成都先导药物开发股份有限公司 信息披露暂缓与豁免业务管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范成都先导药物开发股份有限公司（以下简称"公 司"）信息披露暂缓与豁免行为，确保公司及相关信息披露义 务人（以下简称"信息披露义务人"）依法合规履行信息披露 义务，根据《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创 板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《上市公司信息披 露暂缓与豁免管理规定》等法律、法规、规范性文件和《成都 先导药物开发股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）、《成 都先导药物开发股份有限公司信息披露管理制度》等有关规 定，结合公司具体情况，制定本制度。 第二章 信息披露暂缓与豁免的适用情形 第五条 公司和其他相关信息披露义务人有确实充分的证据证明拟披 1 第二条 公司和其他信息披露义务人暂缓、豁免临时报告，在定期报告、 临时报告中豁免披露中国证监会和上海证券交易所规定或者 要求披露的内容，适用本制度。 第三条 公司和其他信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时、公 平地披露信息，不得滥用暂缓或者豁免披露规避信息披露义 务、误导投资者，不得实施内幕交易、操纵市场等违法行为。 第四条 公司和其他信息披 ...

成都先导药物开发股份有限公司 投资者关系管理工作制度 二〇二五年八月 | | | 成都先导药物开发股份有限公司 投资者关系管理工作制度 第一章 总 则 1 第一条 为规范成都先导药物开发股份有限公司（以下简称"公司"）投资 者关系管理工作，加强公司与投资者之间的有效沟通，促进公司 完善治理，提高公司质量，切实保护投资者特别是中小投资者的 合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"上市规 则"）《上市公司投资者关系管理工作指引》（以下简称"工作指 引"）等有关法律、法规、规范性文件以及《成都先导药物开发股 份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的有关规定，结合公 司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称的投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、 信息披露、互动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投 资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，以提升公司 治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报投资者、保护 投资者目的的相关活动。 第三条 公司的投资者关系管理工作应当遵循合规、平等、主动、诚实守 信原则，真实、准确、完整地 ...

成都先导药物开发股份有限公司 对外投资管理制度 二〇二五年八月 | | . | | --- | --- | | . | 1 2 | | 第一章 | 总 则 | 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 对外投资的审批权限 | 2 | | 第三章 | 股权投资 | 3 | | 第四章 | 委托理财 | 6 | | 第五章 | 证券投资 | 6 | | 第六章 | 期货和衍生品交易 | 7 | | 第七章 | 与专业投资机构共同投资 10 | | | 第八章 | 其他对外投资 | 11 | | 第九章 | 对外投资的转让与收回 12 | | | 第十章 | 对外投资的财务管理及审计 13 | | | 第十一章 | 附 则 | 13 | 成都先导药物开发股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总 则 （一）股权投资：新设公司、对现有子公司或参股公司进行增资或 股权受让，并购，股权置换，向创业企业进行股权投资，与私募基 金共同投资等投资行为； （二）委托理财：公司委托银行等金融机构对其财产进行投资和管 理或者购买相关理财产品的行为； （三）证券投资：股票（含参与其他上市公司定向增发）、证券投 资 ...

成都先导药物开发股份有限公司 董事会议事规则 二〇二五年八月 董事会成员中应当有 1 名公司职工代表。 第五条 董事会下设董事会办公室，处理董事会日常事务。董事会秘书 兼任董事会办公室负责人。 1 第一条 为了进一步规范成都先导药物开发股份有限公司（以下简称"公 司"）董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地 履行其职责，提高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和 国证券法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票 上市规则》（以下简称《上市规则》）等法律、法规和规范性文 件、《成都先导药物开发股份有限公司章程》（以下简称《公司 章程》）及其他有关规定，特制订本成都先导药物开发股份有限 公司董事会议事规则（以下简称"本议事规则"）。 第二条 公司依法设立董事会。董事会是公司的经营决策机构，对股东 会负责。 第三条 本规则对公司全体董事具有约束力。 第三章 董事会的职权 | 第一章 | 总 则 | 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 董事会的组成 | 1 | | 第三章 | 董事会的职权 | 2 | | 第四 ...

员工持股计划基本信息 - 参加员工持股计划员工不超125人[17] - 筹集资金不超1444.3242万元，份数上限1444.3242万份[18] - 持股规模不超123.87万股，占公司当前股本总额0.31%[22] 回购情况 - 2022年拟回购资金2000 - 3000万元，回购价不超21.788元/股[19] - 2022年12月29日完成回购，累计回购1238700股，占总股本0.3091%[21] - 回购成交最高价17.79元/股、最低价13.78元/股，均价16.15元/股，支付20002445.99元[21] 购买价格 - 员工持股计划购买公司回购股份价格为11.66元/股，是草案公告前20个交易日均价50%[23] - 前60个交易日均价50%为10.62元/股，前120个交易日均价50%为9.65元/股[25] 存续与解锁 - 员工持股计划存续期48个月，可提前或延期终止[28] - 标的股票过户起12个月后分两期解锁，每期解锁比例50%[30] 考核目标 - 2025年营业收入增长率目标值15%、触发值12%，净利润增长率目标值20%、触发值16%[32] - 2026年营业收入增长率目标值30%、触发值24%，净利润增长率目标值40%、触发值32%[33] 管理与决策 - 员工持股计划由公司自行管理，最高管理权力机构为持有人会议[38] - 管理委员会由3名委员组成，设主任1人，委员由持有人会议选举产生[48] 其他规定 - 员工持股计划经公司股东会审议通过后生效，解释权属于公司董事会[83]

