陕西华秦科技实业股份有限公司 董事会议事规则 陕西华秦科技实业股份有限公司 董事会议事规则 二零二三年十一月 1 | 第一章 | 总 则 | 3 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 董事会组织机构 | 3 | | 第三章 | 董事会会议的召集和召开 | 5 | | 第四章 | 董事会审议程序及决议 | 9 | | 第五章 | 董事会对董事长的授权 | 13 | | 第六章 | 附 则 | 14 | 陕西华秦科技实业股份有限公司 董事会议事规则 陕西华秦科技实业股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范陕西华秦科技实业股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会规 范运作和科学决策水平，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》和 《陕西华秦科技实业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有 关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定本规则。 第二条 公司依法设立董事会。董事会是公司的经营决策机构，依据《公 司法》等相关法律、法规和公司章程的规定，经营和管理公司的法人财产，对股 东 ...

证券代码：688281 证券简称：华秦科技 公告编号：2023-039 陕西华秦科技实业股份有限公司 关于预计 2024 年度日常关联交易的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 是否需要提交股东大会审议：是。 日常关联交易对公司的影响：本次预计的关联交易属于与日常生产经营 相关的关联交易，以公允价格为定价依据，不影响公司的独立性，不存在损害公 司及公司股东利益的情形，公司不会因该关联交易对关联人产生依赖。 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 陕西华秦科技实业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 11 月 29 日 召开第一届监事会第二十四次会议、第一届董事会第二十九次会议，审议通过了 《关于预计 2024 年度日常关联交易的议案》，关联董事折生阳、黄智斌、周万城 回避表决，出席会议的非关联董事一致同意此议案。本议案尚需提交公司股东大 会审议，关联股东折生阳、陕西华秦万生商务信息咨询合伙企业（有限合伙）、 黄智斌、周万城将在股东大会上对本议案回避表决。 公司 ...

陕西华秦科技实业股份有限公司独立董事 关于第一届董事会第二十九次会议相关事项的事前认可意见 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券 交易所科创板股票上市规则》及《公司章程》、公司《独立董事工作制度》等相 关法律、法规及规范性文件的规定，作为陕西华秦科技实业股份有限公司（以下 简称"公司"）的独立董事，基于独立判断的立场，我们就第一届董事会第二十 九次会议相关事项发表事前认可意见如下： 一、关于预计 2024 年度日常关联交易的事前认可意见 本次日常关联交易事项符合公司日常经营发展所需，遵循市场定价原则， 交易价格公允、合理，不存在损害公司及股东利益、特别是中小股东利益的情 况，不会影响公司独立性，不会因此对关联方形成依赖。 独立董事一致同意将该事项提交公司第一届董事会第二十九次会议审议。 二、关于向控股子公司华秦航发提供统借统还资金暨关联交易的事前认可 意见 独立董事对本次向控股子公司华秦航发提供统借统还资金暨关联交易事项 进行了充分了解，华秦航发的股东之一黎航万生为公司关联方，统借资金转借 给华秦航发，黎航万生未向华秦航发提供同股权比例的借款，构成向与关联人 共同投资的公司提供大 ...

陕西华秦科技实业股份有限公司 关于向部分下属公司提供统借统还资金的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 交易简要内容：为降低公司整体融资成本，提高企业经济效益，陕西华 秦科技实业股份有限公司（以下简称"公司"）2024 年拟向公司部分下属公司以 统借统还形式提供资金支持，拟定统借统还额度为人民币 4 亿元。 统借统还对象为公司控股子公司沈阳华秦航发科技有限责任公司（以下 简称"华秦航发"）、南京华秦光声科技有限责任公司（以下简称"华秦光声"）、 上海瑞华晟新材料有限公司（以下简称"上海瑞华晟"）、沈阳瑞华晟新材料有限 公司（以下简称"沈阳瑞华晟"）。其中华秦航发的股东之一陕西黎航万生商务信 息咨询合伙企业（有限合伙）（以下简称"黎航万生"）为公司关联方，统借资金 转借给华秦航发，黎航万生未向华秦航发提供同股权比例的借款，构成向与关联 人共同投资的公司提供大于其股权比例或投资比例的借款的关联交易。向华秦光 声、上海瑞华晟和沈阳瑞华晟提供统借统还资金不构成关联交易。 证券代码：688281 证券 ...

陕西华秦科技实业股份有限公司 独立董事工作制度 陕西华秦科技实业股份有限公司 独立董事工作制度 | 第一章 | 总 则 | 3 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 独立董事的构成 | 4 | | 第三章 | 独立董事的任职资格 | 5 | | 第四章 | 独立董事的提名、选举和更换 | 7 | | 第五章 | 独立董事的职责 | 10 | | 第六章 | 独立董事的工作条件 | 15 | | 第七章 | 附 则 | 17 | 陕西华秦科技实业股份有限公司 独立董事工作制度 陕西华秦科技实业股份有限公司 独立董事工作制度 二零二三年十一月 1 第一章 总 则 第一条 为进一步完善陕西华秦科技实业股份有限公司（以下简称"公司"或 "本公司"）治理结构，促进公司规范运作，切实保护股东利益，有效规避公司决 策风险，现根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人 民共和国证券法》(以下简称"《证券法》")、《上市公司独立董事管理办法》(以 下简称"《管理办法》")、《上海证券交易所科创板股票上市规则（2023 年 8 月修 订）》(以下简称"《上市规则》")、《上海证券交易所 ...

