中信证券股份有限公司 关于深圳天德钰科技股份有限公司 2023 年度持续督导跟踪报告 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐人"）作为深圳天德钰 科技股份有限公司（以下简称"天德钰"或"公司"或"上市公司"）首次公开发行股 票并在科创板上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海 证券交易所科创板股票上市规则》等相关规定，中信证券履行持续督导职责，并 出具本持续督导年度跟踪报告。 一、持续督导工作概述 1、保荐人制定了持续督导工作制度，制定了相应的工作计划，明确了现场 检查的工作要求。 2、保荐人已与公司签订保荐协议，该协议已明确了双方在持续督导期间的 权利义务，并报上海证券交易所备案。 3、本持续督导期间，保荐人通过与公司的日常沟通、现场回访等方式开展 持续督导工作，并于 2024 年 3 月 26 日以及 2024 年 4 月 22 日对公司进行了现场 检查。 4、本持续督导期间，保荐人根据相关法规和规范性文件的要求履行持续督 导职责，具体内容包括： （1）查阅公司章程、三会议事规则等公司治理制度、三会会议材料； （2）查阅公司财务管理、会计核算和内部审计等内部控制制度，查阅公司 ...

业绩总结 - 2023年度营业总收入120,888.48万元，同比增0.88%[11] - 2023年度归母净利润11,283.52万元，同比减13.06%[11] - 2023年度扣非归母净利润10,084.92万元，同比减20.05%[11] 合规情况 - 持续督导期内建立治理等制度并执行[4][5][8] - 未发现关联方占资、违规用募资及关联交易等违规情形[7][8][9] 建议与检查结果 - 保荐人建议完善治理、合规用资、改善业绩[13] - 现场检查无需向监管报告事项[15]

激励计划 - 2023年限制性股票激励计划预留授予第二批次，4名董高获授15.02万股，占比3.34%、0.037%[2] - 58名其他核心业务骨干人员获授58.47万股，占比12.99%、0.143%[2] - 本次激励计划预留授予第二批次合计获授73.49万股，占比16.33%、0.180%[2]

激励计划授予信息 - 2024年4月23日为预留授予日，以8.34元/股向62名激励对象授予73.49万股限制性股票[2][10] - 预留授予数量约占2023年激励计划草案公告日公司股本总额40902.1341万股的0.18%[3] - 高级管理人员获授15.02万股，占授出限制性股票总数3.34%，占公司股本总额0.037%[16] - 其他人员获授58.47万股，占授出限制性股票总数12.99%，占公司股本总额0.143%[16] 激励计划时间线 - 2023年8月4日召开相关会议审议激励计划议案[2][4] - 2023年8月26日披露独立董事公开征集委托投票权公告[4] - 2023年8月4 - 14日对拟首次授予激励对象名单内部公示[5] - 2023年9月11日股东大会审议通过激励计划议案[5] - 2024年4月1日召开会议审议授予预留部分限制性股票议案[7] - 2024年4月23日召开会议审议调整及授予预留部分议案[7] 激励计划参数 - 激励计划有效期最长不超过60个月[12] - 预留部分限制性股票分三个归属期，归属比例为30%、30%、40%[14][15] 数据相关 - 2024年4月23日公司股票收盘价为13.03元/股[21] - 历史波动率分别为13.72%、14.46%、14.73%[21] - 无风险利率分别为1.50%、2.10%、2.75%[21] - 股息率为0[21] 公告情况 - 2024年4月24日公布2023年限制性股票激励计划相关名单及意见[25][26]

（一）审议通过了《关于调整公司 2023 年限制性股票激励计划相关事项的议案》 董事会同意将公司 2023 年限制性股票激励计划股票来源调整为从二级市场 回购的公司 A 股普通股股票和/或向激励对象定向发行的公司 A 股普通股股票。 本次调整符合《公司章程》、《上市公司股权激励管理办法》等相关法律法规、规 章和规范性文件以及《激励计划（草案）》的相关规定，不存在损害上市公司股 东特别是中小股东利益的情形。 表决结果：赞成 4 票，反对 0 票，弃权 0 票。郭英麟、梅琮阳回避表决。 本议案尚需提交股东大会审议。 本议案已经公司第二届董事会薪酬与考核委员会 2024 年第二次会议审议通 过。 证券代码：688252 证券简称：天德钰 公告编号：2024-022 深圳天德钰科技股份有限公司 第二届董事会第六次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律 深圳天德钰科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第五次会 议于 2024 年 4 月 23 日在公司会议室以现场与通讯相结合的方式召开。会议通知 已于 20 ...

