深圳市有方科技股份有限公司 章程 二〇二三年十月 4-4-1 目 录 4-4-2 第一章 总则 第二章 经营宗旨和范围 第三章 股份 第一节 股份发行 第二节 股份增减和回购 第三节 股份转让 第四章 股东和股东大会 第一节 股东 第二节 股东大会的一般规定 第三节 股东大会的召集 第四节 股东大会的提案与通知 第五节 股东大会的召开 第六节 股东大会的表决程序 第七节 股东大会决议 第八节 股东大会会议记录 第九节 董事、股东代表监事的选举程序 第五章 重大交易事项审查与决策 第一节 对外担保 第二节 关联交易 第三节 不涉及关联关系的重大交易 第六章 董事会 第一节 董事 第二节 独立董事 第三节 董事会 第四节 董事会专门委员会 第五节 董事会秘书 第七章 高级管理人员 第八章 监事会 第一节 监事 第二节 监事会 第九章 财务会计制度、利润分配和审计 第一节 财务会计制度 第一节 通知 第二节 公告 第十一章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 第一节 合并、分立、增资和减资 第二节 解散和清算 4-4-3 第二节 内部审计 第三节 会计师事务所的聘任 第十章 通知和公告 第十二章 修改章程 第十三章 ...

第二条 董事会依照法律、行政法规、《公司章程》及本规则的相关规定 行使职权，并对股东大会负责。 第三条 公司可视需要在董事会下设董事会办公室，处理董事会日常事 务。董事会秘书兼任董事会办公室负责人，负责保管董事会和董事会办公室印章。 第四条 公司实行独立董事制度，独立董事的相关制度由公司另行规定。 第二章 董事会的召集与通知 深圳市有方科技股份有限公司 董事会议事规则 二○二三年十月 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范深圳市有方科技股份有限公司（以下简称"公司"）的法 人治理结构，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会规范运作和科学 决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）等有关法律 及《深圳市有方科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）之规定，制 订本规则。 第八条 在发出召开董事会定期会议的通知前，董事会办公室应当充分征 求各董事的意见，初步形成会议提案后交董事长拟定。 - 1 - 第五条 董事会会议分为定期会议和临时会议。 第六条 董事会每年应当至少在上、下两个半年度各召开一次定期会议。 第七条 有下列情形之一的，董事会应当召开临时会议： （一）代表十分 ...

深圳市有方科技股份有限公司独立董事 关于公司第三届董事会第二十次会议 相关事项的事前认可意见 根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司治理准 则》、《深圳市有方科技股份有限公司公司章程》、《独立董事工作制度》等规定, 我们作为深圳市有方科技股份有限公司独立董事,在第三届董事会第二十次会议 召开之前审阅了公司提交的《关于续聘会计师事务所的议案》并听取了有关人员 的汇报,经充分沟通后,发表意见如下: "信永中和会计师事务所(普通合伙)具备从事证券、期货相关业务的资 格,具有丰富的上市公司审计服务经验,能够勤勉、尽职地发表独立审计意见, 能够满足公司 2023 年财务和内控审计工作要求。公司本次续聘会计师事务所, 不存在违反相关法律法规及损害公司和全体股东利益的情形。" 因此我们一致同意将《关于续聘会计师事务所的议案》提交第三届董事会第 二十次会议审议。 (以下无正文) (本页无正文，为深圳市有方科技股份有限公司独立董事事前认可意见签名页) - 3 an 罗珉 四月 年10月13日 in () : " : " (本页无正文,为深圳市有方科技股份有限公司独立董事事前认可意见签名页) 独立董事签字: ...

证券代码：688159 证券简称：有方科技 公告编号：2023-098 深圳市有方科技股份有限公司 关于修订《公司章程》并办理工商变更登记 的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 深圳市有方科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年10 月17日召开第三届董事会第二十次会议，审议通过了《关于修订< 公司章程>并办理工商变更登记的议案》，具体情况如下： 一、关于修订《公司章程》部分条款及授权办理工商变更登记的 情况 公司根据《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所科创板股 票上市规则》、《上市公司章程指引》、《上海证券交易所科创板上市公 司自律监管指引第 1 号-规范运作》等法律、法规及规范性文件的最 新规定，对《公司章程》中的相关条款进行相应修订，修订对照如下： | 原条款内容 | 修订后内容 | | --- | --- | | 第八十三条股东大会审议本章程第一 | 第八十三条股东大会审议本章程第一 | | 百五十七条应当由独立董事发表独立 | 百五十九条应当由独立董事发表独立 | | 意见影响中小 ...

深圳市有方科技股份有限公司 对外提供财务资助管理制度 第一章 总则 第一条 为加强深圳市有方科技股份有限公司（以下简称"公司"）对外提供 财务资助行为，防范财务风险，完善公司治理与内控管理，按照《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国证券法》，并参考《上市公司信息披露管理办法》《上 海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律、法规、规范性文件的规定，以 及《深圳市有方科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等规定， 结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称"对外提供财务资助"，是指公司及其控股子公司有偿或 者无偿对外提供资金、委托贷款等行为，但下列情况除外： （一）公司以对外提供借款、贷款等融资业务为其主营业务； （二）资助对象为公司合并报表范围内的、持股比例超过 50%的控股子公司。 公司及控股子公司向与关联人共同投资形成的控股子公司提供财务资助，参 照本制度执行。 第三条 公司应当充分保护股东的合法权益，对外提供财务资助应当遵循平 等、自愿、公平的原则。 第四条 公司存在下列情形之一的，参照本制度的规定执行： （一）公司在主营业务范围外以实物资产、无形资产等方式对外提供资助； （ ...

