股 票 简 称：皓 元 医 药 股票代码：6８8１3 1 2024年度 "提质增效重回报"专项行动方案 上 海 皓 元 医 药 股 份 有 限 公 司 Shanghai Haoyuan Chemexpress Co., Ltd. Contents 日录 | | | 优化沟通渠道 Page 持续加强投资者沟通交流 14 积极回报投资者 Page 推进完善投资者回报机制 完善公司治理 Page 15-16 持续提升规范运作水平 公司与股东利益共享 Page 10-11 强化股权激励及约束 完善ESG体系建设 Page 践行可持续发展理念 17 坚持研发创新驱动 Page 12-13 培育新质生产力 其他 Page 18 事宜 Preface Preface 上海皓元医药股份有限公司（以下简称"公司"）深刻认识到提高上市 公司质量,增强投资者回报,提升投资者的获得感,是上市公司发展的应 有之义，是上市公司对投资者的应尽之责。为贯彻落实关于开展科创板上 市公司"提质增效重回报"专项行动的倡议,践行"投资者为本"的上市公 司发展理念,维护公司全体股东利益,公司特制定2024年度"提质增效重 回报"专项行动方案。2024 ...

前次募集资金使用鉴证报告 上海皓元医药股份有限公司 容诚专字[2024]200Z0261 号 | 序号 | 内 容 | 页码 | | --- | --- | --- | | 1 | 前次募集资金使用情况鉴证报告 | 1-3 | | 2 | 前次募集资金使用情况专项报告 | 4-17 | 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 总所：北京市西城区阜成门外大街 22 号 外经贸大厦 15 层/922-926(10037) TEL: 010-6600 1391 FAX: 010-6600 1392 E-mail:bj@rsmchina.com.cn https//WWW.rsm.global/china/ 前次募集资金使用情况鉴证报告 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国·北京 目 录 容诚专字[2024]200Z0261 号 上海皓元医药股份有限公司全体股东： 我们审核了后附的上海皓元医药股份有限公司（以下简称"皓元医药"）董事 会编制的截止 2023 年 12 月 31 日的《前次募集资金使用情况专项报告》。 一、 对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供皓元医药为申请发行可转换公司债券之目的使用，不得用作 任 ...

证券代码：688131 证券简称：皓元医药 公告编号：2024-029 上海皓元医药股份有限公司 关于修改《公司章程》及制定内部制度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海皓元医药股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 23 日召开 第三届董事会第三十五次会议，审议通过了《关于修改<公司章程>的议案》及 《关于制定<公司会计师事务所选聘制度>的议案》，现将相关情况公告如下： 一、修订《公司章程》的情况 根据中国证监会于 2023 年 12 月 15 日颁布的《上市公司监管指引第 3 号—— 上市公司现金分红（2023 年修订）》，公司拟对《上海皓元医药股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）中的相应条款进行修改，具体修改内容如下： | 修订前 | 修订后 | | --- | --- | | 第一百五十五条 公司制定利润分配政 | 第一百五十五条 公司制定利润分配政 | | 策时，应当履行公司章程规定的决策程 | 策时，应当履行公司章程规定的决策程 | | 序。董事会应当就股东回 ...

证券代码：688131 证券简称：皓元医药 公告编号：2024-035 上海皓元医药股份有限公司 前次募集资金使用情况专项报告（修订稿） 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 根据中国证券监督管理委员会发布的《监管规则适用指引——发行类第 7 号》的规定，上海皓元医药股份有限公司（以下简称"公司"或"皓元医药"） 将截至 2023 年 12 月 31 日止的前次募集资金使用情况报告如下： 一、前次募集资金情况 （一）前次募集资金的数额、资金到账时间 1、首次公开发行股票 经中国证券监督管理委员会证监发行字[2021]1496 号文同意，公司向社会公 开发行人民币普通股（A 股）1,860.00 万股，每股发行价格为人民币 64.99 元， 募集资金总额为人民币 1,208,814,000.00 元，扣除发行费用 100,619,690.14 元（不 含增值税）后，实际募集资金金额为 1,108,194,309.86 元。该募集资金已于 2021 年 6 月到账。上述资金到账情况业经容诚会计师事务所（特殊普通合伙） ...

证券代码：688131 证券简称：皓元医药 公告编号：2024-032 上海皓元医药股份有限公司 关于提请股东大会授权董事会以简易程序 向特定对象发行股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、本次授权事项概述 根据《上市公司证券发行注册管理办法》《上海证券交易所上市公司证券发 行上市审核规则》《上海证券交易所上市公司证券发行与承销业务实施细则》等 相关规定，上海皓元医药股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 23 日召开第三届董事会第三十五次会议，审议通过了《关于提请股东大会授权董 事会以简易程序向特定对象发行股票的议案》，同意公司董事会提请股东大会授 权董事会决定公司向特定对象发行融资总额不超过人民币 3 亿元且不超过最近 一年末净资产 20%的股票，授权期限自公司 2023 年年度股东大会审议通过之日 起至公司 2024 年年度股东大会召开之日止。本议案尚须提交公司 2023 年年度 股东大会审议通过。 二、本次授权事项的具体内容 本次提请股东大会授权事项包括以下内容： （一）确 ...