中信证券股份有限公司 关于深圳天德钰科技股份有限公司 首次公开发行股票募投项目延期的核查意见 中信证券股份有限公司(以下简称"中信证券"或"保荐机构")作为深圳 天德钰科技股份有限公司（以下简称"天德钰"或"公司"）首次公开发行股票 并在科创板上市的保荐人,根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券 交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1号 -- 规范运作》等法律法规,对天德钰首次公开发行股票募投项目延期事项 进行了认真、审慎的核查,具体情况如下: 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会(以下简称"中国证监会")于2022年7月14日出 具《关于同意深圳天德钰科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》(证 监许可（2022）1500号），公司获准首次向社会公开发行人民币普通股（A股） 4,055.56万股,每股面值为人民币1.00元,每股发行价格21.86元,募集资金总额 为人民币87,924.54万元,扣除发行费用后,实际募集资金净额为人民币78,400.53 万元。上述募集资金已于2022年9月到账，由毕马威华振会计师事务所（特殊普 通合伙)对公司本次公开 ...

北京德恒（深圳）律师事务所 关于深圳天德钰科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划调整股票来源 及第二次预留授予相关事项的 法律意见 北京德恒律师事务所 DeHeng Law Offices 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 B 座 11 楼 电话:0755-88286488 传真:0755-88286499 邮编:518026 北京德恒(深圳)律师事务所 法律意见 北京德恒（深圳）律师事务所 关于深圳天德钰科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划调整股票来源 及第二次预留授予相关事项的 法律意见 德恒 06F20230386-00004 号 致:深圳天德钰科技股份有限公司 北京德恒(深圳)律师事务所(以下简称"本所"或"德恒")接受深圳天德钰科技股 份有限公司(以下简称"公司"或"天德钰")的委托,担任天德钰实施 2023 年限制性股 票激励计划(以下简称"本次激励计划")的专项法律顾问。 本所律师根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、中国证券监督管理委员会（以下简称"中 国证监会")发布的《上市公司股权激励管理 ...

证券代码：688252 证券简称：天德钰 公告编号：2024-023 深圳天德钰科技股份有限公司 第二届监事会第五次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 深圳天德钰科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第五次会议 于 2024 年 4 月 23 日以现场结合通讯方式召开，会议通知及相关材料于 2024 年 3 月 18 日以邮件形式送达公司全体监事。本次会议由监事会主席陈柏苍先生主持，本次 会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。本次会议的召集、召开符合法律法规和 《公司章程》的规定。全体与会监事经认真审议和表决，形成以下决议： （一）审议通过了《关于调整公司 2023 年限制性股票激励计划相关事项的议 案》 公司此次对《深圳天德钰科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草 案）》（以下简称"《激励计划（草案）》"）中的股票来源的调整符合《公司章 程》、《2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》（以下简称"《管理办 法》"）等相关法律法规、规章和规范性文件以及《激励计 ...

股权激励计划 - 监事会同意本次股权激励计划预留授予激励对象名单[3] - 授予日为2024年4月23日[3] - 授予价格8.34元/股[3] - 62名符合条件激励对象获73.49万股限制性股票[3]