陕西华秦科技实业股份有限公司 募集资金管理制度 陕西华秦科技实业股份有限公司 募集资金管理制度 二零二三年十一月 1 | 第一章 | 总则 | 3 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 募集资金存储 | 4 | | 第三章 | 募集资金使用 | 5 | | 第四章 | 募集资金投向变更 | 8 | | 第五章 | 募集资金使用管理与监督 | 10 | | 第六章 | 附则 | 11 | 陕西华秦科技实业股份有限公司 募集资金管理制度 陕西华秦科技实业股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范陕西华秦科技实业股份有限公司（以下简称"公司"）募集 资金的使用与管理，提高募集资金使用效益，保护投资者的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上 市规则》"）、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号—— 规范运作》（以下简称"《规范运作指引》"）和《陕西华秦科技实业股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，特 ...

陕西华秦科技实业股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 陕西华秦科技实业股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 二零二三年十一月 1 | 第一章 | 则 总 | 3 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 职责权限 | 3 | | 第三章 | 议事规则 | 4 | | 第四章 | 附则 | 6 | 陕西华秦科技实业股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善陕西华秦科技实业股份有限公司（以下简称"公司"） 的治理结构，促进公司的规范运作，有效发挥独立董事决策、监督、咨询作用， 保护中小股东的合法权益，现根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《上市公司独立董事管理办法》(以下简称"《管理办法》")、《上海证券 交易所科创板股票上市规则（2023 年 8 月修订）》(以下简称"《上市规则》")、 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作（2023 年 修订）》(以下简称"《规范运作》")等法律、法规和规范性文件和《陕西华秦科技 实业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）制定本工作制度。 第二条 独立董事专门会议 ...

独立董事候选人声明与承诺 本人马均章,已充分了解并同意由提名人陕西华泰科技实业股份有限公司董 事会提名为陕西华秦科技实业股份有限公司第二届董事会独立董事候选人。本人 公开声明,本人具备独立董事任职资格,保证不存在任何影响本人担任陕西华秦 科技实业股份有限公司独立董事独立性的关系,具体声明并承诺如下: 一、本人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行政法规、部门规 章及其他规范性文件,具有五年以上法律、经济会计、财务、管理等履行独立董 事职责所必需的工作经验。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及公司规章的要求: (一)《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规定; (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定(如适用); (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和上海证券交易所自律监 管规则有关独立董事任职资格和条件的相关规定; (四)中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去公职或者退 (离)休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的规定(如 适用): 陕西华秦科技实业股份有限公司 (五)中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼职(任 ...

中信建投证券股份有限公司 关于陕西华秦科技实业股份有限公司 使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投"或"保荐人"）作为陕西 华秦科技实业股份有限公司（以下简称"华秦科技"或"公司"）首次公开发行股 票并在科创板上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证 券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引 第1号——规范运作》和《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等有关规定， 对华秦科技使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理进行了审慎核查，核查情况 及核查意见如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会《关于同意陕西华秦科技实业股份有限公司首 次公开发行股票注册的批复》（证监许可【2022】63号），同意公司首次公开发行 股票的注册申请，并向社会公开发行人民币普通股（A股）1,666.6668万股，每股 面值人民币1元，发行价格为189.50元/股，募集资金总额为人民币315,833.36万元， 扣除与发行有关的各项费用人民币20,013.39万元（不含税），实际募集资金净额 为人民币295,819.97万元。 ...

陕西华秦科技实业股份有限公司独立董事 关于第一届董事会第二十九次会议相关事项的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券 交易所科创板股票上市规则》及《公司章程》、公司《独立董事工作制度》等相 关法律、法规及规范性文件的规定，作为陕西华秦科技实业股份有限公司（以下 简称"公司"）的独立董事，基于独立判断的立场，我们就第一届董事会第二十九 次会议相关事项发表独立意见如下： 我们一致同意该议案，并同意将相关议案提交公司股东大会审议。 四、 关于向控股子公司华秦航发提供统借统还资金暨关联交易的事项 一、关于提名第二届董事会非独立董事候选人的事项 经核查，我们认为：经过对公司第二届董事会非独立董事候选人的背景、工 作经历和身体状况的了解，我们认为公司第二届董事会非独立董事候选人具有履 行董事职责的任职条件及工作经验；任职资格不存在《公司法》《证券法》以及 上海交易所禁止的情形，未受到中国证券监督管理委员会的行政处罚或交易所惩 戒。公司非独立董事候选人的提名、表决程序符合我国有关法律、法规以及《公 司章程》的规定，表决结果合法、有效。我们同意折生阳先生、周万城先生、黄 智斌先生、罗发先 ...