证券代码：688131 证券简称：皓元医药 公告编号：2023-102 上海皓元医药股份有限公司 第三届监事会第三十次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 上海皓元医药股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年11月20日在上海 市浦东新区张衡路1999弄3号4层公司会议室以现场结合通讯方式召开了第三届 监事会第三十次会议。本次会议的通知于2023年11月17日以专人送达及电子邮件 方式发出。本次会议由监事会主席张玉臣先生召集和主持，会议应出席监事3名， 实际出席监事3名。本次会议的召集和召开符合《中华人民共和国公司法》和《上 海皓元医药股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，会 议决议合法、有效。 具体内容详见公司于 2023 年 11 月 21 日在上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）披露的《上海皓元医药股份有限公司关于使用自有资金增加 首次公开发行股票部分募投项目投资规模的公告》（公告编号：2023-103）。 特此公告。 上海皓元医 ...

综上，我们同意《关于使用自有资金增加首次公开发行股票部分募投项目 投资规模的议案》。 根据《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《独董管理办法》"）、《上 海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）等法律、法 规以及《上海皓元医药股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《上海皓 元医药股份有限公司独立董事工作制度》的有关规定，我们作为上海皓元医药股 份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，现对公司第三届董事会第三十一 次会议审议的《关于使用自有资金增加首次公开发行股票部分募投项目投资规模 的议案》发表独立意见如下： 公司本次使用自有资金增加募集资金投资项目（以下简称"募投项目"）"安 徽皓元药业有限公司年产 121.095 吨医药原料药及中间体建设项目（一期）"（以 下简称"一期项目"）的投资规模是根据募投项目的实际建设需求和公司经营发 展的实际需要做出的适当调整，有利于保障募投项目的顺利实施，符合公司业务 发展需要和长期发展战略，不会对公司的正常经营产生重大不利影响，公司根据 募投项目的实际情况和其他客观因素调整部分车间达到预定可使用状态日期的 事项不存在募投项目建设停滞或 ...

财务表现 - 2023年前三季度公司实现营业总收入13.76亿元，同比增长41.84% [4] - 2023年第三季度单季实现营业收入4.95亿元，同比增长41.95% [4] - 前端业务分子砌块收入2.32亿元，同比增长30.26% [4] - 前端工具化合物收入6.2亿元，同比增长46.49% [4] - 后端创新药收入3.31亿元，同比增长54.40% [4] - 后端仿制药收入1.84亿元，同比增长25.60% [4] 业务发展 - 在生物医药市场阶段性调整及国内同行业公司营收增速放缓背景下，公司业务仍保持稳健增长 [4] - 公司前后端业务均保持快速发展态势 [4] 投资者关系 - 2023年11月16日通过上证路演中心网络互动方式召开第三季度业绩说明会 [3] - 公司董事长兼总经理郑保富、董事会秘书沈卫红、财务总监李敏等高管参与交流 [3] - 具体交流内容可登录上证路演中心查阅 [4]

上海皓元医药股份有限公司 上海皓元医药股份有限公司 投资者关系活动记录表 （2023 年第三季度业绩说明会） 股票代码：688131 股票名称：皓元医药 上海皓元医药股份有限公司 | | 召开情况和交流内容请登录上证路演中心（网址：http:// | | --- | --- | | | roadshow.sseinfo.com/）进行查阅。 | | | 二、问答环节 | | | 1、请问 2023 三季度营收增加的原因是什么？ | | | 回答：尊敬的投资者您好，2023 年前三季度，公司实现营业总收入 | | | 13.76 亿元，较上年同期增长 41.84%。其中，单三季度，公司实现营业收 | | | 入 4.95 亿元，同比增长 41.95%。在生物医药市场阶段性调整及国内同行业 | | | 公司出现营收增速放缓的背景下，公司业务仍保持稳健增长，主要系公司 | | | 前后端业务均保持快速发展态势。前三季度，公司前端业务分子砌块收入 | | | 2.32 亿元，同比增长 30.26%；工具化合物收入 6.2 亿元，同比增长 | | | 46.49%。后端业务创新药收入 3.31 亿元，同比增长 54.4 ...

