈述不构成公司对投资者的实质承诺 [5] - 公司负责人郭军、主管会计工作负责人伊静及会计机构负责人伊静保证半年度报告中财务报告真实、准确、完整 [4] - 公司全体董事出席董事会会议 [3] - 不存在控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况 [6] - 不存在违反规定决策程序对外提供担保的情况 [6] - 不存在半数以上董事无法保证公司所披露半年度报告真实性、准确性和完整性的情况 [6] - 公司已在报告中描述可能存在的相关风险，可查阅“第三节 管理层讨论与分析”之“五、风险因素” [3] - 报告期为2023年1 - 6月[11] 财务数据关键指标变化 - 本报告期营业收入137,404,466.17元，上年同期194,700,549.87元，同比减少29.43%[13] - 本报告期归属于上市公司股东的净利润 - 5,771,321.38元，上年同期26,950,774.90元，同比减少121.41%[13] - 本报告期归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 - 12,992,597.41元，上年同期21,775,066.59元，同比减少159.67%[13] - 本报告期经营活动产生的现金流量净额 - 61,500,339.74元，上年同期 - 80,784,542.66元[13] - 2023年上半年公司营业收入137,404,466.17元，同比下降29.43%[14] - 2023年上半年公司归属于上市公司股东的净利润-5,771,321.38元，同比下降121.41%[14] - 2023年半年度归属于上市公司股东的净资产722,161,865.99元，较上期减少2.96%[14] - 2023年半年度总资产936,252,849.96元，较上期减少5.04%[14] - 2023年基本每股收益-0.05元/股，较上年同期下降120%[14] - 2023年扣除非经常性损益后的基本每股收益-0.12元/股，较上年同期下降160%[14] - 2023年加权平均净资产收益率-0.78%，较上年减少4.46个百分点[14] - 2023年扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率-1.76%，较上年减少4.74个百分点[14] - 2023年研发投入占营业收入的比例21.83%，较上年增加4.19个百分点[14] - 2023年半年度非经常性损益合计7,221,276.03元[16] - 2023年上半年公司实现营业收入13740.45万元，较上年同期降低29.43% [142][145] - 2023年上半年公司归属于上市公司股东的净利润为 - 577.13万元，较上年同期降低121.41% [142][145] - 报告期内公司销售费用较上年同期增加40.02%，管理费用增加28.79% [143] - 报告期内公司研发费用较上年同期降低12.65% [143] - 报告期末公司应收账款余额为37326.51万元 [145] - 账龄在1年以内的应收账款余额为22430.86万元，占当期应收账款余额的比例为60.09% [145] - 报告期内合并报表范围增加2家控股子公司 [143] - 公司募投项目“度量云、智慧水务SaaS平台建设及研发中心升级项目”于2023年结项 [143] - 2023年上半年公司营业收入137,404,466.17元，同比下降29.43%[148][149] - 2023年上半年归属于上市公司股东的净利润 - 5,771,321.38元，同比下降121.41%[148] - 2023年上半年扣除非经常性损益后归属于上市公司股东的净利润 - 12,992,597.41元，同比下降159.67%[148] - 销售费用较上年同期增长40.02%，主要因销售人员增加[149][151] - 管理费用较上年同期增长28.79%，主要因管理人员增加[149][152] - 研发费用较上年同期下降12.65%，主要因优化研发人员结构[149][154] - 筹资活动产生的现金流量净额较上年同期增长45.67%，主要因分红变动[156] - 应收票据较上年期末增加542.86%，主要因收到的承兑汇票增加[157] - 预付款项较上年期末增加50.72%，主要因本期预付货款增加[157] - 合同负债较上年期末增加49.26%，主要因预收项目款项增加[158] - 报告期投资额为0元，上年同期为2725万元，变动幅度为-100%[159] - 