苏州东微半导体股份有限公司 章 程 目 录 第一章 总则 第二章 经营宗旨和范围 第三章 股份 第四章 股东和股东大会 第五章 董事会 第六章 总经理及其他高级管理人员 第七章 监事会 第八章 财务会计制度、利润分配和审计 第九章 通知和公告 2 第一节 股份发行 第二节 股份增减和回购 第三节 股份转让 第一节 股东 第二节 股东大会的一般规定 第三节 股东大会的召集 第四节 股东大会的提案与通知 第五节 股东大会的召开 第六节 股东大会的表决和决议 第一节 董事 第二节 董事会 第三节 独立董事 第一节 监事 第二节 监事会 第一节 财务会计制度 第二节 内部审计 第三节 会计师事务所的聘任 第一节 通知 第二节 公告 第十章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 第一节 合并、分立、增资和减资 第二节 解散和清算 第十一章 修改章程 第十二章 附则 3 苏州东微半导体股份有限公司章程 第一章 总则 第一条 为维护公司、股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和 国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司章程指引》（以下简称" ...

第一届监事会第十六次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 苏州东微半导体股份有限公司（以下简称"东微半导"或"公司"）第一届监 事会第十六次会议于 2023 年 12 月 8 日在公司会议室以现场结合通讯的方式召 开。会议通知已于 2023 年 12 月 1 日通过电子邮件送达各位监事。本次会议由 监事会主席刘伟先生主持。会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。 本次会议的召集、召开符合有关法律、法规及规章制度和《公司章程》的有 关规定。出席会议的全体监事对议案进行了认真审议和表决，形成以下决议： 二、监事会会议审议情况 经与会监事认真审议，本次会议审议通过了如下议案： 证券代码：688261 证券简称：东微半导 公告编号：2023-047 苏州东微半导体股份有限公司 1 表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。 具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的 《苏州东微半导体股份有限公司关于董事会、监事会换届选举的公告》（公告编 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 截至 2023 年 11 月 30 日，苏州东微半导体股份有限公司（以下简称"公 司"）通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式已累计回购公司股份 93,399 股，占公司总股本 94,326,914 股的比例为 0.0990%，回购成交的最高价 为 90.70 元/股 ， 最低价为 81.76 元/股 ， 支 付 的 资 金 总 额 为 人 民 币 7,930,590.40 元（不含印花税、交易佣金等交易费用）。 证券代码：688261 证券简称：东微半导 公告编号：2023-045 苏州东微半导体股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购公司股份的进展公告 一、 回购股份的基本情况 公司分别于 2023 年 9 月 19 日、2023 年 10 月 9 日召开了第一届董事会第十 九次会议、2023 年第二次临时股东大会，审议通过了《关于以集中竞价交易方 式回购公司股份方案的议案》，同意公司以首次公开发行人民币普通股取得的 部分超募资金通过上海证券交易所交 ...

