苏州德龙激光股份有限公司 审计报告 大华审字[2024]0011007337 号 大华会计师事务所(特殊普通合伙) Da Hua Certified PublicAccountants（Special General Partnership） 苏州德龙激光股份有限公司 审计报告及财务报表 （2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日止） | | 目 | 录 | 页 次 | | --- | --- | --- | --- | | 一、 | 审计报告 | | 1-8 | | 二、 | 已审财务报表 | | | | | 合并资产负债表 | | 1-2 | | | 合并利润表 | | 3 | | | 合并现金流量表 | | 4 | | | 合并股东权益变动表 | | 5-6 | | | 母公司资产负债表 | | 7-8 | | | 母公司利润表 | | 9 | | | 母公司现金流量表 | | 10 | | | 母公司股东权益变动表 | | 11-12 | | | 财务报表附注 | | 1-94 | 大华会计师事务所（特殊普通合伙） 北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 12 层 [10 ...

苏州德龙激光股份有限公司 章 程 （2024 年 4 月） | 第一章 | 总则 | 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | 2 | | 第三章 | 股份 | 2 | | 第一节 | 股份发行 | 2 | | 第二节 | 股份增减和回购 | 3 | | 第三节 | 股份转让 | 4 | | 第四章 | 股东和股东大会 | 5 | | 第一节 | 股东 | 5 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 | 7 | | 第三节 | 股东大会的召集 | 10 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 11 | | | 第五节 | 股东大会的召开 | 12 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 | 15 | | 第五章 | 董事会 | 19 | | 第一节 | 董事 | 19 | | 第二节 | 董事会 | 22 | | 第六章 | 总经理及其他高级管理人员 | 27 | | 第七章 | 监事会 | 28 | | 第一节 | 监事 | 28 | | 第二节 | 监事会 | 29 | | 第八章 | 财务会计制度、利润分配和审计 | 31 | | 第一节 | 财务会计制度 ...

会议召开情况 - 2023年召开董事会4次、股东大会1次[4] - 2023年召开审计、战略等委员会会议共8次[4] 人员变动 - 2023年4月董事赵裕洪辞职，补选非独立董事[10] - 2023年12月ZHAO DANLIAN辞去董事职务[11] 公司事项 - 2023年未新发生应披露关联交易[8] - 2023年无变更或豁免承诺情况[9] - 2023年未发生被收购情形[9] - 2023年续聘大华会计师事务所[9] - 2023年无聘任或解聘财务负责人情形[10] - 2023年无会计政策重大变更等情形[10] - 2024年独立董事继续履职[12] 薪酬与激励 - 2023年度董高薪酬结合经营等制定[11] - 报告期内无制定或变更股权激励计划情形[12]

一、 本次计提减值准备情况概述 苏州德龙激光股份有限公司（以下简称 "德龙激光" 、"公司"）根据《上海 证券交易所科创板股票上市规则》的相关要求，依据《企业会计准则》以及公司 相关会计政策的规定，为客观公允地反映公司财务状况、资产价值与经营成果， 公司及子公司对各类资产进行减值测试，基于谨慎性原则，对截至 2023 年 12 月 31 日合并报表范围内可能发生信用及资产减值损失的有关资产计提信用及资产 减值准备。 公司本年计提信用减值损失 508.64 万元，计提资产减值损失 1,163.40 万元， 具体如下表： 单位：万元 证券代码：688170 证券简称：德龙激光 公告编号：2024-034 苏州德龙激光股份有限公司 关于 2023 年度计提资产减值准备的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 公司合同资产按照整个存续期的预期信用损失计量损失准备。经测试，2023 年度应计提合同资产减值损失金额 45.49 万元。 注：如上述数据存在尾差，系四舍五入所致。 三、 本次计提减值准备对公司的影响 公司 2 ...

中信建投证券股份有限公司 关于苏州德龙激光股份有限公司 2024年度日常关联交易预计的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"、"保荐机构"）作 为苏州德龙激光股份有限公司（以下简称"德龙激光"、"公司"）首次公开发行 股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上 海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规定履行持续督导职责，对德龙激光 2024 年度日常关联交易预计事项进行了审慎核查，具体情况如下： 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序和专项意见 1、独立董事专门会议审核意见 | 公司名称 | 镇江莱博新材料科技有限公司 | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | | 统一社会信用代码 | 91321191MA22QXQL1B | | | | | 法定代表人 | 刘守堂 | | | | | 注册地址 | 镇江市新区金港大道 号 180 1 | | 号楼 | | | 注册资本 | 1,250 万元 | | | | | 成立日期 | 年 日 2020 10 21 一般项目：技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流 ...

业绩总结 - 2023年12月31日公司财务报告内控有效，无重大缺陷[4][5][6] - 纳入评价范围单位资产、营收占比均为100%[9][10] - 报告期内无财务、非财务报告内控重大、重要缺陷[18][19][20][21] 未来展望 - 2024年公司将落实内控规范，强化意识，提升管理水平[21] 其他新策略 - 依据内控规范体系及制度开展评价工作，认定标准与往年一致[12][13] - 发现内控一般缺陷并采取整改措施[20]