以公允价值计量的金融资产期初合计248.95万元，本期公允价值变动损益为-13.99万元，购买金额为138.75万元，期末合计234.96万元[159] - 证券投资中，代码833678的证券最初投资成本700.30万元，期初账面价值228.95万元，公允价值变动损益-14.00万元，购买金额138.75万元，期末账面价值214.96万元[159] - 报告期内投入环保资金为0万元[167] 业务线产品相关 - 一诺APP提供企业移动门户及二次开发接口，可集成和发布客户专用APP和第三方APP应用[21] - 科学调度场景模型围绕供水和原水调度采用模型算法分析，原水调度以特定模型为基础控制清水池液位，供水调度以宏观水力模型为基础合理控压[22] - 漏损控制场景模型按“大场景、小切口”思路，实现漏损管控全流程统一管理和模式变革，可推广复制[22] - 源厂网端全流程调度模型采用机器学习+水力模型在线调度技术，制定未来24小时调度方案，保证压力稳定、降低能耗[23] - 水灾害防御模型破解预报预警、风险识别、工程调度等难题，整合多部门数据形成防汛防台大调度场景[23][24] - 生产调度综合管理系统构建物联网平台和生产数据中心，为两级精细化生产管理提供保障和决策支持[24] - 在线水力模型系统对城市管网进行水力建模和实时在线模拟计算，为水务决策等提供依据[25] - 二次供水管理系统利用多种技术实现二次供水泵房高效运营管理，降低维护响应时间和设备故障率[27] - 长距离管道监测系统结合多探头预警终端，实现对管道瞬变压力等一体化监控，为生产运营提供数据支撑[28] - 管网地理信息GIS系统以地理信息GIS技术为核心，为水务企业提供地图和管线资料及辅助操作分析工具[29] - 内外业数据采集系统实现管网GIS数据外业一体化采集，提高管网数据更新入库效率与质量[31] - 水务云GIS平台以云原生GIS为技术路线，实现自动化运维和管理[31] - 营业收费管理系统集多种功能为一体，为管理者提供决策支持[32] - 业扩报装管理系统实现全流程动态管理，支持线上业务，为管理决策提供数据支撑[33] - 网上营业厅系统实现用水业务办理零跑腿，提升用户服务质量[33] - 用水信息采集系统对用水数据深度挖掘分析，提供信息共享与辅助决策支撑[34] - 漏损管理平台建立分区分级水量分析体系，提高管网运行安全与降低漏损[34] - 渗漏预警平台可快速检测管道漏水，降低供水管网漏损率[35] - 排水综合监管平台保障排水体系安全，管控水体污染风险[36] - 智慧节水管理系统提升高校节水管理水平至国内先进行列[36] - 锂电供电终端兼容100种以上主流工业仪表通讯协议，锂电池供电设计符合IP68标准，适用于复杂工况环境[50] - 太阳能供电终端数据采集和发送间隔典型为1分钟，适用于对数据实时性要求较高的场景[50] - 市电供电终端兼容250种以上主流工业仪表通讯协议，数据发送间隔最快支持15秒，内置电源和信号防雷[50] - 物联户表远程采集传输模块标配工作时间长达7年，采用低功耗设计，内置可更换锂电池[52] - 集中器共有4路M - BUS接口，单路最大支持128个水表接入，支持异常保护及报警功能[52] - 公司打造水务数字化知识分享平台度量云，分享涉水全流程知识[42] - 智水工品是智慧水务工业品全生命周期一站式服务平台，覆盖水务工业品[43] - 数据中台为企业提供从数据接入到数据消费全链路的智能数据构建与管理一站式服务能力[44] - AI中台以数据中台为基础，实现AI能力的高效率生产和集中化管理，支撑企业业务应用智能化升级[44] - 业务中台包含可视化分析平台、业务流程引擎、低代码开发平台、视频流平台和报表工具等[45][46][47] - 公司渗漏预警仪含噪声、水音监测仪和多探头预警终端，噪声监测仪内置锂电池标准寿命5年[54] - 水音监测仪适用于非金属和远距离大口径管道长期漏损监测，可准确定位漏点[54] - 多探头预警终端具备256Hz高频压力检测技术，可检测、识别和记录水锤[55] - 智能压力管理阀支持多种控制模式，内置锂电池标准寿命5年[56] - 智能相关仪采用高灵敏度振动检测和无线音频传输技术，能精确定位漏点[57][58] - 陶瓷膜净水设备用于村镇分散式净水站，可实现远程运维、少人或无人值守[59] - MOSTONE膜石陶瓷膜净水产品运行能耗低，陶瓷膜硬度达9级，耐强酸碱[60] - 公司提出分区渗漏预警概念，设计基于分区计量的噪音预警系统[53] - 公司结合多级调控，建立“水厂 - 管网 - 小区”压力管理运维机制[56] - 公司在渗漏预警体系噪声监测仪产品上研发智能相关仪，辅助降低管网漏损率[57][58] 