第一章总则 深圳市有方科技股份有限公司 内幕信息知情人管理制度 第五条 公司由董事会秘书和董事会办公室负责证券监管机构、证券交易所、 证券公司等机构及新闻媒体、股东的接待、咨询（质询）、服务工作。 第六条 公司应当加强对内幕信息知情人员的教育培训，确保内幕信息知情 人员明确自身的权利、义务和法律责任，督促有关人员严格履行信息保密职责， 坚决杜绝内幕交易。 第二章内幕信息及内幕信息知情人员的范围 第七条 本制度所指内幕信息是指根据《证券法》第五十二条规定，涉及上市 公司的经营、财务或者对上市公司证券市场价格有重大影响的尚未公开的信息。 《证券法》第八十条第二款、第八十一条第二款所列重大事件属于内幕信息。 对于前述内幕信息的判断标准应遵守并执行《证券法》、《信息披露管理办法》 和《科创板上市规则》的有关具体规定。 第八条 本制度所指内幕信息知情人是指，是指《证券法》第五十一条规定的 有关人员。 第一条 为加强深圳市有方科技股份有限公司（以下简称"公司"）内幕信息 管理，按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"），并参考《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司监管指引第 5 ...

深圳市有方科技股份有限公司 （四） 公司高级管理人员； 信息披露管理办法 第一章 总则 第一条 为规范深圳市有方科技股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露 行为，提高公司信息披露管理水平和信息披露质量，保护投资者的合法权益，依 据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）发布的《上市 公司信息披露管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称 "《上市规则》"）等有关法律、法规、规范性文件的规定，以及《深圳市有方 科技股份有限公司章程》的规定，结合公司实际，制定本办法。 第二条 本办法所称"信息"是指可能对公司发行的股票或其他证券及其衍生 品种的价格或者投资决策产生较大影响的信息以及证券监管部门要求披露的信 息。 本办法所称"披露"是指公司或相关信息披露义务人按法律、行政法规、部 门规章、规范性文件及证券交易所其他规定，在规定的时间内以规定的方式向社 会公众公布，并按规定报送相关证券监管部门。 第三条 本办法所称信息披露义务人包括以下人员和机构： （一） 公司董事和董事会； （二） 公司监事和监事会； （三） ...

证券代码：688159 证券简称：有方科技 公告编号：2023-096 深圳市有方科技股份有限公司 第三届董事会第二十次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会议召开情况 深圳市有方科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 17 日在公司会议室以现场结合通讯的方式召开第三届董事会第 二十次会议（以下简称"本次会议"）。本次会议由董事长王慷先生主 持，本次应出席会议的董事 9 名，实际出席的董事 9 名。本次会议的 召集、召开符合《公司法》等相关法律、法规以及《公司章程》的规 定。 二、董事会会议表决情况 经与会董事认真讨论，审议并通过如下事项： （一）审议通过《关于修订<公司章程>及办理工商变更的议案》。 公司根据中国证券监督管理委员会和上海证券交易所最新颁布 或修订的《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上市公司章程指 引》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号-规范运 作》、《上市公司独立董事管理办法》等法规及规范性文件的最新规定， 1 拟对《公司 ...

深圳市有方科技股份有限公司 信息披露暂缓与豁免业务管理制度 二0二三年十月 第一章 总则 第一条 为规范深圳市有方科技股份有限公司（以下简称"公司"）信息披 露暂缓与豁免行为，确保公司依法合规履行信息披露义务，保护投资者的合法权 益，根据《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》 （以下简称"《股票上市规则》"）、《上海证券交易所科创板上市公司自律监 管规则适用指引第1号——规范运作》（以下简称"《规范运作指引》"）等相 关法律法规，并根据《公司章程》及公司《信息披露管理办法》等有关规定，特 制定本制度。 第二条 公司按照《上市规则》及上海证券交易所（以下简称"证券交易所"） 其他相关业务规则的规定，办理信息披露暂缓、豁免业务的，适用本制度。 第三条 公司应自行审慎判断应当披露的信息是否存在《规范运作指引》、 《股票上市规则》规定的暂缓、豁免情形，并采取有效措施防止暂缓或豁免披露 的信息泄露，接受证券交易所对有关信息披露暂缓、豁免事项的事后监管。 第二章 信息披露暂缓与豁免的范围 第四条 公司拟披露的信息存在不确定性，属于临时性商业秘密等情形，及 时披露可能损害公司利益或者误导投资者的，可 ...

深圳市有方科技股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为明确深圳市有方科技股份有限公司（以下简称"公司"）薪酬与 考核委员会 （以下简称"委员会"）的职责，提高工作效率，确保科学决策，根 据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上市公 司独立董事管理办法》《深圳市有方科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）、《深圳市有方科技股份有限公司董事会议事规则》的有关规定，制定本 细则。 （一） 制定董事及高级管理人员薪酬计划或方案，包括但不限于绩效评价 1 标准、程序及主要评价体系，奖励和惩罚的主要方案和制度等； （二） 组织评价公司董事及高级管理人员的职责履行情况和绩效考评； （三） 董事会授权的其他事项。 第二条 委员会是董事会设立的常设议事机构，在董事会领导下开展工作， 向董事会负责并报告工作，研究、草拟董事和高级管理人员考核的标准，为董事 会提供公司董事、高级管理人员的薪酬政策和方案。 第二章 委员会组织机构 第三条 委员会由三人组成，均为董事，其中独立董事占二分之一 ...