中心办公楼（二期）建设项目的核查意见 海通证券股份有限公司关于上海步科自动化股份有限公司 部分募投项目结项并将节余募集资金用于成都研发及营销 海通证券股份有限公司（以下简称"海通证券"或"保荐机构"）作为上海 步科自动化股份有限公司（以下简称"步科股份"或"公司"）首次公开发行股 票并上市的持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市 公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券 交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号— —持续督导》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运 作》等有关规定，对公司部分募投项目结项并将节余募集资金用于成都研发及营 销中心办公楼（二期）建设项目的事项进行了核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意上海步科自动化股份有限公司首次公 开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]2386 号），同意公司首次公开发行股票 的注册申请。公司获准向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 2,100 万 股，发行价为每股人民币 20.34 元，共计募集 ...

海通证券股份有限公司（以下简称"海通证券"或"保荐机构"）作为上海 步科自动化股份有限公司（以下简称"步科股份"或"公司"）首次公开发行股 票并上市的持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市 公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券 交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号— —持续督导》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运 作》等有关规定，对公司使用银行承兑汇票支付募投项目所需资金并以募集资金 等额置换的事项进行了核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意上海步科自动化股份有限公司首次公 开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]2386 号），同意公司首次公开发行股票 的注册申请。公司获准向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 2,100 万 股，发行价为每股人民币 20.34 元，共计募集资金 42,714.00 万元，扣除发行费 用后，实际募集资金净额为 38,145.41 万元。上述募集资金全部到位，已经天健 会计师事务所（特殊普通合伙）审验， ...

证券代码：688160 证券简称：步科股份 公告编号：2023-042 经中国证券监督管理委员会《关于同意上海步科自动化股份有限公司首次公 开发行股票注册的批复》（证监许可【2020】2386 号），同意公司首次公开发行 股票的注册申请。公司获准向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 2,100 万股，发行价为每股人民币 20.34 元，共计募集资金 42,714.00 万元，扣除发行 费用后，实际募集资金净额为 38,145.41 万元。上述募集资金全部到位，已经天 健会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于 2020 年 11 月 9 日出具天健验〔2020〕 3-107 号《验资报告》。公司已对募集资金进行了专户存储，并与保荐机构、存 放募集资金的商业银行签署了相关监管协议，具体情况详见公司于 2020 年 11 月 11 日在上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）披露的《上海步科自动化股份 有限公司首次公开发行股票科创板上市公告书》。 二、募集资金投资项目情况 根据公司披露的《上海步科自动化股份有限公司首次公开发行股票并在科创 板上市招股说明书》《关于变更部分募集资金投资项目的公告》 ...

投资者关系活动基本信息 - 活动类别为现场参观、一对一沟通及电话会议 [2] - 参与单位有德邦证券、金鹰基金等多家机构 [2] - 活动时间为2023年10月18日15:00 - 16:00和19日10:00 - 11:00 [2] - 活动地点在深圳市南山区意中利科技园1号楼3层公司会议室 [2] - 公司接待人员为董事会秘书刘耘 [2] 公司应对工控市场价格战策略 - 关注国产化替代方向，通过国产化替代获更多市场份额实现增长 [2] - 注重差异化竞争，以差异化优质产品取得竞争优势 [3] - 参与价格竞争时会做相应调整，确保价格不阻碍与客户合作 [3] 人机界面产品国产替代情况 - 鉴于本土供应、产品和价格优势，新能源、光伏、锂电等行业有高质量国产化替代需求 [3] - 公司通过人机界面产品为锂电、光伏、新能源行业客户提供国产化替代解决方案 [3] 人机界面产品业务规划及优势 - 突破方向一是在先进制造业推出大尺寸、高性能、高质量产品，用物联网技术助客户数据上云 [4] - 突破方向二是在传统制造业提供高质量低成本经济型物联网解决方案，助客户设备数字化转型升级、降本增效 [4] - 2023年推出新一代组态软件和高性能多核平台系列HMI产品，为先进制造业客户提供核心部件国产化替代解决方案和服务 [4]

公司基本信息 - 公司代码为 688160，简称为步科股份，全称为上海步科自动化股份有限公司 [1] 投资者关系活动信息 - 活动类别为现场参观、一对一沟通和电话会议 [2] - 参与单位有长江证券、生命人寿等多家机构 [2] - 活动时间为 2023 年 10 月 11 日 14:00 - 16:00 [2] - 活动地点在深圳市南山区意中利科技园 1 号楼 3 层公司会议室 [2] - 公司接待人员为董事会秘书刘耘 [2] 公司发展战略 - 产品发展方向是集成化、模组化、系统化的解决方案，保障市场竞争力 [2] - 行业战略为巩固机器人领域核心优势，构建 1 + N 战略版图，聚焦机器人、医疗影像、机器物联网等行业，拓展新能源、机床附件等行业 [2][3] 公司毛利率情况 - 上半年毛利率提升原因包括原材料价格回落和产品成本结构改革等降本增效措施，公司将保持整体毛利率稳定在合理水平 [3] 无框力矩电机产品优势 - 第三代产品可对标国际领先产品，有磁路和工艺设计技术优势及成本优势 [3] - 较早开展研究，了解客户痛点，积累丰富经验和能力，获客户认可 [3] - 具备精益化、数字化制造能力和工艺创新能力，优化产品性价比，保持竞争优势 [3] - 开发多系列产品，规格、尺寸、功率等覆盖面全，满足不同客户需求 [3]