内部审计工作汇报 - 内部审计机构至少每季度向审计委员会报告一次内部审计工作[8] 重大事件和资金检查 - 内部审计机构至少每半年对重大事件实施情况和大额资金往来情况检查一次并出具报告提交审计委员会[9] 审计流程 - 内部审计实施审计3日前向被审计对象发出审计通知书（专案审计除外）[16] 申诉处理 - 被审计对象对审计处理决定有异议，可在接到决定之日起一周内向董事长书面申诉[17] - 董事长接到申诉15日内根据权限处理或提请董事会审议[17] 内控评价 - 公司内部控制评价具体组织实施由内部审计机构负责[20] - 公司应在披露年报同时披露内控评价报告及核实评价意见[21] 审计委员会职责 - 审计委员会监督内部审计计划制定和执行[23] - 审计委员会对公司内控有效性出具书面评估意见并向董事会报告[26] - 审计委员会发现线索可要求公司自查或审计机构调查[30] - 审计委员会监督指导内控检查和评价工作[30] 违规处理 - 内部审计人员违规构成犯罪追究刑责，未构成犯罪给予行政处分[28] - 被审计对象违规公司按情节给予处分、处罚或提请处理[29] 重大问题披露 - 董事会或审计委员会认为内控有重大问题应向交易所报告披露[25] 制度生效与解释 - 本制度经董事会审议通过生效，由董事会负责解释修订[34]

募集资金协议 - 募集资金到账后1个月内签订三方监管协议并公告，协议终止需1个月内签新协议[12][13] 募投项目规定 - 募投项目搁置超一年或投入未达计划50%需重新论证[17] - 以自筹资金预先投入募投项目，募集资金到位后6个月内实施置换[19][21] - 募投项目实施主体在公司及全资子公司间变更或仅地点变更，不视为改变用途[30] - 变更后的募集资金项目应投资于主营业务[31] 资金管理 - 现金管理产品期限不得超12个月，不得为非保本型且不得质押[22] - 暂时闲置募集资金临时补流单次期限最长不超12个月[25] - 节余募集资金（含利息）低于1000万可免于特定程序，需在年报披露使用情况[27] 监督检查 - 董事会每半年度全面核查募投项目进展，编制、审议并披露《募集资金专项报告》[35] - 保荐机构或独立财务顾问至少每半年度对募集资金情况进行现场调查[36] - 每个会计年度结束，保荐机构或独立财务顾问对年度募集资金情况出具专项核查报告[36] - 年度审计时，公司聘请会计师事务所对募集资金情况出具鉴证报告[36] - 内部审计部门至少每半年对募集资金存放与使用情况检查一次[38] 超募资金使用 - 公司应根据发展规划及实际需求安排超募资金使用计划[18] - 公司使用超募资金投资项目应投资于主营业务[18]

人员变动与处理 - 董事辞任，公司应60日内完成补选[4] - 法定代表人辞任，公司30日内确定新法定代表人[6] - 董事会秘书特定情形，公司1个月内解聘[9] 股份转让限制 - 董事、高管任职每年转让股份不超25%[14] - 董事、高管离职半年内不得转让股份[14] 制度相关 - 制度经董事会审议通过生效，由董事会修订解释[18] 财务负责人解聘 - 解聘财务负责人需审计委员会过半数同意后提交董事会审议[9] 独立董事处理 - 独立董事两次未出席会议，董事会30日内提请解除职务[6] 文件移交 - 董事、高管离职5个工作日内移交文件[11]

成都先导药物开发股份有限公司 章 程 二〇二五年 | 第一章 | 总则 - | 1 - | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 - | 2 - | | 第三章 | 股份 - | 3 - | | 第一节 | 股份发行 | - 3 - | | 第二节 | 股份增减和回购 | - 5 - | | 第三节 | 股份转让 | - 7 - | | 第四章 | 股东和股东会 - | 7 - | | 第一节 | 股东的一般规定 | - 7 - | | 第二节 | 控股股东和实际控制人 | - 10 - | | 第三节 | 股东会的一般规定 | - 11 - | | 第四节 | 股东会的召集 | - 15 - | | 第五节 | 股东会的提案与通知 | - 16 - | | 第六节 | 股东会的召开 | - 18 - | | 第七节 | 股东会的表决和决议 | - 21 - | | 第五章 | 董事和董事会 - | 24 - | | 第一节 | 董事的一般规定 | - 24 - | | 第二节 | 董事会 | - 28 - | | 第三节 | 独立董事 | - 32 - | | 第四节 | ...

行业资金流向 - 医疗服务行业单日下跌0.43% [1] - 行业主力资金净流出36.14亿元 [1] - 成分股中13只上涨，29只下跌 [1] 个股资金流出 - 药明康德主力资金净流出25.63亿元 [1] - 创新医疗主力资金净流出5.56亿元 [1] - 康龙化成主力资金净流出1.51亿元 [1] - 昭衍新药主力资金净流出1.49亿元 [1] - 爱尔眼科主力资金净流出1.44亿元 [1] 个股资金流入 - 博济医药主力资金净流入1.60亿元，涨幅19.98%，净占比25.81% [1] - 美年健康主力资金净流入1.21亿元，涨幅1.63%，净占比12.18% [1] - 成都先导主力资金净流入4455.81万元，净占比8.21% [1] - 澳洋健康主力资金净流入4286.71万元，涨幅2.88%，净占比16.8% [1] - 润达医疗主力资金净流入2967.82万元，净占比5.33% [1]