公司盈利、采购、生产及销售模式 - 公司主要盈利模式为提供水务信息化整体解决方案获取利润[61] - 公司实行“以产定购”采购模式，采购产品或服务包括材料和外包服务[61] - 公司生产或服务包括软件实施、硬件生产及安装两方面[61] - 公司产品销售主要为直销模式，已建立覆盖全国主要城市营销服务网络[62] 行业政策相关 - 《“十四五”节水型社会建设规划》要求到2025年管网漏损率降至9%以下[64] - 《关于加强公共供水管网漏损控制的通知》力争将全国城市公共供水管网漏损率控制在9%以内[65] - 公共供水管网漏损治理试点城市（县城）不超过50个，时间为2022 - 2025年[68] - 2020年公共供水管网漏损率高于12%的试点城市（县城）建成区，2025年漏损率不高于8%[69] - 2020年公共供水管网漏损率不高于12%的试点城市（县城）建成区，2025年漏损率不高于7%[69] 公司技术与研发相关 - 公司连续多年被认定为软件企业，获CMMI - ML5级认证，2023年获“2022年度浙江省软件核心竞争力企业”等荣誉[71] - 公司以大数据分析等技术为核心，构建多层级平台，形成“感、传、知、用”数据链，提供信息化整体解决方案[72] - 公司经过二十年深耕，积累大量基础技术，形成19项核心技术[72] - 基于信息模型构建行业数字孪生应用的方法可实现数实融合等大数字孪生应用[72] - 基于产品属性应用于数字伴生的方法能实现产品信息仿真等功能[73] - 基于数据挖掘的智能调度算法可提供能耗低且调度次数少的机泵运行方案[74] - 二次供水错峰调蓄智能调度算法可解决部分城市高峰用水问题[75] - 水力模型在线校核算法可在几十秒内完成校核，提高模拟精度[76] - 高精度实时水量预测算法可预测未来24小时水量[77] - 基于机器学习的供水管网异常事件甄别算法能显著提高异常甄别精确率和召回率[77] - 2023年上半年公司研发投入2999.51万元，获得发明专利4项，软件著作权23项[91] - 报告期内，发明专利获得数4个，累计获得16个；实用新型专利获得数4个，累计获得43个；外观设计专利获得数1个，累计获得18个；软件著作权获得数23个，累计获得205个；其他获得数1个，累计获得27个[92][93] - 费用化研发投入本期数为29995084.59元，上年同期数为34337802.82元，变化幅度为 - 12.65%；研发投入合计本期数为29995084.59元，上年同期数为34337802.82元，变化幅度为 - 12.65%[94] - 研发投入总额占营业收入比例本期为21.83%，上年同期为17.64%，变化4.19个百分点；研发投入资本化的比重本期和上年同期均为0%[94] - 公司自主研制基于声学分析和滤波技术实现供水管道漏点精确定位，并提高检测准确性[9][10] - 基于边缘计算的管网运行异常监测技术可对管网运行异常预警，防止爆管事件[12] - 面向水务运营的海量数据挖掘技术构建水务指标体系，实现数据有效利用[13] - 基于LBS的泛GIS水务网格化管理支撑技术融合多种技术，实现水务网格化管理[17] - 基于多维模型的水务全流程网格管理模型构建接近现实的管理模型，开发出“网格化管理平台”[18] - 基于大数据的供水管网漏损识别算法以大数据驱动AI决策，提高管网漏水识别便捷性和准确性[19] - 2023年本期研发人员数量264人，占公司总人数比例29.07%，上年同期数量341人，占比39.51%[138] - 2023年研发人员薪酬合计2598.51万元，平均薪酬9.62万元，上年同期薪酬合计3057.29万元，平均薪酬9.49万元[138] - 研发人员学历构成中本科占比47.91%（435人），专科占比35.35%（321人）[138] - 研发人员年龄结构中30 -

浙江和达科技股份有限公司（以下简称"公司"或"和达科技"）于 2023 年 8 月 28 日召开第三届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于修订<公司章程> 并办理工商变更登记的议案》、《关于修订<公司董事会议事规则>的议案》， 前述议案尚需提请公司股东大会审议。现将具体情况公告如下： 证券代码：688296 证券简称：和达科技 公告编号：2023-048 浙江和达科技股份有限公司 关于调整董事会人数、修订《公司章程》 《公司董事会议事规则》并办理工商变更登记的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 1 根据《中华人民共和国公司法》等法律法规及《公司章程》的有关规定，公 司对《公司董事会议事规则》相关条款进行修订，具体修订内容对照如下： | 序号 | 修订前 | 修订后 | | --- | --- | --- | | 1 | 第三条 公司董事会由 9 名董事组 | 第三条 公司董事会由 7 名董事组 | | | 成，设董事长一名。 | 成，设董事长一名。 | 除修改《公司董事会议事规则》上述条款外，其他条款不 ...