业务发展情况 - 生物试剂业务规模相对较小，目前与工具化合物合并披露 [2] - 2023年前端业务持续向上游生命试剂延伸，加速生物试剂研发 [2] - 截至2023年三季度末，公司已有重组蛋白、抗体等生物大分子约1.19万种 [3] 财务表现 - 2023年前三季度公司营业收入同比增长41.84%，增速位居全国CRO概念已上市公司前列 [3] - 2023年三季度新增应收账款较多，主要系欧洲经销商应收账款增加及CDMO业务增长导致创新药客户回款较慢 [3] - 净利率下降原因：发展关键期投入增加（产能、人员、产品等），以及前后端业务销售价格降低导致毛利率下降 [3] 战略与措施 - 2023年采取产业化、全球化、品牌化策略，持续提高市场份额及核心竞争力 [3] - 未来计划：维持营收高速增长，加大海外市场开拓，提升国际业务和高毛利业务占比 [3] - 优化措施：加强精细化管理和成本控制，优化人员结构，强化费用、现金流、存货等管控 [3]

AI技术合作与药物研发 - 人工智能可基于已有分子结构及活性生成自然界从未存在过的化合物作为候选药物分子，构建高质量分子库 [2] - 已与AI制药公司德睿智药、英矽智能等形成战略合作，推进AI在药物研发阶段的应用落地 [3] - 未来将加快一站式化合物合成路线预测和推荐平台的数字化进程，提升筛选质量和效率 [3] 核心竞争力 - 拥有高难度、高壁垒特色研发技术平台及成熟研发体系 [3] - 前后端高效协同一体化服务平台加速赋能客户产品开发 [3] - 聚焦热点领域，产品储备丰富 [3] - 具备核心技术竞争力和可持续发展的人才梯队 [3] - 系统化、专业化、精益化的协同管理能力 [3] 业务模式与技术布局 - 形成"分子砌块+工具化合物+特色原料药和中间体+制剂"一体化业务模式 [3] - 2023年重点推进重组蛋白设计与开发技术平台建设，包括类器官相关细胞因子开发、靶点蛋白开发等 [4] - 在高通量筛选、流体化学、超临界流体色谱等先进技术领域加大投资力度 [4]

财务表现 - 2023年前三季度公司实现营业收入13.76亿元，同比增长41.84% [3] - 归属于上市公司股东的净利润1.18亿元，同比下降25.14% [3] - 净利润增速低于收入增长主要因前后端业务销售价格降低导致毛利率下滑 [3] 业务发展 - 后端业务（原料药/中间体/制剂）实现营业收入5.15亿元，同比增长42.6% [4] - 截至三季度末后端业务在手订单超4.5亿元，同比增长48% [4] - 公司持续推进马鞍山、山东菏泽产业化基地及江苏启东GMP制剂基地建设 [4] 费用控制 - 2023年前三季度期间费用合计4.7亿元，费用率34.27% [3] - 销售费用1.02亿元（费率7.38%，同比下降0.28个百分点） [3] - 管理费用1.79亿元（费率12.99%，主要因人员扩张） [3] - 研发费用1.72亿元（费率12.49%，同比下降2.1个百分点） [3] - 财务费用1943万元（费率1.41%，主要因贷款利息增加） [3] 资产与风险 - 前三季度计提资产减值准备6500万元，主要为存货跌价损失 [4] - 工具化合物存货按库龄分层计提跌价：1年内30%、1-2年60%、2-3年80%、3年以上100% [4] - 存货复检合格率超90%，公司将加强复检产品转销力度 [4]