报告期内，公司董事会审计委员会共召开会议 4 次，会议的组织、召开及表 决均符合相关法律、法规及规范性文件和《公司章程》等相关规定。公司全体审 计委员会委员均参加了各次会议，对公司年度报告审计、聘请 2023 年度审计机 构、定期报告、预计日常性关联交易事项、募集资金存放与使用情况的专项报告、 计提资产减值准备、开展融资租赁业务等事项进行了审议并通过了全部议案，具 体情况如下： 上海皓元医药股份有限公司 2023 年度董事会审计委员会履职报告 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板 上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规和《上海皓元医药股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《上海皓元医药股份有限公司董事 会审计委员会实施细则》的规定以及董事会赋予的权利和义务，认真履行职责， 维护公司整体利益，现将公司审计委员会 2023 年度工作情况报告如下： 一、审计委员会基本情况 公司第三届董事会审计委员会现任委员由独立董事高垚先生、独立董事袁 彬先生、董事李硕梁先生组成，主任委员 ...

民生证券股份有限公司 关于上海皓元医药股份有限公司 发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易 之 2023 年度业绩承诺实现情况的核查意见 民生证券股份有限公司（以下简称"民生证券"或"本独立财务顾问"）作 为上海皓元医药股份有限公司（以下简称"皓元医药"或"公司"）发行股份及 支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易的独立财务顾问、持续督导机构， 根据《上市公司重大资产重组管理办法》《上市公司并购重组财务顾问业务管理 办法》等相关规定，对业绩承诺方关于药源药物化学（上海）有限公司（以下简 称"药源药物"或"标的公司"）业绩承诺实现情况进行了核查，情况如下： 一、业绩承诺及补偿安排 （一）业绩承诺情况 WANG YUAN（王元）、上海源盟企业管理咨询合伙企业（有限合伙）（以下 简称"上海源盟"）以及上海源黎企业管理合伙企业（有限合伙）（以下简称"上 海源黎"）为本次交易的业绩承诺方，业绩承诺方承诺标的公司 2022 年度、2023 年度和 2024 年度净利润将分别不低于 1,500.00 万元、2,600.00 万元、3,800.00 万 元，三年累计不低于 7,900.00 万元。上述净利润的计 ...

证券代码：688131 证券简称：皓元医药 公告编号：2024-034 上海皓元医药股份有限公司 2022 年限制性股票激励 计划首次授予部分第二个归属期以及预留部分第一 个归属期符合归属条件的公告 本公司及董事会全体成员保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 限制性股票拟归属数量：首次授予部分拟归属 11.2453 万股，预留部分 拟归属 2.6330 万股 归属股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票 上海皓元医药股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 23 日召开 的第三届董事会第三十五次会议，审议通过了《关于公司 2022 年限制性股票激 励计划首次授予部分第二个归属期以及预留部分第一个归属期符合归属条件的 议案》，首次授予部分限制性股票第二个归属期符合归属条件的激励对象共计 117 人，可申请归属的限制性股票数量为 11.2453 万股；预留授予部分限制性股 票第一个归属期符合归属条件的激励对象共计 16 人，可申请归属的限制性股票 数量为 2.6330 万股。现将有关事项说明如 ...

证券代码：688131 证券简称：皓元医药 公告编号：2024-031 上海皓元医药股份有限公司 关于 2024 年中期分红安排的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海皓元医药股份有限公司（以下简称"公司"）根据《中华人民共和国 公司法》《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红（2023年修订）》 （以下简称"《监管指引3号》"）《上海证券交易所科创板上市公司自律监管 指引第1号——规范运作》等相关法律、法规以及《上海皓元医药股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，为进一步提高分红频次，增强 投资者回报水平，结合公司实际情况，拟定2024年中期分红安排如下： 一、2024年中期分红安排 （一）2024年中期分红的条件 公司2024年中期分红的具体条件如下： （三）2024年中期分红的授权 为简化分红程序，董事会提请股东大会授权董事会根据股东大会决议，在 符合2024年中期利润分配的条件下制定具体的中期分红方案，包括但不限于决 1 定是否进行利润分配、制定利润分配方案以及实施利润分配的 ...

民生证券股份有限公司关于上海皓元医药股份有限公司 延长向不特定对象发行可转换公司债券发行方案有效期 及股东大会授权有效期的核查意见 民生证券股份有限公司（以下简称"民生证券"或"保荐机构"）作为上海 皓元医药股份有限公司（以下简称"皓元医药"、"公司"或"发行人"）向不 特定对象发行可转换公司债券项目的保荐机构，就皓元医药延长向不特定对象 发行可转换公司债券发行方案有效期及股东大会授权有效期事项进行了专项核 查，具体如下： 一、本次发行的审议程序 发行人于 2023 年 2 月 9 日召开第三届董事会第二十次会议，审议通过了《关 于公司向不特定对象发行可转换公司债券方案的议案》《关于提请股东大会授权 董事会及其授权人士全权办理本次向不特定对象发行可转换公司债券具体事宜 的议案》等与本次发行有关的议案。 2 1 发行人于 2023 年 5 月 17 日召开第三届董事会第二十五次会议，审议通过了 《关于<上海皓元医药股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券预案（修 订稿）>的议案》《关于<上海皓元医药股份有限公司向不特定对象发行可转换公 司债券方案论证分析报告（修订稿）>的议案》等与本次发行有关的议案。 发行人 ...