董事相关 - 董事任期为3年，独立董事连续任职不得超过6年[4] - 兼任总经理等职务的董事及职工代表董事总计不得超董事总数1/2[5] - 董事连续两次未亲自且不委托出席董事会会议，董事会应建议撤换[5] 董事会构成 - 董事会由8名董事组成，含3名独立董事，设1名董事长[9] - 董事会下设审计等专门委员会，成员为单数且不少于3名[15] 交易审议 - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上等6种情况提交董事会审议[11] - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产50%以上等6种情况提交股东大会审议[13] - 与关联自然人成交金额30万元以上等情况提交董事会审议[13] - 与关联人交易金额占公司最近一期经审计总资产或市值1%以上且超3000万元提交股东大会审议[13] 会议召开 - 代表1/10以上表决权的股东、1/3以上董事或监事会可提议召开董事会临时会议，董事长应在接到提议后10日内召集和主持[17] - 董事会定期会议每年至少召开两次，需提前10日通知全体董事、监事；临时会议提前3日通知，特殊情况可随时电话通知[20] 会议变更 - 董事会定期会议书面通知发出后，变更相关事项需在原定会议召开日前1日发出书面变更通知，不足1日会议日期顺延或取得全体与会董事认可[22] 委托出席 - 一名董事不得接受超过两名董事的委托，也不得委托已接受两名其他董事委托的董事代为出席[24] 表决规则 - 董事会决议表决实行一人一票，表决方式为记名投票或举手表决[29][30] - 1/2以上与会董事或两名以上独立董事认为会议材料不充分等导致无法判断时，可要求会议暂缓表决[32] - 董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过，出席无关联董事人数不足3人，应提交股东大会审议[32] - 董事会作出决议，须经全体董事过半数通过；担保事项除全体董事过半数同意外，还需出席会议的2/3以上董事审议同意[36] 提案处理 - 提案未获通过，在条件和因素未重大变化时，董事会会议一个月内不应再审议相同提案[34] 会议档案 - 董事会会议档案保存期限不少于10年[38] - 董事会会议记录包含会议日期、地点、召集人等内容[39] 责任承担 - 董事对董事会决议担责，表决表明异议并记载可免责[40] 决议落实 - 董事会决议由总经理组织经营班子落实[42] - 董事会督促检查决议落实情况，违背追究执行者责任[42] - 董事会会议需汇报以往决议执行落实情况[42] - 董事有权就决议落实情况向执行者质询[42] - 董事会秘书要向董事汇报决议执行情况[43] 规则说明 - 规则未尽事宜与冲突以法律法规和章程规定为准[45] - 规则由董事会解释并拟定，经股东大会审议通过生效[46] - 规则中“以上、以内”含本数，“超过等”不含本数[45]

中信建投证券股份有限公司 关于苏州德龙激光股份有限公司 使用部分超募资金永久补充流动资金的核查意见 | 序号 | 项目名称 | 项目投资总额（万元） | 拟投入募集资金金额（万元） | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 激光器产业化建设项目 | 17,564.63 | 13,023.68 | | 2 | 总部研发中心建设项目 | 7,222.92 | 4,253.61 | 公司于 2023 年 12 月 29 日、2024 年 1 月 18 日分别召开了第四届董事会第 十六次会议、第四届监事会第十五次会议和 2024 年第一次临时股东大会，审议 通过了《关于部分募投项目结项、部分募投项目终止及部分募投项目变更等事项 的议案》，同意将原募投项目"精密激光加工设备产能扩充建设项目"结项，将 原募投项目"客户服务网络建设项目"终止，并将原募投项目"纳秒紫外激光器 及超快激光器产能扩充建设项目"升级变更为"激光器产业化建设项目"，原三 个募投项目节余或剩余的募集资金均用于"激光器产业化建设项目"， 不足部 分由公司自有或自筹资金补足。原募投项目"研发中心建设项目"升级变更为"总 部研发中 ...

苏州德龙激光股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 本人朱巧明,已充分了解并同意由提名人苏州德龙激光股份有限公司董事会 提名为苏州德龙激光股份有限公司第五届董事会独立董事候选人。本人公开声明, 本人具备独立董事任职资格,保证不存在任何影响本人担任苏州德龙激光股份有 限公司独立董事独立性的关系,具体声明并承诺如下; 一、本人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行政法规、部门规 章及其他规范性文件,具有五年以上法律、经济会计、财务、管理等履行独立童 事职责所必需的工作经验。 (七)其他法律法规、部门规章、规范性文件和上海证券交易所规定的情形。 三、本人具备独立性,不属于下列情形: (一)在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属和主要社会关系 (直系亲属是指配偶、父母、子女等;主要社会关系是指兄弟姐妹、兄弟姐妹的 配偶、配偶的父母、配偶的兄弟姐妹、子女的配偶、子女配偶的父母等); (二)直接或者间接持有上市公司已发行股份1%以上或者是上市公司前十 名股东中的自然人股东及其直系亲属; (三)在直接或者间接持有上市公司已发行股份 5%以上的股东单位或者在 上市公司前五名股东单位任职的人员及其直系亲属; 二、 ...

报告发布 - 公司于2024年4月26日发布2023年年度报告和2024年第一季度报告[4] 业绩说明会安排 - 2024年6月3日16:00 - 17:00举行业绩说明会，以网络互动形式在上海证券交易所上证路演中心召开[4][5][6] - 2024年5月27日至5月31日16:00前可进行提问预征集[8][9] - 参会人员包括董事长、总经理赵裕兴等，特殊情况可能调整[9] 联系方式 - 联系人是证券部，电话0512 - 65079108，邮箱ir@delphilaser.com[10] 查看方式 - 业绩说明会召开后可通过上证路演中心查看情况及主要内容[10]