财务业绩 - 2023年1-9月公司实现营业总收入13.76亿元，同比增长超40% [4] - 归属于上市公司股东的净利润1.18亿元，同比下降25.14% [4] - 单三季度实现营业收入4.95亿元，同比增长41.95% [4] - 三季度经营活动现金流净额转正，管理费用率同比环比均改善 [4] - 毛利率有所下降，主要受融资环境趋紧、竞争加剧、售价下降影响 [4] 业务表现 - 前端业务：分子砌块收入2.32亿元(同比增长30.26%)，工具化合物收入6.2亿元(同比增长46.49%) [5] - 后端业务：创新药收入3.31亿元(同比增长54.40%)，仿制药收入1.84亿元(同比增长25.60%) [5] - 截至2023年三季度末，累计储备分子砌块和工具化合物超11.1万种(分子砌块超7.7万种，工具化合物约3.4万种) [6] - 生物大分子业务已累计形成约1.19万种产品 [6] 研发与产能 - 已完成超2.6万种产品的自主研发、合成 [6] - 构建170多种集成化化合物库 [6] - 马鞍山产业化基地一期工程基本完成，5车间已投产试运行，1车间预计2023年四季度建成 [6][7] - 项目全部建成后将扩充商业化原料药及中间体CDMO自有产能 [7] 运营管理 - 截至2023年三季度末共有员工3,513人，其中技术团队2,123人(硕士和博士占比22.66%) [7] - 推出"人人皆BD"理念，加速全球化战略 [8] - 优化组织架构，提升人均产值和服务效能 [8] - 加强现金流管理，缩短现金流转换周期 [8] 未来规划 - 深化产业化、全球化、品牌化战略 [8] - 加强自主品牌出海，提升产品差异化竞争力 [8] - 持续技术创新，提高产品丰富度和独特性 [8] - 合理规划工程建设，优化业务布局 [8]

财务数据 - 2023年第三季度营业收入为495,195,752.26元，同比增长41.95%[5] - 2023年第三季度归属于上市公司股东的净利润为23,308,794.63元，同比下降43.79%[5] - 研发投入合计为63,523,559.91元，占营业收入的比例为7.97%[6] - 公司2023年第三季度财务报表显示，流动资产合计达到2,146,861,070.21元，较2022年底增长幅度为17.9%[21] - 公司2023年第三季度财务报表显示，存货金额为1,203,434,229.60元，较2022年底增长幅度为32.2%[21] - 公司2023年第三季度财务报表显示，应收账款达到497,597,988.64元，较2022年底增长幅度为47.8%[21] - 公司2023年第三季度现金及现金等价物净增加额为-139,225,423.95元[29] - 公司2023年第三季度筹资活动产生的现金流量净额为342,070,087.66元[29] - 公司2023年第三季度筹资活动产生的现金流量净额为342,070,087.66元[29] - 公司2023年第三季度公司总负债为1,265,778,968.40，较上一季度增加28,494,873.80[31] 业绩展望 - 本报告期营业收入较去年同期增长41.95%主要系公司业务持续快速发展[9] - 公司前端业务领域扩充产品线，备货导致物资采购增加，后端业务领域对部分市场需求稳定的产品提前安排生产并备库[12] - 2023年第三季度公司总资产为4,120,202,470.32元，较去年同期增长523,457,930.74元[22] - 公司所有者权益合计为2,477,317,185.94元，较去年同期增长145,351,614.76元[23] - 2023年第三季度营业收入为1,376,113,868.75，较上一季度增长约42.1%[24] - 公司2023年第三季度财务报表显示，流动资产合计达到2,146,861,070.21元，较2022年底增长幅度为17.9%[21] - 公司2023年第三季度财务报表显示，存货金额为1,203,434,229.60元，较2022年底增长幅度为32.2%[21] - 公司2023年第三季度财务报表显示，应收账款达到497,597,988.64元，较2022年底增长幅度为47.8%[21]

民生证券股份有限公司 关于上海皓元医药股份有限公司 首次公开发行股票部分募投项目结项并将节余资金用于其他募投项目 的核查意见 民生证券股份有限公司（以下简称"民生证券"或"保荐机构"）作为上海皓元医药 股份有限公司（以下简称"公司"或"皓元医药"）首次公开发行股票并在科创板上市的 保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上 市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海 证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《科创板上市公司持续 监管办法（试行）》等有关法律法规和规范性文件的要求，民生证券对皓元医药首次公开 发行股票部分募投项目结项并将节余募集资金用于其他募投项目的事项进行了审慎核 查，发表如下核查意见： 一、首次公开发行股票募集资金投资项目概述 （一）首次公开发行股票募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意上海皓元医药股份有限公司首次公开 发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕1496 号）同意，公司首次向社会公众公开发 行人民币普通股（A 股）1,860.00 万股，每股发行价格为人民币 64 ...