投资者关系活动基本信息 - 活动类别：路演活动、现场参观、一对一沟通、其他（电话会议）[2] - 参与单位：君和资本、国联基金、粤民投基金、国泰君安、致远资本、国海证券、融通基金、信达澳亚基金、申万宏源、德邦证券[2] - 时间：2023年9月20日15:00 - 16:00、2023年9月25日13:30 - 14:30 [2] - 地点：深圳市南山区意中利科技园1号楼3层公司会议室 [2] - 公司接待人员：董事会秘书刘耘 [2] 人机界面业务规划与优势 - 突破方向：先进制造业推出大尺寸、高性能、高质量系列产品，通过物联网技术助客户数据上云；传统制造业提供高质量低成本经济型物联网解决方案，助力设备数字化转型升级降本增效 [2] - 2023年成果：推出功能强大的新一代组态软件和高性能多核平台系列HMI产品，为HMI先进制造业客户提供核心部件国产化替代方案和服务 [3] PLC产品规划 - 布局方向：重点关注小型PLC市场，在控制系统方向布局，产品在小型机器有竞争力且市场高速发展 [3] - 产品升级：推出显控一体化的人机界面和PLC产品，与其他产品形成小型化、轻量级解决方案 [3] - 未来发展：以智能制造为方向，打造中大型PLC产品 [3] 无框力矩电机产品优势 - 技术壁垒：磁路和工艺设计有技术壁垒，对低压供电下输出大功率的驱动电路设计和转换有技术能力要求 [3] - 竞争优势：先发优势和技术经验沉淀，产品规模扩大和工艺创新有降本空间，售价更具竞争力；开发多系列产品，规格、尺寸、功率覆盖面全，第三代产品可对标国际领先产品，部分型号有优势 [3][4]

深圳市深南大道 6008 号特区报业大厦 24/31/41/42 层 邮编：518034 24/31/41/42F, Tequbaoye Building, 6008 Shennan Avenue, Shenzhen, Guangdong Province 518034, China 电话/Tel: (+86)(755) 83515666 传真/Fax: (+86)(755) 83515333 网址/Website:http://www.grandall.com.cn 邮箱/Email: grandallsz@grandall.com.cn 国浩律师（深圳）事务所 关于 上海步科自动化股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会 之法律意见书 GLG/SZ/A2422/FY/2023-691 致：上海步科自动化股份有限公司 国浩律师（深圳）事务所（以下简称"本所"）接受上海步科自动化股 份有限公司（以下简称"贵公司"或者"公司"）的委托，指派律师出席了 公司 2023 年第二次临时股东大会（以下简称"本次股东大会"）。现根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证 券法》（以下 ...

证券代码：688160 证券简称：步科股份 公告编号：2023-037 上海步科自动化股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有被否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 （一） 股东大会召开的时间：2023 年 9 月 11 日 （二） 股东大会召开的地点：深圳市南山区高新园北区朗山一路 6 号意中利科 技园 1 号 3 楼会议室 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 7 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 7 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 59,685,565 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 59,685,565 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的 | 71.0542 | | 比例（%） | | | 普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例 | 71.05 ...

上海步科自动化股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会会议资料 1 / 6 上海步科自动化股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会会议资料 目 录 | 2023 | 年第二次临时股东大会会议须知 3 | | --- | --- | | 2023 | 年第二次临时股东大会会议议程 5 | | 议案一：关于续聘 | 年度审计机构的议案 2023 6 | 2 / 6 上海步科自动化股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会 会议资料 2023 年 9 月 11 日 上海步科自动化股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会会议资料 上海步科自动化股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会会议须知 为了维护上海步科自动化股份有限公司（以下简称"公司"）全体股东的合法 权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证股东大会顺利进行，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》、中国证券监督管理委员会发布 的《上市公司股东大会规则》以及《公司章程》、公司《股东大会议事规则》的 有关规定，特制定本次会议须知如下： 一、为保证股东大会的严肃性和正常秩序，除出席会议的股东或股东代理人、 公司董事、监事、高级 ...

关于上海步科自动化股份有限公司 股票交易异常波动问询函的回函 本人已于 2023 年 8 月 31 日收到贵公司发来的《上海步科自动化股份有限公 司股票交易异常波动的问询函》，经本人认真自查，现回复如下: 本人为上海步科自动化股份有限公司(以下简称"上市公司")的实际控制人， 截至目前不存在影响上市公司股票交易异常波动的重大事项，不存在其他应披露 而未披露的重大信息，包括但不限于重大资产重组、股份发行、收购、债务重组、 业务重组、资产剥离、资产注入、股份回购、破产重整、重大业务合作、引进战 略投资者等对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事项。 特此回函! 特此回函! 公司控股股东(盖章):上 关于上海步科自动化股份有限公司 股票交易异常波动问询函的回函 上海步科自动化股份有限公司: 上海步科自动化股份有限公司: 本单位已于 2023年 8 月 31 日收到贵公司发来的《上海步科自动化股份有限 公司股票交易异常波动的问询函》,经认真自查,现回复如下： 本单位为上海步科自动化股份有限公司(以下简称"上市公司")的控股股东, 截至目前不存在影响上市公司股票交易异常波动的重大事项,不存在其他应披露 而未披露的重大 ...