华泰联合证券有限责任公司 关于深圳英集芯科技股份有限公司 使用部分超募资金永久补充流动资金的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合"、"保荐机构"）作为深圳 英集芯科技股份有限公司（以下简称"英集芯"、"公司"）首次公开发行股票并在 科创板上市项目的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公 司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司募集资金管 理办法》《科创板上市公司持续监督管理办法（试行）》《上海证券交易所科创板 上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》等相关法律、法规和规范 性文件的规定，对英集芯使用部分超募资金永久补充流动资金的事项进行了核查， 具体情况如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意深圳英集芯科技股份有限公 司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕426 号），公司获准向社会 公开发行人民币普通股 4,200 万股，每股发行价格为人民币 24.23 元，募集资金 101,766.00 万元，扣除发行费用合计 ...

证券代码：688209 证券简称：英集芯 公告编号：2024-028 深圳英集芯科技股份有限公司 关于制定及修订公司部分治理制度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 深圳英集芯科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 25 日召 开第二届董事会第七次会议，审议通过了《关于制定及修订公司部分治理制度的 议案》，对公司部分治理制度进行了制定或修订，现将情况公告如下： 一、制定及修订公司部分治理制度的相关情况 为进一步促进公司规范运作，维护公司及股东的合法权益，建立健全内部管 理机制，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交 易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和《上市公司独立董事管理办法》等相关规定，结合公司实际 情况，公司拟对以下制度进行系统性的修订及制定，具体情况如下： 修订后的《信息披露管理制度》《募集资金管理制度》《对外投资管理制度》 《信息披露暂缓与豁免业务内部管理制度》将于同日披露于上海证券交易所网站 ...

市场扩张和投资 - 公司拟在珠海高新区投资建设英集芯研发运营总部项目，投资总额不低于5亿，固定资产投资不少于2.8亿[2][5][9] - 原《大湾区集成电路产业园项目》因土地手续问题终止合作，原拟投资4亿[3][4] - 新项目投资总额由4亿增至5亿，固定资产投资由2亿增至2.8亿[5] 项目详情 - 项目拟建设总建筑面积约70,000平方米，产业用房占70%，生活服务设施占30%[9] - 项目拟购置约11559.13平方米工业用地，土地使用年限30年[9] - 协议生效6年内完成投资总额不低于5亿，3年内完成固定资产投资不少于2.8亿，设备投资约0.5亿[11] - 项目建设期自土地交付起约36个月[9] - 项目固定资产投资强度不低于2.4万元/平方米[14] 项目进展 - 2024年4月25日公司第二届董事会第七次会议审议通过对外投资议案[6] 风险与影响 - 项目用地需招拍挂，能否竞得及取得时间不确定[20] - 项目实施涉及前置审批或备案，可能因政策等变更、延期[20] - 投资资金来源为自有、自筹，可能借款，资金筹措情况不确定[21] - 项目实施可能导致公司资金压力上升和资产负债率提高[21] - 投资受市场和政策影响，存在市场和经营风险[21] 其他 - 项目投资方违约需支付贷款总额10%-30%的违约金[17] - 协议经三方签字盖章且乙方竞得项目用地后生效，需批准的则在竞得用地且获批后生效[18] - 拟投资建设英集芯研发运营总部符合公司战略规划，建成后利于改善办公环境[19] - 本次对外投资对本年度经营业绩无重大影响，后期影响依项目推进而定[19] - 公司将按规定履行审议程序及信息披露义务[21]

审计委员会构成 - 公司第二届董事会审计委员会由3名成员组成[1] 会议情况 - 2023年审计委员会共召开4次会议，议案全部审议通过[2] - 各次会议审议对应报告及聘任议案[2][3] 审计相关 - 同意续聘容诚会计师事务所为2023年度审计机构[4] - 认为公司财务报告真实准确完整[6][7] 内控情况 - 内控制度基本符合规范，内控体系建设成效良好[8] 其他事项 - 对日常关联交易等事项核查并发表意见[10]

深圳英集芯科技股份有限公司 信息披露暂缓与豁免业务管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范深圳英集芯科技股份有限公司（以下简称"公司"）信息 披露暂缓与豁免行为，确保公司依法合规地履行信息披露义务，保护投资者的合 法权益，依照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券 交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《上海证券交易所 科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》（以下简称"《规范运作》"） 等法律、法规、规范性文件的相关规定及《深圳英集芯科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）以及《深圳英集芯科技股份有限公司信息披露管 理制度》（以下简称"《公司信息披露管理制度》"），制定本制度。 第二条 公司按照《上市规则》《规范运作》及上海证券交易所（以下简称 "上交所"）其他相关业务规则的规定，实施信息披露暂缓、豁免业务的，适用 本制度。 第三条 公司和相关信息披露义务人应当披露的信息存在《上市规则》、《规 范运作》及上交所其他相关业务规则中规定的暂缓、豁免情形的，可以无须向上 交所申请，由公司自行审慎判断，并接受上交所对有关信息披露暂缓、豁免事项 的事后监管。 第二 ...