公司基本信息 - 证券代码 688261，证券简称东微半导，为苏州东微半导体股份有限公司 [1] - 2023 年第三季度业绩说明会于 2023 年 11 月 16 日 15:00 - 16:00 线上举行，接待人员有龚轶、李麟、谢长勇、毕嘉露 [2] 财务与经营情况 - 2023 年 1 至 9 月份，公司研发投入 5983 万元，较上年同期增长 65.85% [3] - 2023 年第四季度业绩相关情况以公司后续披露的定期报告及临时公告为准 [2] - 公司重视投资者回报，在满足生产经营资金需求前提下，积极现金分配利润 [3] 市场与竞争应对 - 因海外龙头厂商竞争、国内产能释放及下游需求调整，半导体行业下行，公司下调产品价格以适应市场 [4] - 为应对市场变化，公司进行技术迭代升级和创新，探索上下游资源整合，加大研发投入，定制开发适配工艺及产品 [3] 产品研发与进展 - 第五代超级结 MOSFET 技术研发顺利，试产成功且客户试用良好，已小批量交付，将推动营收增长 [4] - 截至 2023 年 6 月 30 日，公司拥有产品规格型号 2700 余款，新产品持续研发将拓展规格型号 [5] - 主营产品从 8 英寸转 12 英寸工艺平台拓展基本完成 [5] - 截至 2023 年三季度，公司 Si2C MOSFET 通过客户测试验证并批量供货，应用于多个领域 [6] - 公司 TGBT 在 12 英寸工艺制程研发及扩产顺利，12 英寸核心规格料号产品具备批量生产能力 [6] 市场布局 - 未来继续深耕工业级与汽车级应用领域，与头部厂商保持合作，布局第三代功率半导体器件，加大前瞻性研发投入 [5] - 持续开拓海外市场，欧洲市场进展良好，产品送测认证多个领域并批量出货，开始开拓北美及东南亚市场 [6] 股份回购与激励 - 公司回购不低于 2500 万元且不超过 5000 万元股份，由董事长龚轶提出，目的是维护投资者利益，促进公司发展，回购股份用于股权激励及/或员工持股计划 [4][5] 其他问题回复 - 客户信息涉及商业机密，不便透露对华为供货品类及是否供货手机快充等情况 [2] - 公司将在定期报告中披露高管薪酬，需后续关注 [3]

证券代码：688261 证券简称：东微半导 公告编号：2023-044 苏州东微半导体股份有限公司 关于召开2023年第三季度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、说明会类型 苏州东微半导体股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2023 年 10 月 31 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《苏州东微半导体股份有限 公司 2023 年第三季度报告》。为便于广大投资者更加全面深入地了解公司经营 会议召开时间：2023 年 11 月 16 日（星期四）15:00-16:00 会议召开方式：网络互动方式 会议召开地点：价值在线（www.ir-online.cn） 会议问题征集：投资者可于 2023 年 11 月 16 日（星期四）下午 14:00 前 访问网址 https://eseb.cn/19sO0F1CTCM 或使用微信扫描下方小程序码 进行会前提问，公司将通过本次业绩说明会，在信息披露允许范围内就 投资者普遍关注的问题进行回答。 业绩、发展战略等情 ...

证券代码：688261 证券简称：东微半导 公告编号：2023-042 苏州东微半导体股份有限公司 关于以集中竞价交易方式首次回购公司股份的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 2023 年 10 月 31 日，苏州东微半导体股份有限公司（以下简称"公司"） 通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式首次回购公司股份 30,000 股， 占公司总股本 94,326,914 股的比例为 0.0318%，回购成交的最高价为 84.49 元/ 股，最低价为 83.29 元/股，支付的资金总额为人民币 2,515,173.34 元（不含 印花税、交易佣金等交易费用）。 一、 回购股份的基本情况 二、 首次实施回购股份的基本情况 根据《上市公司股份回购规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——回购股份》等相关规定，现将公司首次回购股份情况公告如下： 2023 年 10 月 31 日，公司通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方 式首次回购公司股份 30,000 股，占公司总股本 94 ...

