上海皓元医药股份有限公司 章 程 二〇二四年四月 | 第一章 | 总 则 3 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 3 | | 第三章 | 股 份 4 | | 第一节 | 股份发行 4 | | 第二节 | 股份增减和回购 5 | | 第三节 | 股份转让 6 | | 第四章 | 股东和股东大会 7 | | 第一节 | 股 东 7 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 9 | | 第三节 | 股东大会的召集 11 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 13 | | 第五节 | 股东大会的召开 14 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 17 | | 第五章 | 董事会 23 | | 第一节 | 董事 23 | | 第二节 | 董事会 26 | | 第六章 | 总经理及其他高级管理人员 28 | | 第七章 | 监事会 30 | | 第一节 | 监事 30 | | 第二节 | 监事会 31 | | 第八章 | 财务会计制度、利润分配和审计 30 | | 第一节 | 财务会计制度 32 | | 第二节 | 内部审计 37 | | 第三节 | 会计师事务所的聘任 37 | | 第九 ...

证券代码：688131 证券简称：皓元医药 公告编号：2024-036 上海皓元医药股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 召开日期时间：2024 年 5 月 17 日 13 点 00 分 召开地点：上海市浦东新区张衡路 1999 弄 3 号楼公司会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 5 月 17 日 至 2024 年 5 月 17 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联 网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。 1 股东大会召开日期：2024年5月17日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股 ...

证券代码：688131 证券简称：皓元医药 公告编号：2024-026 上海皓元医药股份有限公司 公司于2024年4月23日召开第三届董事会第三十五次会议，审议通过了《关 于公司2024年度日常关联交易预计的议案》，关联董事金飞敏对本议案回避表 决，出席会议的其他非关联董事一致同意该议案，审议程序符合相关法律法规 的规定，本议案尚需提交公司2023年年度股东大会审议，关联股东将在股东大 会上对该议案回避表决。 公司于2024年4月23日开第三届监事会第三十三次会议，审议通过了《关于 公司2024年度日常关联交易预计的议案》，并发表了书面意见，监事会认为： 公司2024年度预计日常关联交易主要为正常经营范围内的购销行为，符合公司 日常生产经营实际情况，交易具有商业合理性，交易定价遵循公平、公正、公 允的市场化原则，不影响公司的独立性，不存在损害公司和股东利益，特别是 中小股东利益的情况，不会对公司独立性产生影响，公司亦不会因关联交易而 对关联方形成依赖。 关于 2024 年度日常关联交易预计的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整 ...

审计报告 上海皓元医药股份有限公司 容诚审字[2024] 200Z0320 号 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国·北京 目 录 | 序号 | 内 容 | 页码 | | --- | --- | --- | | 1 | 审计报告 | 1-7 | | 2 | 合并资产负债表 | 8 | | 3 | 合并利润表 | 9 | | 4 | 合并现金流量表 | 10 | | 5 | 合并所有者权益变动表 | 11 - 12 | | 6 | 母公司资产负债表 | 13 | | 7 | 母公司利润表 | 14 | | 8 | 母公司现金流量表 | 15 | | 9 | 母公司所有者权益变动表 | 16-17 | | 10 | 财务报表附注 | 18-146 | 审 计 报 告 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 总所：北京市西城区阜成门外大街 22 号 外经贸大厦 15 层/922-926(10037) TEL: 010-6600 1391 FAX: 010-6600 1392 E-mail:bj@rsmchina.com.cn https//WWW.rsm.global/china/ 容诚审字[2024] 200Z032 ...

民生证券股份有限公司关于 上海皓元医药股份有限公司 2024 年度日常关联交易预计 的核查意见 民生证券股份有限公司（以下简称"民生证券"或"保荐机构"）作为上海 皓元医药股份有限公司（以下简称"皓元医药"或"公司"）首次公开发行股票 并在科创板上市及进行持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理 办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号——上 市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《上海证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号——规范运作》等有关法律法规和规范性文件的要求，对皓元医药 2024 年度日常关联交易预计事项进行了核查，具体情况如下： 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 2024 年 4 月 22 日，公司第三届董事会审计委员会第十二次审议通过该议 案，并发表了书面意见，认为：公司 2024 年度预计的关联交易主要为正常经营 范围内的购销行为，符合公司日常生产经营实际情况，交易具有商业合理性，交 易定价遵循公平、公正、公允的市场化原则，不影响公司的独立性，不存在损害 公司和股东利益，特别是中小股东利益的情况，不会对公司独立性产生影响， ...