证券代码：688296 证券简称：和达科技 公告编号：2023-046 浙江和达科技股份有限公司 关于选举第四届监事会职工代表监事的公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 浙江和达科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会任期即将届满， 根据《中华人民共和国公司法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法 律、法规、规范性文件以及《公司章程》等有关规定，公司于 2023 年 8 月 28 日召开职工代表大会，选举邵华女士为公司第四届监事会职工代表监事（简历详 见附件）。 公司第四届监事会由三名监事组成，邵华女士将与公司 2023 年第二次临时 股东大会选举的两名非职工代表监事共同组成第四届监事会，任期自公司 2023 年第二次临时股东大会选举产生非职工代表监事之日起，任期三年。 特此公告。 浙江和达科技股份有限公司董事会 2023 年 8 月 29 日 1 附件： 第四届监事会职工代表监事简历 邵华，女，1982 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，新闻出版学院图 文信息工程专业专科学历。2003 年 ...

证券代码：688296 证券简称：和达科技 公告编号：2023-052 浙江和达科技股份有限公司 第三届董事会第二十一次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、 董事会会议召开情况 浙江和达科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第二十一次会 议通知于 2023 年 8 月 18 日以书面形式发出，并于 2023 年 8 月 28 日在公司会议 室采用现场结合通讯方式召开。本次会议应出席会议董事 9 名，实际出席会议董 事 9 名。会议由董事长郭军先生主持，会议的召集和召开符合法律、行政法规、 部门规章和《公司章程》的有关规定，合法有效。经与会董事认真审议，会议形 成了如下决议： （一）审议通过《关于公司 2023 年半年度报告及其摘要的议案》 具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)的 《2023 年半年度报告》及《2023 年半年度报告摘要》。 二、 董事会会议审议情况 （二）审议通过《关于 2023 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项 报告议 ...

提名人浙江和达科技股份有限公司董事会，现提名李晓龙为浙江和达科技股 份有限公司第四届董事会独立董事候选人，并已充分了解被提名人职业、学历、 职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况。被提名人 已书面同意出任浙江和达科技股份有限公司第四届董事会独立董事候选人（参见 该独立董事候选人声明）。提名人认为，被提名人具备独立董事任职资格，与浙 江和达科技股份有限公司之间不存在任何影响其独立性的关系，具体声明并承诺 如下： 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规 章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济、会计、财务、管理等履行独立 董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材料。 独立董事提名人声明与承诺 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定（如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交易所自律监 管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条件的相关规定； （四）中共中央纪 ...