根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内 部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专 项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了 评价。 公司代码：688209 公司简称：英集芯 深圳英集芯科技股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 深圳英集芯科技股份有限公司全体股东： 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露 内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责 组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内 容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别 及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整， 提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标 提供合理保证。此外，由于情况的变化 ...

募集资金情况 - 公司首次公开发行4200万股，每股发行价24.23元，募集资金10.1766亿元，净额9.07395亿元[1] - 截止2023年12月31日，募集资金总额10.1766亿元，发行费用1.1026499982亿元，银行手续费1301.75元[3] 资金使用情况 - 2023年度，募集资金项目投入1.4990246493亿元，使用超募资金永久补充流动资金1.5亿元，实际使用6.6212794381亿元（抵扣利息收入后）[3] - 2023年公司募集资金本年度投入2.9990246493亿元，累计投入5.7563217313亿元[32] - 截至2023年12月31日，累计使用3亿元超募资金补充流动资金[16][32][34] 项目投入进度 - 电源管理芯片开发和产业化项目截至期末投入进度为76.74%[32] - 快充芯片开发和产业化项目截至期末投入进度为47.20%[32] - 补充流动资金项目截至期末投入进度为100%[32] 资金管理情况 - 2022年同意使用最高不超过7亿元暂时闲置募集资金进行现金管理，期限不超过12个月[12][33] - 2023年同意使用最高不超过6.5亿元暂时闲置募集资金进行现金管理，期限不超过12个月[13][33] - 截至2023年12月31日，已使用暂时闲置募集资金购买大额存单42400万元[13][14][33] 其他情况 - 变更用途的募集资金总额为0[32] - 尚未明确投资方向的资金为2.0670770018亿元[33] - 超募资金投向金额为5.0670770018亿元[33]

【RSM 容诚 鉴证报告 深圳英集芯科技股份有限公司 容诚专字[2024]518Z0340 号 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国·北京 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.gor.gov.cn）"进行查 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc 报告编码: 京247X63U2AY 目 | 序号 | 内 容 | 页码 | | --- | --- | --- | | | 募集资金存放与实际使用情况鉴证报告 | 1-2 | | 2 | 募集资金存放与实际使用情况的专项报告 | 3-8 | | 3 | 2023 年度募集资金使用情况对照表 | 9-11 | 容诚专字[2024]518Z0340 号 深圳英集芯科技股份有限公司全体股东: 我们审核了后附的深圳英集芯科技股份有限公司(以下简称英集芯公司)董事 会编制的 2023 年度《募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。 一、 对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供英集芯公司年度报告披露之目的使用,不得用作任何其他目 的。我们同意将本鉴证报告作为英集芯公司年度报告必备的文件, ...

深圳英集芯科技股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范深圳英集芯科技股份有限公司（以下简称"公司"）的信息 披露行为，加强信息披露事务管理，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和 国公司法》（以下称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下称"《证券 法》"）、《上市公司信息披露管理办法》及《上海证券交易所科创板股票上市规 则》（以下简称"《上市规则》"）等法律、法规、规范性文件及《深圳英集芯 科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），制定本制度。 第二条 信息披露义务人应当及时依法履行信息披露义务，披露的信息应当 真实、准确、完整，简明清晰、通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏。 公司及信息披露义务人应当同时向所有投资者公开披露信息，不得提前向任 何单位和个人泄露。但是，法律、行政法规另有规定的除外。 公司和相关信息披露义务人通过业绩说明会、分析师会议、路演、接受投资 者调研等形式，与任何机构和个人进行沟通时，不得提供公司尚未披露的重大信 息。 公司向股东、实际控制人及其他第三方报送文件，涉及尚未公开的重大信息 的，应当依照本制度披露。 第三条 公司的董事 ...

华泰联合证券有限责任公司 关于深圳英集芯科技股份有限公司部分募投项目变更实施 方式及调整内部投资结构的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"）作为深圳英集芯 科技股份有限公司（以下简称"英集芯"或"公司"）首次公开发行股票并在科创 板上市持续督导阶段的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司持续监管办法（试 行）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范 运作》等有关规定，对英集芯部分募投项目变更实施方式及调整内部投资结构 事项进行了审慎核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意深圳英集芯科技股份有限 公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕426 号），公司获准向 社会公开发行人民币普通股 4,200 万股，每股发行价格为人民币 24.23 元，募 集资金 101,766.00 万元，扣除发行费用合计 11,026.50 万元（不含增值税金额） 后，实际募集资金净额为 90,739.50 万元，上述募集资金已经全部到位。容诚 会计师事务所（特 ...