上海皓元医药股份有限公司 关于药源药物化学（上海）有限公司 2023 年度业绩承诺实现情况的说明 上海皓元医药股份有限公司（以下简称"皓元医药"、"上市公司"或"公司"） 根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意上海皓元医药股份有限公司向 WANG YUAN（王元）等发行股份购买资产并募集配套资金注册的批复》（证监 许可[2022]3042 号），于 2022 年进行了资产重组。重组方案如下： 一、重组方案概述 根据公司第三届董事会第四次会议、第三届董事会第七次会议、2022年第四 次临时股东大会、第三届董事会第八次会议、第三届董事会第九次会议、第三届 董事会第十三次会议、第三届董事会第十四次会议、第三届董事会第十五次会议 审议通过，并经过中国证券监督管理委员会证监许可[2022]3042号的批复，公司 向WANG YUAN（王元）、上海源盟企业管理咨询合伙企业（有限合伙）（以下简 称"上海源盟"）、上海源黎企业管理合伙企业（有限合伙）（以下简称"上海源黎"） 和宁波九胜创新医药科技有限公司发行股份及支付现金购买药源药物化学（上海） 有限公司（以下简称"标的公司"）100%股权，并向上海安戌信息科技有限公司 ...

上海皓元医药股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 上海皓元医药股份有限公司 2023年度独立董事述职报告 本人（高垚）于2019年12月开始作为上海皓元医药股份有限公司（以下简称 "公司"）的独立董事，在任职期间严格按照《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等相关 法律法规，以及《上海皓元医药股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、 《上海皓元医药股份有限公司独立董事工作制度》（以下简称"《公司独立董事 工作制度》"）等规定，在2023年度工作中，全面关注公司发展战略，主动了解 掌握公司经营状况，积极参加公司股东大会、董事会及各专门委员会会议，认真 审议各项议案并就公司的重大事项发表了独立意见，切实履行了独立董事的各项 职责和义务，审慎行使了公司和股东所赋予的权利，维护了全体股东的合法利益， 充分发挥独立董事及各专门委员会的作用。现将本人2023年度担任独立董事的履 职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）独立董事人员情况 公司第三届董事会由9名董事组成 ...

（一）机构信息 证券代码：688131 证券简称：皓元医药 公告编号：2024-024 上海皓元医药股份有限公司 关于续聘公司 2024 年度审计机构的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 拟聘任的会计师事务所名称：容诚会计师事务所（特殊普通合伙） 上海皓元医药股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 23 日召开 第三届董事会第三十五次会议、第三届监事会第三十三次会议，审议通过了《关 于续聘公司 2024 年度审计机构的议案》，公司拟续聘容诚会计师事务所（特殊普 通合伙）（以下简称"容诚会计师事务所"）为公司 2024 年度审计机构。该议案 尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议。现将相关事项公告如下： 一、拟续聘的会计师事务所基本情况 1、基本信息 | 会计师事务所 | 容诚会计师事务所（特殊普通合伙） | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 成立日期 | 年 月 1988 | 8 | 组织形式 | | 特殊 ...

关于上海皓元医药股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告 民生证券股份有限公司（以下简称"民生证券"或"保荐机构"或"本保荐 机构"）作为上海皓元医药股份有限公司（以下简称"皓元医药"或"公司"）首 次公开发行股票并在科创板上市及进行持续督导的保荐机构、发行股份及支付现 金购买资产并募集配套资金暨关联交易的独立财务顾问，根据《证券发行上市保 荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司持续 监管办法（试行）》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使 用的监管要求（2022 年修订）》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指 引第 1 号——规范运作》等有关法律法规和规范性文件的要求，对皓元医药 2023 年度募集资金存放与使用的情况进行了核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）首次公开发行股票 经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意上海皓元医股份有限公司首次 公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]1496 号）同意，公司向社会公众公 开发行人民币普通股（A 股）1,860.00 万股，每股发行价格为人民币 64.99 元， ...

证券代码：688131 证券简称：皓元医药 公告编号：2024-022 上海皓元医药股份有限公司 第三届董事会第三十五次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 上海皓元医药股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 23 日在 上海市浦东新区张衡路 1999 弄 3 号 4 层公司会议室以现场结合通讯方式召开了 第三届董事会第三十五次会议。本次会议的通知于 2024 年 4 月 12 日以专人送 达及电子邮件方式发出。本次会议由公司董事长郑保富先生召集和主持，会议 应出席董事 9 名，实际出席董事 9 名。本次会议的召集和召开符合《中华人民 共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》和《上海皓元医药股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，会议决议合法、有效。 二、董事会会议审议情况 经与会董事审议表决，形成的会议决议如下： （一）审议并通过《关于公司 2023 年度总经理工作报告的议案》 公司董事会认为：2023 年度公司总经理依照《公司法》等相 ...