营业收入及利润 - 2023年第三季度，公司营业收入为236,893,243.76元，同比下降26.84%[4] - 归属于上市公司股东的净利润为31,509,191.38元，同比下降62.15%[4] - 公司净利润下降主要受市场竞争加剧和客户去库存行为等因素影响[8] - 2023年第三季度，公司营业总收入为769.97亿元，较去年同期略有下降[19] - 2023年第三季度，公司营业总成本为637.07亿元，较去年同期有所增加[20] - 2023年第三季度，公司营业利润为143.95亿元，较去年同期有所下降[20] - 2023年第三季度，公司净利润为131.64亿元，较去年同期有所下降[20] - 2023年第三季度，公司综合收益总额为131.66亿元，较去年同期有所下降[21] - 2023年第三季度，公司基本每股收益为1.40元，较去年同期有所下降[22] 研发投入 - 研发投入合计为20,388,500.51元，占营业收入的比例增加至8.61%[5] - 研发投入持续增长，特别是先进工艺产品研发方面[10] - 公司持续加强研发投入，包括材料、职工薪酬、研发设备等[11] 股东情况 - 公司报告期末普通股股东总数为7,737股，前十名股东持股情况表中王鹏飞持股数量最多[12] - 上海浦东发展银行股份有限公司第三季度净利润为2,457,615元，同比增长2.61%[13] - 苏州工业园区原点创业投资有限公司持有10,741,500股人民币普通股[13] 现金流量 - 公司2023年第三季度经营活动现金流出小计为808,475,146.06元，较上一季度的751,310,327.42元有所增加[24] - 投资活动现金流入小计为979,791,125.93元，较上一季度的703,228,746.57元有所增加，投资活动产生的现金流量净额为-367,828,061.92元[24] - 2023年前三季度，公司经营活动产生的现金流入为882.74亿元，较去年同期有所增加[23] - 2023年前三季度，公司经营活动产生的现金流出为700.89亿元，较去年同期有所增加[23] - 2023年前三季度，公司支付给职工及为职工支付的现金为35.46亿元，较去年同期有所增加[23] - 2023年前三季度，公司支付的各项税费为43.79亿元，较去年同期有所下降[23] 资产负债 - 总资产达到3,010,108,854.84元，较上年度末增长2.86%[5] - 公司资产总计为3,010,108,854.84元，较上年同期增长3.01%[17] - 公司流动负债合计为133,579,002.89元，较上年同期增长68.20%[18] - 公司自2023年1月1日起执行新会计准则，对财务报表进行了调整，调整后的流动资产合计为2,842,347,867.57元，非流动资产合计为84,078,486.79元[25] - 非流动资产中，长期股权投资为40,342,921.90元，固定资产为10,548,496.08元，递延所得税资产增加了594,930.66元[26] - 流动负债合计为79,415,902.86元，非流动负债合计为12,506,693.19元，负债合计为92,530,723.60元[27] 股份回购 - 公司通过集中竞价交易方式回购股份，回购股份价格不超过人民币140元/股，回购资金总额不低于人民币2,500万元，不超过人民币5,000万元[15]

证券代码：688261 证券简称：东微半导 公告编号：2023-041 苏州东微半导体股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购公司股份的 回购报告书 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 苏州东微半导体股份有限公司（以下简称"公司"）本次以集中竞价交易 方式回购公司已发行的部分 A 股股份，主要内容如下： 回购股份的用途：拟在未来适宜时机全部用于股权激励及/或员工持股 计划，并在股份回购实施结果暨股份变动公告日后三年内转让；若公司未能以 本次回购的股份在股份回购实施结果暨股份变动公告日后三年内转让完毕，则 将依法履行减少注册资本的程序，未转让股份将被注销。 回购股份的价格：不超过人民币 140 元/股（含），该价格不高于公司 董事会通过回购决议前 30 个交易日公司股票交易均价的 150%。 回购股份的资金总额：不低于人民币 2,500 万元（含）、不超过人民币 5,000 万元（含）。 回购期限：自股东大会审议通过回购股份方案之日起 12 个月内。 回购资金来源：公司首次公开发行人民币普通股取得 ...

2023 年第二次临时股东大会的 法律意见书 天册律师事务所 杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 11 楼 电话：+ 86 571 8790 1110 传真：+ 86 571 8790 1500 浙江天册律师事务所 关 于 苏州东微半导体股份有限公司 www.tclawfirm.com 法律意见书 浙江天册律师事务所 关于苏州东微半导体股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会的 法律意见书 编号：TCYJS2023H1476 号 致：苏州东微半导体股份有限公司 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东大会规则》（以下简称"《股东 大会规则》"）等法律、法规和规范性文件，以及《苏州东微半导体股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，浙江天册律师事务所（特殊普通 合伙）（以下简称"本所"）接受苏州东微半导体股份有限公司（以下简称"东微 半导"或"公司"）委托，指派律师参加东微半导 2023 年第二次临时股东大会。 本法律意见书仅供东微半导 2023 年第二次临时股东大会之目的使用。本所 律师同意将本法律 ...