营业收入相关 - 本报告期营业收入345,288,588.23元，同比增长46.07%[5] - 2024年第一季度营业总收入345,288,588.23元，较2023年第一季度的236,386,676.10元增长46.07%[21] 净利润相关 - 归属于上市公司股东的净利润32,525,834.62元，同比增长206.02%[5] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润23,954,687.67元，同比增长133.19%[5] - 2024年第一季度净利润32,525,834.62元，较2023年第一季度的10,628,781.17元增长206.02%[22] 每股收益相关 - 基本每股收益和稀释每股收益均为0.08元/股，同比增长166.67%[6] - 2024年第一季度基本每股收益和稀释每股收益均为0.08元/股，2023年第一季度均为0.03元/股[23] 净资产收益率相关 - 加权平均净资产收益率为1.65%，较上年同期增加1.07个百分点[6] 研发投入相关 - 研发投入合计38,466,345.99元，同比增长20.79%；研发投入占营业收入的比例为11.14%，较上年减少2.33个百分点[6] 资产与所有者权益相关 - 本报告期末总资产2,231,048,164.71元，较上年度末下降0.46%；归属于上市公司股东的所有者权益1,941,542,362.82元，较上年度末下降0.45%[6] - 2024年第一季度归属于母公司所有者权益合计1,941,542,362.82元，较上期的1,950,280,131.63元减少0.45%[19] - 2024年第一季度负债合计289,505,801.89元，较上期的291,058,703.96元减少0.53%[19] - 2024年3月31日资产总计为2231048164.71元，较之前的2241338835.59元减少[18] 非经常性损益相关 - 非经常性损益合计8,571,146.95元，其中计入当期损益的政府补助9,840,446.61元，其他营业外收入和支出315,976.16元，所得税影响额1,585,275.82元[7][8] 股东相关 - 报告期末普通股股东总数8,340人，表决权恢复的优先股股东总数为0人；恒丰有限公司持股223,216,115股，持股比例54.57%[12] - 截至2024年3月31日，公司回购专用账户持有股份数3295327股，占总股本比例0.81%[14] 货币资金等项目变化相关 - 2024年3月31日货币资金为1671876478.69元，较之前的1755714038.34元有所减少[17] - 2024年3月31日应收账款为128344584.29元，较之前的64472456.82元大幅增加[17] - 2024年3月31日预付款项为18694333.03元，较之前的7760873.29元增加[17] - 2024年3月31日其他应收款为9026403.75元，较之前的36542741.84元减少[17] - 2024年3月31日存货为238100280.08元，较之前的219177475.65元增加[17] - 2024年3月31日固定资产为107045249.54元，较之前的105284842.52元增加[17] - 2024年3月31日应付账款为174944459.83元，较之前的171715277.54元增加[18] - 2024年3月31日合同负债为3885747.40元，较之前的5644210.96元减少[18] 营业成本相关 - 2024年第一季度营业总成本318,555,826.08元，较2023年第一季度的222,471,795.48元增长43.2%[21] 经营活动现金流量相关 - 经营活动产生的现金流量净额-38,743,973.36元，同比下降207.91%[6] - 2024年第一季度经营活动现金流入小计365,005,854.28元，较2023年第一季度的283,603,966.84元增长28.69%[26] - 2024年第一季度经营活动现金流出小计 -403,749,827.64元，较2023年第一季度的 -247,699,629.19元减少63.01%[26] - 2024年第一季度经营活动产生的现金流量净额 -38,743,973.36元，2023年第一季度为35,904,337.65元[26] 投资活动现金流量相关 - 2024年第一季度投资活动现金流入小计30,000,000.00元，2023年第一季度无此项数据[26] - 投资活动支付其他与投资活动有关的现金为 -4000 万美元[27] - 投资活动现金流出小计为 -4810.764396 万美元，同比减少 284.629703 万美元[27] - 投资活动产生的现金流量净额为 -1810.764396 万美元，同比减少 284.629703 万美元[27] 筹资活动现金流量相关 - 筹资活动吸收投资收到的现金为 338.956752 万美元[27] - 筹资活动现金流入小计为 338.956752 万美元[27] - 筹资活动偿还债务支付的现金为 -5000 万美元[27] - 筹资活动分配股利、利润或偿付利息支付的现金为 -50.288886 万美元[27] - 筹资活动现金流出小计为 -4930.369902 万美元，同比减少 5050.288886 万美元[27] - 筹资活动产生的现金流量净额为 -4930.369902 万美元，同比减少 4711.332134 万美元[27] 现金及现金等价物净增加额相关 - 现金及现金等价物净增加额为 -10475.227599 万美元，同比减少 1228.785479 万美元[27]